Tratándose de contratos celebrados a través de dispositivos de forma no presencial , además de los datos de identificación que integran un expediente, se deberá requerir....

Sector que no puede realizar operaciones de manera no presencial

Si una entidad es titular de una cuenta concentradora en otra entidad, a quien corresponde aplicar las políticas y medidas de identificación y conocimiento

De conformidad con las Disposiciones de Carácter General, todas las entidades están obligadas al momento de aperturar una cuenta, a realizar una entrevista personal, la cual puede sustituirse en aperturas remotas por:

Las entidades tendrán prohibido

Si una entidad estima de manera razonable que las operaciones de su posible cliente estén relacionadas con actos de LD y FT deberá suspender el proceso de identificación y además...

Si durante el curso de una relación comercial con un cliente se detectan ____________ en el comportamiento transaccional habitual, se deberá reclasificar a dicho cliente en el grado de riesgo _________ que corresponda, de acuerdo a los resultados del análisis que, en su caso, la Entidad realice

Las entidades están obligadas a actualizar los expedientes de sus clientes por lo que verificarán cuando menos ___________, que los expedientes de los clientes con clasificación de ________ cuenten con todos los datos y documentos previstos en las Disposiciones.

Las Instituciones de tecnología financiera deberán establecer mecanismos para dar seguimiento y en su caso, agrupar las operaciones...

Los Centros cambiarios, Casas de Cambio y transmisores de dinero deben Están obligados a monitorear operaciones de sus Usuarios cuando realicen operaciones igual o superior a

Los mecanismos para dar seguimiento y en su caso agrupar las operaciones mas estricto se aplican por operaciones:

Las Instituciones de Financiamiento Colectivo deberán de realizar el seguimiento y agrupación más estrictos cuando sus Clientes realicen operaciones durante un mes calendario, en efectivo por un monto igual o superior al equivalente en moneda nacional o extranjera, o Activos Virtuales a _________

Los Fondos de Inversión y los asesores de inversión no están obligados a establecer mecanismos de escalamiento y aprobación interna.

Son elementos que se deben considerar para determinar el perfil transaccional del cliente

Para evaluar la transaccionalidad, el sistema de alertas deberá considerar, al menos durante los _____________ siguientes al inicio de la relación comercial, la información que proporcione cada uno de sus Clientes en ese momento, relativa a las operaciones que estimen realizar, para determinar su perfil transaccional inicial

La clasificación del riesgo de un cliente debe ser evaluado cuando menos _________

Deberán de clasificarse con grado de riesgo alto a:

Las aprobación de Clientes con grado de riesgo alto debe hacerse por

El reporte de operaciones relevante que se envía a la UIF, se debe realizar cuando el cliente realice operaciones que excedan del umbral en una sola operación con....

Son sujetos obligados que reportan operaciones relevantes cuando se realizan operaciones en una sola operación igual o mayor de USD$ 5,000...