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WorksheetsExamen M Normativo F3 V4
Total questions: 25
Worksheet time: 25mins
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1.
Algunas de las prohibiciones a los Fondos de Inversión son las siguientes:
a)
Recibir depósitos en dinero, otorgar su aval o garantía respecto de obligaciones a cargo de un tercero, practicar operaciones activas de crédito, excepto préstamos y reportes
b)
Invertir en operaciones con valores no inscritos en el RNV, no presentar la escritura constitutiva para su aprobación dentro de los 3 meses siguientes a la fecha de otorgamiento de la autorización
c)
Llevar a cabo operaciones respecto de los valores que manejan con tal carácter los miembros del Consejo de Administración, directivos, gerentes y factores del emisor de tales valores
d)
Recibir depósitos de dinero, intervenir en operaciones con valores no inscritos en el RNV, otorgar su aval o garantía respecto de obligaciones a cargo de un tercero
2.
El Sistema de Ahorro y Crédito Popular esta conformado por
a)
Cajas de Ahorro y Préstamo
b)
Organizaciones Auxiliares de Crédito
c)
Sociedades Financieras, Federaciones y Confederaciones
d)
Uniones de Crédito
3.
¿Cuáles son las Autoridades en el Sistema Financiero?
a)
SHCP, CNBV, BANXICO, AMIB
b)
SHCP, CNBV, BANXICO, CONDUSEF, CONSAR
c)
SHCP, CNBV, BANXICO, BMV
d)
SHCP, CNBV, BANXICO, SOFOLES
4.
¿Qué sujetos intervienen en el Contrato de Préstamo de Valores?
a)
Bancos y Casas de Bolsa
b)
Prestatario
c)
Prestamista
d)
Todos los incisos son correctos
5.
Son elementos del Acto Jurídico, excepto….
a)
Validez: Todo acto jurídico debe ser validado por un juez para que este pueda existir
b)
Objeto: Física y jurídicamente posible
c)
Solemnidad: Formalidad, sin ellos se considera NULO el acto jurídico
d)
Consentimiento: Voluntad de llevarse a cabo
6.
Son Leyes Especiales, excepto:
a)
Ley del Mercado de Valores; Ley de Fondos de Inversión;
b)
Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
c)
Ley de Instituciones de crédito
d)
Ley de protección y defensa al usuario de los servicios financieros
7.
Son disposiciones secundarias o complementarias, excepto:
a)
Disposiciones de Carácter General emitidas por Banxico
b)
Circulares emitidas por la SHCP
c)
Disposiciones de Carácter General emitidas por la CNBV
d)
Disposiciones de Carácter General emitidas por la CONDUSEF
8.
¿Qué es una cuenta mancomunada?
a)
Aquella en la que hay dos o más personas y giran instrucciones de manera conjunta
b)
Aquella en la que sólo firma un titular de la cuenta
c)
Aquella en la que pueden firmar uno o varias personas pero solo una puede girar instrucciones sobre la cuenta
d)
Aquella que debe de contraer la firma de todos los titulares de la cuenta
9.
Atiende conflictos entre usuarios de servicios financieros y entidades financieras, cuyo objetivo sea la conciliación entre ambas partes
a)
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
b)
Instituto de Protección al Ahorro Bancario
c)
Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro
d)
Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros
10.
Consiste en señalar específicamente cuál es la segunda, tercera y subsecuente norma que ha de aplicarse en caso de controversia, o en caso de que una Ley general no contemple cierto tipo de aspectos u operaciones
a)
Sustitución de Ley
b)
Adecuación a la Ley
c)
Supletoriedad de la Ley
d)
Complemento de Ley
11.
El no ofrecer un producto distinto al perfil de cada cliente, forma parte de …
a)
Los procedimientos normativos
b)
Las políticas de identificación del cliente
c)
Las políticas de conocimiento del cliente
d)
Las políticas comerciales donde se explican las características de cada producto
12.
A la persona que adquiere los derechos del titular, pero no es el dueño de los recursos se le denomina
a)
Beneficiario
b)
Cotitular
c)
Destinatario
d)
Usuario
13.
Eduardo tiene dudas de como tipificar los derechos y obligaciones que se adquieren al cumplir la mayoría de edad, a lo que le dirías que se trata de..
a)
Hecho Jurídico
b)
Acto Jurídico
c)
Acto involuntario
d)
Hecho
14.
Preserva prácticas sanas y busca el desarrollo equilibrado del Mercado de Valores:
a)
S.D. Indeval
b)
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
c)
BANOBRAS
d)
CONDUSEF
15.
Pueden fungir como socios de un Bolsa de Valores, los siguientes, con excepción de…
a)
Las Casas de Cambio
b)
Las Casas de Bolsa y Bancos
c)
Las operadoras de FI
d)
Las compañías de seguros y las afianzadoras
16.
¿Quiénes son intermediarios en el Mercado de Valores?
a)
Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Administradoras de Fondos para el Retiro
b)
Todos los incisos son correctos
c)
Sociedades distribuidoras de Fondos de inversión
d)
Casas de Bolsa y Bancos
17.
La cuenta global es…
a)
Es aquella administrada por Casas de Bolsa, Bancos, Operadoras de FI en donde se registran operaciones con varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma general y anónima frente a un Intermediario Financiero
b)
Es aquella administrada por Casas de Bolsa, Bancos, Operadoras de FI en donde se registran operaciones con varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma individual y anónima frente a una Casa de Bolsa
c)
Es aquella administrada por Casas de Bolsa, Bancos, Operadoras de FI en donde se registran operaciones de los clientes más importantes siguiendo sus instrucciones en forma individual y anónima frente a un Intermediario Financiero
d)
Es aquella administrada por Casas de Bolsa, Bancos, Operadoras de FI en donde se registran operaciones de los clientes sofisticados siguiendo sus instrucciones en forma individual y anónima frente a un Intermediario Financiero
18.
La aplicación del cuestionario de razonabilidad, forma parte de..
a)
Las políticas de conocimiento del cliente
b)
Las políticas de identificación del cliente
c)
Los procedimientos normativos
d)
El código de ética institucional
19.
la forma en que se representa el Capital Social de una S.A es…
a)
Mediante títulos de crédito
b)
Mediante acciones
c)
Mediante la emisión de bonos de deuda
d)
Mediante ETFS
20.
¿Cuál es el órgano que regula, inspecciona y vigila a las Siefores?
a)
CONDUSEF
b)
CNBV
c)
CNSF
d)
CONSAR
21.
¿Qué sujetos se presume tienen acceso a información privilegiada?
a)
Autoridades de la PGR, Licenciados y Jueces
b)
Representantes Legales, Autoridades de la PGR y Accionistas
c)
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas y el Banco de México
d)
Los miembros del Consejo de Administración, DG, Directivos, relevantes y accionistas que posean por lo menos el 10% del total de las acciones
22.
Si Sr. Juan Pérez te pregunta a que institución puede acudir para comprar acciones de Adidas, Amazon y Facebook, a lo que le contestarías..
a)
Que debe de acudir directamente a las Bolsas de Valores internacionales del país de origen de cada emisora
b)
Que puede acudir directamente a la BMV o a BIVA para poder comprar cualquiera de las acciones mencionadas
c)
Que no es posible comprar acciones de ese tipo de empresas ya que solo la venden a clientes institucionales
d)
Que puede acudir a una CB para que esta en representación del cliente pueda comprar esas acciones en el SIC
23.
Este tipo de operaciones esta permitida para una Casa de Bolsa, excepto:
a)
Compra-venta de valores
b)
Realización de operaciones en instrumentos derivados
c)
Emitir PRLV
d)
Fungir como agente colocador
24.
Son operaciones para la prevención y detección de recursos de procedencia ilícita, excepto:
a)
Operación sospechosa
b)
Operación inusual
c)
Operación relevante
d)
Operación preocupante
25.
Son algunos de los usos que tienen las constancias que emite Indeval, excepto…
a)
Demostrar la titularidad de los valores
b)
Legitimar el ejercicios de los derechos que las acciones consignan
c)
Acreditar el derecho a asistir a asambleas
d)
Utilizarla para la realización de la declaración anual de impuestos
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