WorksheetsCEA SIMULADO MD1 - Sistema Financeiro Nacional
Total questions: 30
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Órgão responsável pela regulamentação e Fiscalização de Investimento:
Susep.
Bacen.
CMN.
CVM.
A PREVIC tem como atribuições exceto:
Apurar e julgar as infrações do mercado de fundos de pensão.
Autorizar a constituição e funcionamento das entidades de previdência complementar.
Fiscalizar a constituição das entidades fechadas de previdência complementar.
Fiscalizar a constituição de entidades de previdência privada aberta.
Muitos investidores resolveram migrar seus investimentos da poupança para dólares americanos. Que órgão vai intervir neste tipo de situação:
Conselho Monetário Nacional (CMN).
Anbima.
Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Banco Central.
É responsabilidade do Banco Central:
Controlar o funcionamento do Banco Central.
Estabelecer diretrizes gerais da política monetária, cambial e creditícia.
Desenvolver o mercado de valores mobiliários.
Decidir a taxa de juros de redesconto.
Quais das instituições listadas abaixo estão autorizadas a prescrever os critérios para constituição de uma previdência privada aberta?
CNPC.
Susep.
Previc.
CNSP.
Uma sociedade de crédito imobiliário, uma financeira e um banco de investimento se unirão formando um banco múltiplo. Este banco deverá:
Operar com um único CNPJ e publicar um balanço para cada carteira.
Operar com um CNPJ para cada carteira devendo publicar um balanço para cada carteira.
Operar com um único CNPJ, mas podendo publicar um único balanço.
Operar com um CNPJ para cada carteira, mas podendo publicar um único balanço.
Competência exclusiva do Bacen:
Emitir títulos públicos.
Fiscalizar as instituições financeiras.
Aprovar os orçamentários de moeda e crédito.
Estabelecer as diretrizes e as normas da política fiscal.
A respeito do Sistema Financeiro Nacional (SFN):
Formado pelo Bacen e CV.
Liderado pelo COPOM (Comitê de Política Monetária).
Formado por instituições normativas, executivas, fiscalizadoras, dentro outras múltiplas outras distintas instituições do subsistema de intermediação.
Formado pelo CMN, Bacen , Susep, Ministério da Fazenda e Ação Social.
Instituição financeira autorizada a administrar Fundos e Clubes de Investimento:
Corretora de Títulos e Valores Mobiliários.
Copom.
Banco Central.
Fundo de Pensão.
Dentre as funções da Comissão de Valores Mobiliários (CVM):
Garantir o bom funcionamento da bolsa de valores.
Fiscalizar fundos de investimento e instituições financeiras.
Fiscalizar instituições financeiras.
Aprovar orçamentos de crédito da economia.
As Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários são fiscalizadas:
Apenas CVM.
CMN e Bacen.
CVM e Bacen.
Apenas CMN.
Quais das instituições listadas abaixo estão autorizadas a disciplinar a corretagem de seguros e a profissão do corretor?
Susep.
CNSP.
Previc.
CNPC.
O mercado de previdência aberta e capitalização é supervisionado pelo órgão:
Previc.
Susep.
CNPC (Conselho Nacional de Previdência Complementar).
CNSP (Conselho Nacional de Seguros Privados).
Com relação ao BACEN e suas funções, assinale a alternativa correta:
Fiscalizar as emissões de valores mobiliários.
Comprar e vender títulos públicos federais para exercer a política monetária.
Emitir CDB.
Emitir título público federal.
Além da seguradora, o cliente que adquire um plano de previdência Aberta, pode colher informações em:
Susep.
CMN.
CNPC.
Previc.
Um membro da mesa de operações de uma famosa instituição financeira toa conhecimento que uma grande empresa mineradora está prestes a anunciar um lucro muito acima das projeções doas analistas. Mesmo de posse desta informação oque este profissional utilizou desta informação privilegiada para proveito próprio, poderia:
Abrir inquérito administrativo a fim de apurar a eventual infração.
Ordenar ao Bacen que aplique multa e condene o profissional a reclusão de 3 a 10.
Suspender o registro da empresa objeto do processo.
Multar a empresa objeto do processo.
Dentre as carteiras de um banco múltiplo, a carteira que apenas os bancos públicos podem operar é:
Desenvolvimento.
Comercial.
Leasing.
Investimento.
Quais das instituições abaixo "necessitam" autorização da ANBIMA para exercer sua atividades:
Corretoras e Distribuidoras de Valores Mobiliários.
Fundos de Investimentos.
Apenas instituições financeiras.
Instituições que seguem as regras do código de auto regulação da ANBIMA.
Presidente do CMN (Conselho Monetário Nacional):
Presidente da República.
Presidente do Bacen.
Ministro do Planejamento.
Ministro da Economia.
Responsável por regular, fiscalizar e garantir o bom funcionamento dos mercados de capitais nas Bolsas de Valores:
CVM.
CMN.
Bacen.
Bovespa.
Efetuar, em nome do Tesouro Nacional, compra e venda de títulos públicos é uma atribuição:
Do Banco Central do Brasil - Bacen.
Da Comissão de Valores Mobiliários - CVM.
Do Sistema Especial de Liquidação e Custódia - Selic.
Do Comitê de Política Monetária - Copom.
Exerce o controle de crédito na economia:
Banco do Brasil.
CVM.
Bacen.
CMN.
Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários podem:
Captar depósitos a vista.
Intermediar operações de câmbio.
Cobrar dos investidores a corretagem que melhor lhe convêm.
Fiscalizar os investidores.
O Conselho Monetário Nacional, dentre outras funções, deve:
Fiscalizar os mercados de capitais.
Regular os índices de inflação, a fim de evitar desequilíbrio econômicos.
Executar a política monetária.
Executar a política fiscal e creditícia.
Responsável por receber os depósitos compulsórios:
COPOM.
CVM.
CMN.
Bacen.
Um investidor qualificado:
Tem os mesmos direitos e deveres dos outros cotistas.
Pode interferir na gestão do fundo.
Pode pedir a redução da sua taxa direto ao administrador do Fundo.
Pode pedir a redução da sua taxa de administração na Assembleia Geral Ordinária.
Responsável por autorizar (o funcionamento) e fiscalizar as instituições financeiras:
Banco Central.
Comissão de Valores Mobiliários CVM.
Ministério da Economia.
Conselho Monetário Nacional CMN.
Em relação as seguintes atribuições:
I. realizar as operações de compra e venda de ações na bolsa de valores.
II. Estruturar operações de debêntures
III. Conceder financiamento imobiliário.
Com relação às corretoras de títulos e valores mobiliários e câmbio, está correto o que se afirma:
I.
II.
II e III.
I e II.
Quais das instituições listadas abaixo estão autorizadas a fixar as diretrizes gerais das operações de Resseguro?
CNPC.
CNSP.
Previc.
Susep.
Atribuição a CVM:
Determinar os limites de comissões e emolumentos.
Fiscalizar instituições financeiras.
Proteger as companhias de capital aberto.
Determinar a taxa de redesconto.
