WorksheetsISO 4500 NC USG2023
Total questions: 46
Worksheet time: 23mins
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1.
No se han evidenciado los registros de reuniones con empleados para discusión de temas de SST de los últimos 6 meses. El procedimiento de Comunicación Interna SST-PRC-04 revisión 5 mayo 2023 establece la realización de reuniones con empleados al menos una vez cada trimestre.
a)
NC
b)
No es NC
2.
Durante la visita a la línea de ensamble automotriz se solicitó revisar los riesgos identificados y su priorización de controles para riesgos. El responsable de la SST presentó la “Matriz de gestión de riesgos integrados SGI-MTR-03” cuya actualización fue el 5 de febrero de 2022 y donde consta una evaluación, priorización y controles de riesgos.
a)
NC
b)
No es NC
3.
No se ha evidenciado una planificación del control de cambios debido a nuevos procesos.
a)
NC
b)
No es NC
4.
El auditor líder realizó un recorrido por las oficinas administrativas y solicitó la evaluación de riesgos ergonómicos. El representante de los trabajadores en materia de SST indicó que las tareas son rutinarias por lo que no se requiere dicha evaluación.
a)
NC
b)
No es NC
5.
El especialista médico que acompañó al equipo auditor solicitó al médico ocupacional que las fichas médicas estén ordenadas alfabéticamente.
a)
NC
b)
No es NC
6.
El auditor solicitó la evaluación del cumplimiento de requisitos de SST por parte de contratistas. El encargado de contratación le indicó que no es necesaria dicha evaluación puesto que solo se paga a contratistas que cumplen el objeto del contrato.
a)
NC
b)
No es NC
7.
No se evidencia registro de reuniones con partes externas en temas de seguridad ocupacional para conocer sus expectativas y necesidades. El responsable del sistema de gestión de SST indicó que no fue necesario dichas reuniones pues los directivos conocen claramente cuales son las expectativas de las partes interesadas.
a)
NC
b)
No es NC
8.
El personal de SST realiza mediciones de estrés térmico en los calderos cada dos semanas. Utilizan diez medidores que se almacenan en el área de operaciones. No se evidenciaron los registros de calibración o verificación de medidores de estrés térmico.
a)
NC
b)
No es NC
9.
Se ha evidenciado que en el informe del sector de RRHH, no hay un plan de capacitación del personal para el uso de equipos de protección personal. El procedimiento corporativo de ACME establece la necesidad de establecer este plan.
a)
NC
b)
No es NC
10.
La comunicación interna deja mucho que desear.
a)
NC
b)
No es NC
11.
No se han realizado simulacros de incendios en los últimos tres años. El responsable de seguridad industrial indica que no han sido necesarios pues debido a la pandemia por COVID muchas personas están en teletrabajo.
a)
NC
b)
No es NC
12.
El Gerente General indicó que no se actualizaron los objetivos de seguridad y salud ocupacional debido a que no se han realizado revisiones del sistema de gestión de SST en los últimos dos años.
a)
NC
b)
No es NC
13.
Durante la revisión de las carpetas del personal no se pudo evidenciar la definición de funciones del médico ocupacional. El auditor preguntó al médico ocupacional cuales eran sus funciones y como le fueron comunicadas a lo que este respondió que las mismas están dadas por ley y no fue necesario que se le comuniquen en la empresa.
a)
NC
b)
No es NC
14.
La matriz de Identificación de peligros no contiene el listado de peligros en actividades no rutinarias. Se consultó con el encargado de SST quién indicó que no se requiere listarlas en ningún documento pues estos peligros ocurren muy rara vez.
a)
NC
b)
No es NC
15.
El personal que realiza labores de inspección rutinaria fuera de la empresa ha enviado varios correos al responsable de compras quejándose de la calidad de los equipos de protección personal. El responsable de compras indicó que no se ha realizado ninguna evaluación pues la empresa que provee estos equipos es parte del mismo grupo empresarial.
a)
NC
b)
No es NC
16.
El responsable de la SST ha elaborado un manual para documentar el sistema de gestión de SST en el cual consta la determinación de riesgos y oportunidades.
a)
NC
b)
No es NC
17.
No se han establecido los criterios de evaluación del desempeño del índice de morbilidad.
a)
NC
b)
No es NC
18.
Al realizar la auditoría documental o de suficiencia el auditor líder solicitó un informe de cumplimiento de otros requisitos aplicables al SST. El responsable de la SST indicó que no existen otros requisitos aplicables al SST por lo que no se realizó ningún informe.
a)
NC
b)
No es NC
19.
El procedimiento de comunicación Interna SST-PRC-04 revisión 5 mayo 2023, establece la necesidad de desarrollar un plan de capacitación y promoción de una cultura positiva de seguridad y salud laborales. El responsable de comunicación indicó que no se ha desarrollado dicho plan pues el personal puede tomar cursos de la plataforma de e-learning de la empresa.
a)
NC
b)
No es NC
20.
El departamento de Seguridad Industrial mantiene una base de datos de instrumentos de medición del nivel de iluminación. Cada instrumento esta debidamente codificado y se lleva un registro de las calibraciones y verificaciones realizadas.
a)
NC
b)
No es NC
21.
En el laboratorio de productos agrícolas se evidenció la utilización de varios químicos y reactivos, el auditor especialista solicitó las hojas de seguridad de cinco reactivos químicos MSDS. El responsable del laboratorio evidenció solamente dos hojas de seguridad e indicó que las demás pueden obtenerse del internet.
a)
NC
b)
No es NC
22.
Para el levantamiento de las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, los requisitos) de los trabajadores la empresa elaboró la matriz de expectativas de los trabajadores. Esta matriz se realizó mediante charlas de socialización y toma de conciencia, de las cuales se tiene registros.
a)
NC
b)
No es NC
23.
El responsable del SGSST (Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo) no ha establecido un proceso para para evaluación del desempeño en SST. Indicó que solamente se hacen auditorías externas y según el resultado de las mismas se conoce el estado del SGSST
a)
NC
b)
No es NC
24.
En el procedimiento de planificación estratégica GG-PRC-04 versión 2 revisión 5 de mayo 2023 se establece que el Gerente General debe realizar una revisión anual del SGSST y mantener un registro documentado de dicha revisión. El responsable del SGSST indicó que no se tiene información documentada de la revisión anual por parte de la dirección pues estás se las realiza de manera telemática y Gerencia tiene como objetivo la reducción de papeles.
a)
NC
b)
No es NC
25.
De los cinco objetivos de la SST planteados para el 2022 no se han cumplido tres, dos están detenidos sin tener ningún plan de acción.
a)
NC
b)
No es NC
26.
La organización no ha establecido procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos para la SST puesto que al dotar de equipos de protección personal se han reducido los accidentes y lesiones del personal.
a)
NC
b)
No es NC
27.
En la empresa pública Ministerio de la Burocracia se tiene implementado un SGSST y durante la auditoría al presupuesto anual no se evidenció la asignación de recursos para el SGSST.
a)
NC
b)
No es NC
28.
El responsable del SGSST ha elaborado un plan de auditorías internas y externas de SST. Lamentablemente tres de los cinco auditores internos renunciaron por lo que no se pudo cumplir dicho plan.
a)
NC
b)
No es NC
29.
Al revisar diez reportes de incidentes se solicitó la evaluación de acciones para eliminación de la causa raíz. El responsable de SST indicó que ya no se hacen estas evaluaciones puesto que la causa siempre es la imprudencia del personal.
a)
NC
b)
No es NC
30.
En el recorrido de la planta del equipo de auditoría se pudo observar que ocho operadores en la línea de ensamble no usaban cascos y guantes. En el área de producción existe una señalética que indica la obligatoriedad del uso de estos EPP.
a)
NC
b)
No es NC
31.
No se han enviado los informes a la autoridad de control sobre accidentes en la empresa. El médico ocupacional indica que por motivos de realizar teletrabajo no ha podido acceder a esta información.
a)
NC
b)
No es NC
32.
Se tomó una muestra de 10 carpetas de personal donde se guardan los registros de exámenes médicos ocupacionales. Solamente cuatro carpetas constaban con dichos registros. El responsable de SST indicó que debido a la falta de tiempo el personal no se ha realizado dichos exámenes.
a)
NC
b)
No es NC
33.
El jefe de planta realiza reuniones para concientizar a los empleados sobre incidentes presentados todos los lunes a primera hora. Se mantienen registros de estas reuniones y de ser necesario se actualiza la matriz de riesgos.
a)
NC
b)
No es NC
34.
De las seis no conformidades halladas en la auditoría externa del año pasado solamente cuatro cuentan con acciones correctivas. Dichas acciones correctivas se realizaron sin la participación de los trabajadores ni partes interesadas pertinentes. Otras dos fueron cerradas sin un análisis de causa con el fin de que no vuelva a ocurrir.
a)
NC
b)
No es NC
35.
No se evidencia permisos de trabajo en altura. El procedimiento de Control Operacional GOP-SST-PRC-08 vigente a la fecha establece la necesidad de dichos permisos para realizar trabajos en altura. Cuatro operarios que realizaban trabajos en andamos a más de cinco metros de altura en el área de mantenimiento no contaban con dichos permisos.
a)
NC
b)
No es NC
36.
No se ha comunicado la Política de la SST en el área de producción. Evidencia: 8 de 8 operadores no conocen la política. No se evidenció que hayan recibido alguna charla o comunicación de la misma.
a)
NC
b)
No es NC
37.
No se han determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito de la organización y pueden afectar su capacidad para alcanzar los resultados del sistema de gestión SST
a)
NC
b)
No es NC
38.
No se han definido las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas.
a)
NC
b)
No es NC
39.
La política de SST no incluye un compromiso de disponer de condiciones saludables para prevenir lesiones y deterioro de la salud.
a)
NC
b)
No es NC
40.
La organización no ha realizado el estudio de identificación de peligros sociales y en especial el psicosocial.
a)
NC
b)
No es NC
41.
No se realiza una evaluación de la eficacia acorde a las oportunidades y planificación para la consecución de los planes de acción para el sistema de gestión de SST
a)
NC
b)
No es NC
42.
No se conserva información apropiada sobre la evidencia de las comunicaciones de la empresa o la información que la organización determine como necesaria para el sistema de gestión
a)
NC
b)
No es NC
43.
No se ha determinado los riesgos de trabajos en alturas
a)
NC
b)
No es NC
44.
No se definen criterios para la selección de contratistas tanto nuevos como antiguos en los documentos contractuales.
a)
NC
b)
No es NC
45.
No se evidencia de programas de auditoria o evaluación periódica de requisitos legales de SST
a)
NC
b)
No es NC
46.
Con relación a la protección contra incendios, no se evidencia resolución de defectos encontrados
a)
NC
b)
No es NC
100 %
