Font size
WorksheetsTTCK
Total questions: 115
Worksheet time: 3570secs
Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:
thị trường vốn
thị trường tín dụng
thị trường mở
thị trường công cụ phái sinh
Điều nào sau đây đúng với thị trường OTC
Tại một thời điểm, có thể có nhiều mức giá chào bán đối với một loại chứng khoán
tại 1 thời điểm, có thể có nhiều mức giá đối với 1 loại chứng khoán
Tại một thời điểm, có thể có nhiều mức giá chào mua đối với một loại chứng khoán
Trong phiên giao dịch, chỉ có duy nhất một mức giá đối với một loại chứng khoán
Chức năng của thị trường thứ cấp là:
Tạo hàng hóa cho thị trường chứng khoán
Huy động vốn cho tổ chức phát hành
Tạo thanh khoản cho chứng khoán đã được phát hành
Đảm bảo cơ chế xác định giá chứng khoán phát hành
Căn cứ vào cơ chế giao dịch, thị trường chứng khoán bao gồm:
. Thị trường cổ phiếu và trái phiếu
Thị trường thứ 3 và thị trường OTC
Thị trường tập trung và thị trường chứng khoán phi tập trung
Thị trường chứng khoán chính thức và thị trường chứng khoán tự do
Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông:
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Nhận cổ tức theo quyết định của Đại hội cổ đông
Nhận cổ tức theo một tỷ lệ cam kết của chủ thể phát hành
Nhận cổ tức theo quyết định của hội đồng quản trị
Câu nào sau đây không đúng với thị trường tập trung:
Giá cả được hình thành theo phương thức đấu giá tập trung hoặc khớp lệnh
Giao dịch qua mạng hoặc không qua mạng
Cơ chế thanh toán bù trừ đa phương
Cơ chế thanh toán theo quy định nội bộ của công ty chứng khoán
Các thành viên giao dịch của SGDCK TP Hồ Chí Minh (HOSE) không được
Sử dụng các dịch vụ do sở giao dịch cung cấp
Đơn phương chấm dứt tư cách thành viên
Thu các loại phí cung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định
Đề xuất, kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của HOSE
Định chuẩn lệnh là những quy chuẩn về:
. Thứ tự ưu tiên thực hiện lệnh
Cách thức đặt lệnh và thực hiện lệnh
thời gian hiệu lực và cách thức thực hiện lệnh
Thời gian hiệu lực, cách thức đặt lệnh và thực hiện lệnh
Ưu điểm của lệnh giới hạn là
Giúp nhà đầu tư giới hạn được mức thua lỗ
giúp nhà đầu tư khống chế được giá mua bán và hạn chế được rủi ro
Giúp nhà đầu tư xác định lợi tức đầu tư chứng khoán
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Lệnh thị trường là lệnh:
Luôn được thực hiện trong phiên khớp lệnh liên tục
Luôn được thực hiện trong phiên khớp lệnh định kỳ
Mà khách hàng sẵn sàng giao dịch tại mọi mức giá có trên thị trường
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Giá trên "Lệnh dừng để mua" được đưa ra:
Thấp hơn giá thị trường hiện hành tại thời điểm đặt lệnh
Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường thực hiện lệnh
Bằng giá thị trường hiện hành
Cao hơn giá thị trường hiện hành tại thời điểm đặt lệnh
Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu:
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Giảm đi trong tương lai
Không thay đổi trong tương lai
Tăng lên trong tương lai
Vào T9/2019, biên độ dao động giá cho phép trên SGDCK Hà Nội là
7%
10%
5%
3%
Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:
Buổi sáng các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ
Buổi chiều các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ
Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và ngày lễ
Tất cả các ngày trong tuần
Tại các SGDCK thực hiện phương thức khớp lệnh định kỳ, giá khớp lệnh của phiên giao dịch là:
Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được mua lớn nhất gần với giá tham chiếu
Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được mua, bán là lớn nhất
Mức giá do sở giao dịch chứng khoán quyết định
Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được bán là lớn nhất
Thị trường OTC là thị trường:
Không có địa điểm giao dịch cố định, giá cả hình thành theo phương thức thỏa thuận
Giao dịch ngoại tệ và chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán
Giao dịch theo phương thức khớp lệnh và thỏa thuận đối với tất cả các loại chứng khoán
Có địa điểm giao dịch cố định, giá cả được hình thành theo nguyên tắc đấu giá
Quản lý chứng khoán giao dịch tại SGDCK được thực hiện tại:
Công ty chứng khoán
Tổ chức phát hành
Trung tâm lưu kí chứng khoán
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
Thặng dư vốn cổ phần phát sinh trong trường hợp nào sau đây:
Chênh lệch giữa mệnh giá và giá phát hành cổ phiếu
Công ty bán cổ phiếu quỹ để tăng vốn cổ phần
Phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn
Công ty làm ăn có lãi
Một công ty cổ phần, khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường:
Công ty phải trả thuế ít hơn, nhưng cơ cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơn
Tổng tài sản không đổi và tổng nợ giảm đi
Tài sản và tổng nguồn vốn tăng lên
Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn
Để đánh giá khả năng thanh toán các khoản nợ trong vòng một năm của một công ty, người ta thường quan tâm đến:
Khả năng thanh toán nợ ngắn hạn
Khả năng thanh toán tức thời
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
. Khả năng thanh toán nhanh
Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu ABC được xác định là 75.500 đồng, những lệnh mua sau sẽ không được thực hiện, ngoại trừ:
Lệnh đặt mua < 75.500 đồng
Lệnh đặt mua > 75.500 đồng được thực hiện và lệnh đặt mua = 75.500 đồng có thể được thực hiện tùy trường hợp cụ thể.
Lệnh đặt mua = 75.500 đồng chắc chắn được thực hiện hết
Lệnh đặt mua > 75.500 đồng có thể được thực hiện tùy từng trường hợp cụ thể
Theo hình thức tổ chức và cơ chế hoạt động, thị trường chứng khoán bao gồm:
Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
Thị trường cổ phiếu; thị trường trái phiếu và các chứng khoán khác
Thị trường vốn và thị trường tiền tệ
Thị trường tập trung, thị trường OTC, thị trường Private và thị trường thứ ba
Nhận định nào sau đây là đúng với thị trường thứ cấp, ngoại trừ:
Kết quả giao dịch làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế (bằng tổng giá trị giao dịch)
Kết quả giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu chứng khoán giữa các nhà đầu tư
Chủ thể giao dịch trên thị trường là các nhà đầu tư, kinh doanh chứng khoán
Trên thị trường thứ cấp, chứng khoán chỉ là công cụ đầu tư, không là phương tiện huy động vốn cho tổ chức phát hành
Điều nào sau đây là mục tiêu của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật CK & TTCK, ngoại trừ:
Giảm thiểu rủi ro hệ thống
Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư
Phát hiện, ngăn chặn hiện tượng nhà đầu tư vi phạm và tư vấn cho người đầu tư ngày càng có lãi
Góp phần đảm bảo cho TTCK hoạt độngcông bằng, công khai, hiệu quả
Hành vi nào sau đây được coi là vi phạm pháp luật về CK&TTCK, ngoại trừ:
Mua bán nhằm tạo cung cầu giả tạo
Thông tin sai sự thật
Mua bán nội gián, thao túng thị trường
Mua, bán cổ phiếu quỹ
Khi công ty cổ phần quyết định tách cổ phiếu thường, điều này sẽ làm:
Giảm NAV 1 cổ phiếu thường và giảm số lượng cổ phiếu theo tỷ lệ tách
Tăng NAV 1 cổ phiếu thường và tăng số lượng cổ phiếu theo tỷ lệ tách
Làm thay đổi tổng vốn cổ phần thường và số lượng cổ phiếu thường
Tất cả đều sai
Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông thường được chia cổ tức:
Trước khi nộp thuế thu nhập doanh nghiệp và sau khi đã trả cổ tức cho các cổ đông ưu đãi
Theo quyết định của Đại hội cổ đông
Sau khi nộp thuế thu nhập doanh nghiệp và trước khi chi trả trái tức cho các trái chủ
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Câu nào không đúng với quyền mua cổ phiếu, ngoại trừ:
Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền thấp hơn giá thị trường hiện hành
Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá thị trường hiện hành
Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền bằng giá thị trường hiện hành
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Công ty ADZ dự định phát hành thêm cổ phiếu thường, sau khi hoàn tất thì:
Không ảnh hưởng đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu của các cổ đông ưu đãi
Vốn chủ sở hữu của công ty sẽ tăng lên và tổng nợ của công ty không đổi
Tài sản của công ty sẽ không đổi, Vốn cổ phần của công ty tăng
Làm tăng tài sản và tăng tổng nợ của công ty
Chủ nợ của công ty cổ phần là
Trái chủ và cổ đông ưu đãi
Người nắm giữ trái phiếu của công ty
Cả cổ đông ưu đãi và cổ đông thường
Các thành viên trong Hội đồng quản trị
Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 mức giá cao hơn giá thị trường hiện hành của cổ phiếu tại thời điểm phát hành?
Quyền mua cổ phần
Trái phiếu
Chứng quyền
Hợp đồng quyền chọn
Giá trên Lệnh dừng để bán được đưa ra:
Thấp hơn giá thị trường hiện hành, khi dự báo giá cổ phiếu có xu hướng tăng lên theo thời gian
Cao hơn giá thị trường hiện hành, khi dự báo giá cổ phiếu có xu hướng tăng lên theo thời gian
Bằng giá thị trường hiện hành
Thấp hơn giá thị trường hiện hành, khi dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm đi theo thời gian
Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:
Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Chưa xác định được lãi suất hiện hành
Điều kiện cơ bản để mua lại cổ phiếu theo qui định hiện hành:
Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua đối với trường hợp mua lại trên 15% tổng số cổ phần phổ thông hoặc trên 15% tổng số cổ phần ưu đãi cổ tức đã phát hành, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu, có phương án mua lại được thông qua Hội đồng quản trị, có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện.
Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua đối với trường hợp mua lại trên 10% tổng số cổ phần phổ thông hoặc trên 10% tổng số cổ phần ưu đãi cổ tức đã phát hành, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu, có phương án mua lại được thông qua Hội đồng quản trị, có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện.
Không cần có điều kiện gì
Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua đối với trường hợp mua lại trên 20% tổng số cổ phần phổ thông hoặc trên 20% tổng số cổ phần ưu đãi cổ tức đã phát hành, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu, có phương án mua lại được thông qua Hội đồng quản trị, có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện.
Sở giao dịch chứng khoán là:
Thị trường chứng khoán có tổ chức, nơi gặp gỡ của các nhà môi giới chứng khoán để thoả thuận, thương lượng, đấu giá mua bán chứng khoán
Định chế có chức năng tổ chức thực hiện và quản lý các giao dịch chứng khoán của các đơn vị thành viên
Thị trường mà hoạt động của nó gắn với một địa điểm nhất định
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Câu nào sau đây không đúng với thị trường OTC:
Là thị trường có tổ chức và tại một thời điểm chỉ có 1 mức giá duy nhất đối với một loại chứng khoán
Địa điểm giao dịch phi tập trung
Giao dịch qua mạng máy tính điện tử
Cơ chế xác lập giá chủ yếu được thỏa thuận song phương giữa bên mua và bên bán, hoặc người môi giới đại diện cho bên mua và bên bán
Thứ tự ưu tiên khi thực hiện lệnh trong một phiên giao dịch là:
Lệnh giới hạn, lệnh thị trường, lệnh ATC/ATO
Lệnh ATO/ATC, lệnh giới hạn, lệnh thị trường
Lệnh thị trường, lệnh giới hạn, lệnh ATO/ATC
Lệnh thị trường (lệnh ATO/ATC), lệnh giới hạn
Lệnh thị trường là lệnh
Khả năng được khớp thấp nên lệnh này làm giảm tính thanh khoản của thị trường
Chấp nhận mua, bán tại mọi mức giá hiện có trên thị trường. Nhà môi giới không bị ràng buộc về giá cả, họ sẽ mua bán theo mức giá tốt nhất trên thị trường cho khách hàng
Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Giá tham chiếu của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đang giao dịch trên SGDCK T.p Hồ Chí Minh (T9/2019) là:
Giá trung bình cộng của giá giao dịch thấp nhất và giá giao dịch cao nhất ngày hôm trước
Giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thực hiện theo phương thức khớp liên tục của ngày giao dịch gần nhất trước đó (trừ trường hợp đặc biệt)
Giá mở cửa của ngày hôm trước (trừ trường hợp đặc biệt)
Giá đóng cửa ngày giao dịch gần nhất trước đó (trừ trường hợp đặc biệt)
Nhà đầu tư có thể bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:
Các ngân hàng thương mại, giá thực hiện trong các giao dịch lô lẻ có thể được xác định trên cơ sở lấy giá giao dịch của loại chứng khoán đó trên thị trường OTC
Thị trường tự do, giá thực hiện trong các giao dịch lô lẻ có thể được xác định trên cơ sở lấy giá giao dịch của loại chứng khoán đó trên thị trường tự do
Công ty chứng khoán, giá thực hiện trong các giao dịch lô lẻ có thể được xác định trên cơ sở lấy giá giao dịch của loại chứng khoán đó trên Sở giao dịch
Trung tâm giao dịch chứng khoán thông qua cơ chế giao dịch khớp lệnh
Câu nào sau đây không đúng với thị trường tập trung:
Giá cả được hình thành theo phương thức đấu giá tập trung hoặc khớp lệnh
Không sử dụng các nhà tạo lập thị trường (đối với các thị trường đấu giá theo lệnh)
Cơ chế thanh toán giữa người và mua người bán tại mỗi mức giá
Được tổ chức quản lí chặt chẽ bởi các cơ quan quản lí nhà nước và tổ chức tự quản
Theo thông lệ, giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của SGDCK có màu đỏ có nghĩa là:
Biểu thị cổ phiếu A có mức giá thấp hơn giá tham chiếu
Biểu thị cổ phiếu A tăng giá
Biểu thị cổ phiếu A tăng giá kịch trần
Biểu thị cổ phiếu A vẫn giữ nguyên giá
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ là:
Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng
Cung cấp các thông tin về chứng khoán giả mạo, bị mất cắp
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Giúp quản lý tỉ lệ nắm giữ của người sở hữu chứng khoán và xử lý thông tin về thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán đối với tổ chức phát hành
TTCK thường được cập nhật và phân tích theo nguồn thông tin từ:
Phương tiện công bố thông tin (Trang thông tin điện tử, Hệ thống thông tin và các phương tiện công bố thông tin khác của các bên liên quan)
Công ty đại chúng, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinh doanh chứng khoán, nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin cá nhân
Các cơ quan điều hành quản lý theo qui định
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Theo đối tượng giao dịch giao dịch, TTCK bao gồm:
Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
Thị trường vốn và thị trường cho thuê tài chính
Thị trường cổ phiếu, thị trường tín phiếu, thị trường tiền tệ
Thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu, thị trường chứng chỉ quỹ đầu tư và thị trường chứng khoán phái sinh
Điều kiện để hình thành và phát triển TTCK là:
Tất cả đều đúng
Có nguồn nhân lực giỏi về chuyên môn nghiệp vụ, có phẩm chất, tư cách đạo đức tốt
Có hệ thống cơ sở vật chất kĩ thuật đồng bộ, tương thích với các yếu tố khác của thị trường
Có môi trường kinh tế ổn định, bền vững, môi trường pháp lí đầy đủ đồng bộ, có nhà đầu tư kinh doanh chứng khoán và các tổ chức phụ trợ.
Câu nào sau đây không đúng với thị trường OTC:
Có địa điểm giao dịch cố định
Được quản lí bởi các cơ quan quản lí nhà nước và tổ chức tự quản
Giao dịch các loại chứng khoán chưa niêm yết ở thị trường tập trung
Cơ chế thanh toán đa dạng
Theo quy định (Tháng 9/2019), tổ chức nào được phép kinh doanh và cung cấp các dịch vụ chứng khoán:
Sở giao dịch chứng khoán
Công ty cho thuê tài chính
Công ty chứng khoán
Công ty tài chính
Cổ đông thường:
Là chủ sở hữu một phần vốn cổ phần của công ty cổ phần
Là chủ nợ công ty cổ phần
Không có quyền sở hữu công ty cổ phần
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Khi kinh doanh thua lỗ thì công ty cổ phần vẫn phải trả:
Trả trái tức và cổ tức
Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi không tích lũy
Trả trái tức cho các trái chủ
Trả cổ tức cho cổ đông thường
Câu nào sau đây không đúng với chứng quyền:
Chứng quyền được phát hành kèm với trái phiếu và cổ phiếu ưu đãi
Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn
Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Mặc dù phát hành thêm cổ phiếu thường nhưng vẫn không làm tăng thêm:
Tài sản của công ty cổ phần
Vốn cổ phần của công ty
Nợ của công ty cổ phần
Vốn chủ sở hữu của công ty cổ phần
Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp:
Chuyển quyền sở hữu chứng khoán giữa các nhà đầu tư
Cho phép tăng vốn đối với nền kinh tế
Mua đi bán lại các loại chứng khoán đã phát hành ở thị trường cấp 1
Mua đi bán lại các loại chứng khoán đã phát hành ở thị trường cấp 1
Người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả vốn khi công ty phá sản hoặc giải thể:
Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
Trước thuế
Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông
Theo quy định hiện hành, mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:
Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng
100.000 đồng
10.000 đồng
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Điều kiện để trở thành viên của SGDCK bao gồm:
vốn điều lệ
cơ sở vật chất kỹ thuật và nhân sự
các quy định của sở
tất cả các đáp án đều đúng
Vai trò của nguyên tắc trung gian trên thị trường tập trung là:
Giúp các công ty chứng khoán duy trì hoạt động
Thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển
Đảm bảo công bằng trong hoạt động giao dịch
Tránh được sự giả mạo, lừa đảo trong giao dịch
Lệnh thị trường có ưu điểm chủ yếu là:
Làm tăng tính thanh khoản cho thị trường
Áp dụng trong trường hợp muốn mua, bán ngay
Phù hợp với các nhà đầu tư có đủ thông tin
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Khi sử dụng lệnh ATO, nhà đầu tư phải ghi các nội dung trên phiếu lệnh, ngoại trừ:
Số hiệu tài khoản giao dịch
Giá cụ thể
Mã chứng khoán
Số lượng cổ phiếu
Hiện nay trên SGDCK T.p Hồ Chí Minh đang áp dụng các lệnh, bao gồm:
Lệnh ATO, ATC và lệnh LO
Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn
Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng
Lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng
Giao dịch theo phương thức khớp lệnh trên SGDCK T.p Hồ Chí Minh quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng trở lên là:
50 đồng
10 đồng
1000 đồng
100 đồng
Vào T9/2019, thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh được quy định trên thị trường chứng khoán tập trung là:
T+2
T + 1
T + 3
T + 0
Đặc điểm chung của cổ phiếu thường và trái phiếu doanh nghiệp là:
Lãi suất cố định
Quyền biểu quyết
Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty
Tính thanh khoản
Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán thực hiện các hoạt động sau:
Thanh toán bù trừ chứng khoán, lưu ký chứng khoán, đăng ký chứng khoán, đầu tư chứng khoán
Thanh toán bù trừ chứng khoán
Thanh toán bù trừ chứng khoán, lưu ký chứng khoán, đăng ký chứng khoán
Lưu ký chứng khoán, đăng ký chứng khoán
Đặc điểm của thị trường OTC là
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Thị trường chính thứ
Thị trường giao dịch các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn niêm yết trên sở giao dịch
Thị trường giao dịch thỏa thuận hoặc theo giá niêm yết
Vào T9/2019, quy định về biên độ dao động giá trên SGDCK T.p HCM là:
3%
1%
7%
5%
Lệnh giới hạn là
Được thực hiện trước các lệnh khác
Có đưa ra mức giá dừng
Được thực hiện tại mức giá dừng hoặc mức giá tốt hơn
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Tổ chức đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm lưu ký chứng khoán phải:
Gửi đơn xin đăng ký thành viên lưu ký
Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Đăng ký hoạt động lưu ký nộp hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký
Trong trường hợp nào NAV của cổ phiếu thường không thay đổi
Bán cổ phiếu quỹ
Trả cổ tức bằng tiền mặt
Phát hành thêm trái phiếu
Tất cả các đáp án còn lại đều sa
Cổ phiếu GMD đang niêm yết trên SGDCK T.p HCM có mức giá tham chiếu là 50.500 đồng, theo quy định hiện hành (T9/2019) nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
52.610 đồng
51.550 đồng
51.000 đồng
Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này không làm tăng ............................... trong bảng cân đối kế toán của công ty:
tổng vốn
vốn cổ phần
chi phí
vốn nợ
Hệ số nào sau đây thường được nhà phân tích sử dụng để dự đoán triển vọng tăng trưởng của công ty:
Hệ số giá trên thu nhập
Hệ số chi trả cổ tức
Tỷ suất cổ tức hiện hành
. Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn, thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu là:
Khi lãi suất thị trường hiện tại thấp và dự kiến sẽ tăng lên
Khi lãi suất thị trường hiện tại cao và dự kiến sẽ tăng lên
Khi giá trái phiếu cao và lãi suất thị trường dự kiến sẽ tăng lên
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Giả sử cổ phiếu A đang có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101.000 đồng, theo quy định yết giá của SGDCK T.p HCM hiện nay (T9/2019), mức giá hợp lệ là, ngoại trừ:
95.700 đồng
102.200 đồng
106.110 đồng
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Cuối quí 3 năm N công ty hoàn thất thủ tục chuyển đổi toàn bộ các trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông và lợi nhuận sau thuế năm N so với năm N-1 không thay đổi, công ty không phát hành cổ phiếu ưu đãi, khi đó:
Tổng số lượng cổ phiếu phổ thông đang lưu hành bị thay đổi nhưng EPS không bị ảnh hưởng
EPS giảm theo tỷ lệ chuyển đổ
EPS tăng
EPS giảm
Trong các hình thức trả cổ tức, trả bằng cổ phiếu sẽ:
Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ sở hữu của cổ đông trong công ty
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Làm giảm số lượng cổ phiếu đang lưu hành ngoài công chúng
Việc phát hành trái phiếu chuyển đổi sẽ làm
Tăng nợ của công ty cổ phần
Tổng tài sản của công ty cổ phần không thay đổi
Tăng vốn cổ phần của công ty cổ phần
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Chỉ tiêu nào không dùng trong phân tích cơ bản:
Tốc độ tăng trưởng
Qui mô và nhịp độ của thị trường
Tỷ lệ thanh toán chung
Tỷ lệ cổ tức hiện hành
Khi các yếu tố khác không thay đổi, giá trái phiếu...
Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường
Giảm khi lãi suất thị trường giảm và tăng khi lãi suất thị trường tăng
Tăng khi lãi suất thị trường giảm và ngược lại
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Khi một công ty cổ phần chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường:
Tổng số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành giảm đi
Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn, tài sản của công ty cổ phần giảm
Tài sản và tổng nguồn vốn tăng lên
Tổng vốn nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng
Theo cơ chế hoạt động, TTCK chính thức bao gồm:
Thị trường phi tập trung và thị trường tự do
Thị trường tập trung và thị trường OTC
Thị trường tập trung và thị trường liên ngân hàng
Thị trường vốn và thị trường tiền tệ
Câu nào sau đây không đúng với thị trường phi tập trung:
Sử dụng các nhà tạo lập thị trường hoạt động theo pháp luật
Tại một thời điểm có thể có nhiều mức giá đối với một loại chứng khoán
Là thị trường có địa điểm giao dịch cố định
Giao dịch chứng khoán loại 2 (có tiêu chuẩn thấp hơn)
Thị trường chứng khoán sơ cấp là:
Nơi doanh nghiệp có thể huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành chứng khoán
. Nơi mua đi bán lại các chứng khoán đã được phát hành lần đầu
Nơi giao dịch các chứng khoán đã trải qua nhiều điều kiện thử thách của thị trường
Thị trường chứng khoán chưa phát triển
Các chủ thể tham gia TTCK:
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ
Các công ty cổ phần
Chính phủ
Câu nào sau đây đúng với quyền mua cổ phiếu:
Thời hạn dài
Là được ưu tiên mua trước cổ phiếu phổ thông mới mà công ty cổ phần dành cho các cổ đông hiện hữu
Một quyền cho phép mua một cổ phiếu mớ
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Thị trường chứng khoán phi tập trung là thị trường:
Giá cả được xác định chủ yếu theo phương thức thương lượng, thỏa thuận
Đấu giá
Chuyển giao
Giao dịch chứng khoán của các công ty lớn và chứng khoán biệt lệ
Cổ phiếu ưu đãi cổ tức là cổ phiếu mà cổ đông:
Được ưu tiên nhận cổ tức trước cổ đông thường
Nhận cổ tức trước trái chủ
Có quyền tham gia ứng cử, bầu cử, biểu quyết
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Hợp đồng quyền chọn có đặc điểm:
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Người mua quyền bắt buộc phải thực hiện hợp đồng
Người bán quyền được quyền lựa chọn thực hiện hoặc không thực hiện hợp đồng
Người mua quyền được quyền lựa chọn thực hiện hoặc không thực hiện hợp đồng
TTCK tập trung bao gồm những điều kiện, ngoại trừ:
Giá được xác định chủ yếu theo phương thức thương lượng, thỏa thuận
Quản lí nhà nước đối với thị trường thông qua hệ thống các văn bản pháp luật chuyên ngành và các văn bản pháp luật có liên quan
Tổ chức tự quản là Sở giao dịch
Cơ chế thanh toán bù trừ đa phương
Khi kinh doanh có lãi, công ty cổ phần sẽ:
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Trả cổ tức cho cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi
Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi
Trả lãi trái phiếu
Khi công ty cổ phần phá sản hoặc giải thể thì cổ đông thường sẽ:
Là người được phân chia tài sản còn lại cuối cùng của công ty
Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp
Mất toàn bộ số tiền đầu tư
Là chủ nợ chung
Căn cứ vào các giai đoạn vận động của chứng khoán, TTCK bao gồm:
Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
Thị trường Private và thị trường thứ ba
Thị trường tập trung và thị trường OTC
Thị trường nợ và thị trường trái phiếu
Một tổ chức dự định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Vậy mức lãi suất dự tính cho 2 loại trái phiếu:
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
Một trong những tổ chức là thành viên của SGD:
Ngân hàng chỉ định thanh toán
Quỹ đầu tư chứng khoán
Công ty quản lý quỹ
Công ty chứng khoán
Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu, ngoại trừ:
Dễ tiếp cận
Ưu tiên khách hàng
Kịp thời
Chính xác
Các nguyên tắc ưu tiên khi xác định giá khớp lệnh theo phương thức khớp lệnh:
Giá, thời gian, khách hàng, số lượng
Thời gian, giá, số lượng, khách hàng
Giá, số lượng, thời gian
Thời gian, số lượng, giá, khách hàng
Một trong những vai trò của thị trường sơ cấp là:
Huy động vốn cho tổ chức phát hành
Tạo tiền cho nền kinh tế
Kiếm lợi nhuận từ kinh doanh chênh lệch giá chứng khoán
Tăng tính thanh khoản của chứng khoán
Một trong những đặc điểm của lệnh MP là:
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá đã định hoặc thấp hơn
Lệnh cho phép người bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mức giá được quy định trước
Lệnh sẽ thực hiện ở mức giá tốt nhất trên thị trường
Trong các nhận định sau đây, nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp:
Tính chất hoạt động của thị trường: là thị trường liên tục
Cho phép tăng vốn đầu tư đối với nền kinh tế
Chủ thể giao dịch trên thị trường là các nhà đầu tư, kinh doanh chứng khoán
Kết quả hoạt động của thị trường nhìn chung không làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế
Lệnh ATC là lệnh:
Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch
Được ưu tiên trước lệnh thị trường
Được sử dụng với mục đích làm tăng khối lượng giao dịch
Mua, bán tại mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa
Trong lệnh dừng để mua, giá dừng là giá:
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Cao hơn giá mức giá hiện hành
Thấp hơn giá mức giá hiện hành
Bằng với giá mức giá hiện hành
Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:
Giúp người đầu tư có cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình
Là nơi giao dịch các chứng khoán của những công ty vừa và nhỏ
Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư của họ
Đảm bảo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành
Đối với thị trường chứng khoán Việt Nam biên độ dao động giá do:
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
Giám đốc SGDCK quy định
Bộ trưởng Bộ tài chính quy định
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định
Theo quy định hiện hành (T9/2019), SGDCK T.p HCM hiện nay, giao dịch lô lớn của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ là giao dịch có khối lượng từ:
> 19.990 cổ phiếu và chứng chỉ quỹ
≥ 20.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ
> 10.000 cổ phiếu và chứng chỉ quỹ
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Tài khoản lưu ký chứng khoán bao gồm:
Tài khoản chứng khoán giao dịch, tài khoản chứng khoán cầm cố
Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, tài khoán chứng khoán chờ rút
Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán đã giao dịch và các tài khoản khác
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Kênh tài chính trung gian là:
Sở giao dịch chứng khoán
Ngân hàng thương mại
Thị trường trái phiếu
Thị trường phát hành chứng khoán
Chỉ tiêu nào sau đây thường được nhà phân tích sử dụng để dự đoán triển vọng của công ty:
Hệ số nợ trên vốn cổ phần
Hệ số chi trả cổ tức
Hệ số nợ
Hệ số tốc độ tăng trưởng
Trong điều kiện các yếu tố khác không thay đổi, lãi suất thị trường giảm xuống, giá trái phiếu đã phát hành sẽ:
Không có mối quan hệ nào giữa 2 yếu tố này
Không thay đổi
Tăng
Giảm
Chỉ tiêu tài chính nào sau đây chỉ có tính thời kỳ:
NAV
Hệ số thanh toán nhanh
DPS
Hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu
Trong tháng 7 không có ngày nghỉ lễ, thời gian nghỉ cuối tuần là 2 ngày, thứ 7 và chủ nhật. Lệnh đặt bán cổ phiếu ngày 16/7 (thứ 6) của bạn đã thành công. Thời gian thanh toán theo quy định là T+2. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:
Thứ ba 20/7
Thứ tư 21/7
Thứ hai 19/7
Chủ nhật 18/7
Nếu một cổ phiếu đang được mua bán ở mức 45.000 đồng nhưng bạn chỉ có thể mua cổ phiếu đó với giá là 42.000 đồng, bạn nên đặt lệnh:
Lệnh dừng
Lệnh ATO/ATC
Thị trường
Giới hạn
Câu nào sau đây đúng với quyền mua cổ phiếu (Rights)?
Hiệu lực của quyền mua rất dài
Một quyền luôn cho phép mua một cổ phiếu mới
Trước đợt phát hành cổ phiếu mới để tăng vốn, công ty bắt buộc phải phát hành quyền mua
Trong thời hạn hiệu lực của quyền, người sở hữu quyền có thể sử dụng quyền để mua cổ phiếu mới hoặc bán nó trên thị trường
Đối tượng không có nghĩa vụ công bố thông tin về CK & TTCK, ngoại trừ:
Tổ chức phát hành chứng khoán
Công ty chứng khoán
Ủy ban chứng khoán nhà nước
Tất cả các đáp án còn lại đều đúng
Cổ tức của cổ phiếu ưu đãi cổ tức:
Được xác định trước
Phụ thuộc vào kết quả kinh doanh hàng năm
Thấp hơn cổ tức cổ phiếu phổ thông
Tất cả các đáp án còn lại đều sai
Nguyên tắc trên TTCK tập trung:
công khai
trung gian
đấu giá
tất cả đều đúng
