NEW
Font size
S
M
L
XL
Worksheets50 cau Luat
Total questions: 50
Worksheet time: 8mins
Name
Class
Date
1.
1. Cty đại chúng A muốn tổ chức đại hội đồng cổ đông, Cty A phải công bố thông tin về việc lập danh sách cổ đông tham dự họp Đại hội đồng cổ đông tối thiểu bao nhiêu ngày trước ngày đăng ký cuối cùng:
a)
- 20 ngày
b)
Check
2.
2. Theo quy định pháp luật, Cty đại chúng thực hiện phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng (không có cam kết bảo lãnh phát hành) thì giá trị cổ phiếu phát hành thêm phải đảm bảo yêu cầu nào sau đây:
a)
- Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá.
b)
Check
3.
3. Tần suất giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF (giao dịch sơ cấp) tối thiểu là bao nhiêu lần trong một tháng:
a)
- 2 lần/tháng
b)
Check
4.
4. Công ty A là công ty niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 7 thành viên. Vậy Cty A phải có tổi thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập:
a)
- 2 thành viên
b)
Check
5.
5. Nhà đầu tư chiến lược bị hạn chế chuyển nhượng đối với cổ phiếu chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng trong thời hạn tối thiếu bao lâu:
a)
- 3 năm
b)
Check
6.
6. Kể từ ngày cổ đông lớn của công ty đại chúng có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ đông lớn phải báo … công bố thông tin trong thời hạn nào sau đây:
a)
- 5 ngày làm việc
b)
Check
7.
7. Công ty A đã được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng vào ngày 20/05/2021. Từ thời điểm này, công ty chưa thực hiện phát hành bán chứng khoán. Năm 2022, công ty A dự định thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng. Vây công ty A phải đáp ứng điều kiện và thực hiện thủ tục chào bán nào sau đây:
a)
- Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng
b)
Check
8.
8. Cty A là đơn vị tư vấn cho Cty niêm yết B. Trong quá trình tư vấn, công ty A biết được một số thông tin nội bộ của công ty B và cho rằng các thông tin đó nếu được công bố ra thị trường thì giá cổ phiếu B sẽ tăng. Do đó, công ty A đã thực hiện mua cổ phiếu B trước khi thông tin được công ty B công bố công khai ra thị trường, giao dịch này đã giúp công ty A thu lợi 1 tỷ đồng. Vậy công ty A có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội danh sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán không?
a)
- Có, nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm
b)
Check
9.
9. Công ty chứng khoán được cấp phép tư vấn đầu tư chứng khoán khi đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiệu bao nhiêu trở lên:
a)
- 10 tỷ đồng (Nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 25 tỷ Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán: 50 tỷ Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ Vốn cấp cho chinh nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại VN: 10 tỷ Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ hoặc cấp tối thiểu cho chi nghiệp vụ thì dùng phương pháp cộng tổng vốn tối thiểu của từng nghiệp vụ) nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại VN: 25 tỷ Trường hợp nhiều
b)
Check
10.
10. Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
a)
- Tất cả các điều kiện: (1) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng vốn, xác đinh rõ tiêu chí, số lượng nhà đầu tư; (2) Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đâu tư chiến lược và nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; (3) Các đợt chào bán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất sáu tháng kể từ ngày kết thúc dợt chào bán gần nhất; (4) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi.
b)
Check
11.
11. Nhận định nào sau đây là đúng với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
a)
- Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đâu tư cá nhân, tổ chức có năng lực tài chính chuyên môn về chứng khoán…
b)
Check
12.
12. Cơ chế giải quyết tranh chấp trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm cơ chế nào sau đây
a)
- Tất cả các phương án: Tòa án, Thương lượng, Hòa Giải
b)
Check
13.
13. Đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền, nhận định nào sau đây là đúng
a)
- Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai không được điều chỉnh giảm giá chào mua công khai
b)
Check
14.
14. Công ty đại chúng phải thực hiện đăng ký cổ phiếu tại VSD trong thời hạn bao nhiêu ngày, kể từ ngày UBCKNN xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng
a)
- 7 ngày
b)
Check
15.
15. Luật chứng khoán không điều chỉnh hoạt động nào sau đây
a)
- Chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty cổ phần không phải là công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán
b)
Check
16.
16. Hội đồng quản trị vi phạm nghiêm trọng quyền của cổ đông thì cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ bao nhiêu phần trăm tổng số cổ phần phổ thống trơ lên có quyền đề nghị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN cung cấp danh sách người sở hữu chứng khoán để triệu tập cuộc họp Đại hội đồng cổ đông:
a)
- 05%, trừ trường hợp Điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn
b)
Check
17.
17. Ai có thẩm quyền chấp thuận, hủy bỏ tư các thành viên bù trừ
a)
- Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN
b)
Check
18.
18. Khẳng định nào sau đây là đúng
a)
- Thành viên bù trừ không bắt buộc phải là thành viên lưu ký
b)
Check
19.
19. Cơ quan nào sau đây là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
a)
- (1) Chính phủ; (2) Bộ tài chính; (3) Ủy ban chứng khoán nhà nước
b)
Check
20.
20. Nhóm quan hệ xã hôi nào sau đây thuộc đối tượng điều chỉnh của pháp luật chứng khoán và TTCK
a)
- (1) Các quan hệ xã hội phát sinh trong quá hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán; (2) Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động giao dịch chứng khoán; (3) Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
b)
Check
21.
21. Công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về BCTC năm đã được kiểm toán trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày tổ chức kiểm toán ký BC kiểm toán nhưng không vượt quá bao nhiêu ngày, kể từ ngày kết thúc năm tài chính
a)
- 90 ngày
b)
Check
22.
22. Năm 2020, công ty đại chúng A thực hiện chia doanh nghiệp thành 02 công ty (công ty X và công ty Y). Theo quy định pháp luật hiện hành, Công ty X có được đăng ký chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng để trở thành công ty đại chúng không?
a)
- Công ty X phải hoạt động đủ 01 năm và đáp ứng các điều kiện chào bán khác (như hoạt động kinh doanh có lãi…)
b)
Check
23.
23. Đặc điểm nào sau đâu không đúng với quỹ thành viên
a)
- Được thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng (Ngoài ra Quỹ thanh viên có đặc điểm: (1) Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng; (2) Thành viên phải là nhà đâu tư chứng khoán chuyên nghiệp; (3) Có thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên)
b)
Check
24.
24. VSD trích bao nhiêu phần trăm doanh thu hàng năm từ hoạt động nghiệp vụ đăng ký, lưu ký bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán để lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để xử lý rủi ro trong quá trình xử lý các nghiệp vụ của minh
a)
- 5%
b)
Check
25.
25. Công ty đại chúng phải công bố thông tin về việc: lập danh sách cổ đông có quyền tham dự họp ĐHĐCĐ tối thiểu bao nhiêu ngày trước ngày đăng ký cuối cùng
a)
- 20 ngày
b)
Check
26.
26. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải tuân thủ các hạn chế nào sau đây
a)
- Tất cả các phương án đều sai, bao gồm: (1) không được tiết lộ thông tin về khách hàng; (2) Không đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ; (3) Không được thực hiện hành vi làm cho KH và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán.
b)
Check
27.
27. Nhận định nào sau đây là đúng với sự hình thành và phát triển về chứng khoán và TTCK VN
a)
- (1) Tạo lập khuôn khổ pháp lý điều chỉnh hoạt động về chứng khoán và TTCK trước khi vận hành TTCK; (2) Thành lập cơ quan quản lý TTCK trước khi vận hành TTCK.
b)
Check
28.
28. Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại VN được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây:
a)
- Tư vấn đầu tư chứng khoán
b)
Check
29.
29. Ông X có vợ là cổ đông lớn của Công ty A. Vậy ông X có được xem xét để đề cử là thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty A hay không
a)
- Không
b)
Check
30.
30. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện hoạt động nào sau đây
a)
- Tất cả các phương án: (1) Cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào; (2) Đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chính quỹ đại chúng đó; (3) Đầu tư vào chứng khoán của 01 tổ chức phát hành quá 10% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó, trừ trái phiếu Chính phủ; (4) Đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu Chính phủ; (5) Đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bđs, trừ trường hợp là quỹ đầu tư bđs; đầu tư vốn của quỹ mơ vào bđs; (6) Đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào các công ty trong cùng một nhóm công ty có quan hệ sở hữu với nhau thuộc các trường hợp sau đâu: công ty mẹ, công ty con, các công ty sở hữu trên 35% cổ phần, phần vốn góp của nhau, nhóm công ty con có cùng một công ty mẹ; (7) Các hạn chế đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán khác và đối với từng loại hình quỹ cụ thể được thực hiện theo quy định của Bộ trưởng BTC.
b)
Check
31.
31. Khẳng định nào sau đây là đúng khi công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của mình
a)
- Công ty đại chúng phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá số cổ phần được công ty mua lại trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành việc thanh toán mua lại cổ phiếu
b)
Check
32.
32. Ai có thẩm quền ban hành Thông tư hướng dẫn hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán
a)
- Bộ trưởng Bộ tài chính
b)
Check
33.
33. Điều kiện trở thành thành viên bù trừ bao gồm:
a)
- Tất cả các phương án: (1) Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động bù trừ theo quy chế của VSD; (2) Được UBCKNN cấp GCN đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ ,…; (3) Là thành viên lưu ký của VSD.
b)
Check
34.
34. Nhận định nào sau đây là đúng
a)
- (1) UBCKNN là cơ quan trực thuộc BTC; (2) UBCKNN trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; (3) UBCKNN có tư cách pháp nhân và con dấu riêng
b)
Check
35.
35. Ông A muốn mua trái phiếu trong đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của công ty X. Ông A được tham gia đợt phát hành khi thuộc trường hợp nào sau đây
a)
- Tất cả các phương án đều đúng: (1) Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; (2) Nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán; (3) Có thu nhập chịu thuế nắm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ đồng theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức cá nhân chi trả
b)
Check
36.
36. Đối tượng chịu trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng
a)
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
b)
Check
37.
37. Đối tượng nào sau đây không được mở tài khoản lưu ký trực tiếp tại VSD
a)
- Nhà đầu tư chứng khoán
b)
Check
38.
38. Công ty đại chúng là công ty thuộc một trong các trường hợp nào sau đây:
a)
- Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ.
b)
Check
39.
39. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện nào sau đây
a)
- Tất cả các phương án: (1) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán; (2) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp; (3) Có trình độ từ đại học trở lên; (4) Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán: 4 chứng chỉ con.
b)
Check
40.
40. Công ty đại chung phải công bố thông tin trong thời hạn bao lâu kể từ khi thông qua quyết định của ĐHĐCĐ
a)
- 24h
b)
Check
41.
41. Ai có thẩm quyền phê duyệt hoặc ban hành, sửa đổi, bổ sung Điều lệ VSD
a)
- Bộ trưởng Bộ tài chính
b)
Check
42.
42. Ngày 15/9/2021, Chánh thanh tra UBCKNN đã ban hành QĐ về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông A về hành vi: công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng thời hạn. Ông A không đồng ý với QĐ này. Vậy ông A có quyền khiếu nại quyết định hành chính này trong thời hạn bao lâu, kể từ ngày nhận được quyết định hành chính trên:
a)
- 90 ngày
b)
Check
43.
43a. Những thay đổi nào của Cty chứng khoán, Cty quản lý quỹ cần UBCKNN chấp thuận:
a)
- (1) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng; (2) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch; (3) Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch; (4) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài; (5) Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; (6) Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán; các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.
b)
Check
44.
44. Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do ai thực hiện:
a)
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
b)
Check
45.
45. Ngày 15/9/2021, công ty A được UBCKNN xác nhận hòa tất đăng ký công ty đại chúng. Trong quá trình thanh tra, Trường đoàn thanh tra phát hiện đến ngày 02/10/2021, công ty A vẫn chưa thực hiện đăng ký cổ phiếu tập trung tại VSD. Công ty A co bị xử phạt vi phạm do vi phạm pháp luật về chưng khoán không?
a)
- Có, do công ty A vi phạm quy định về thời hạn đăng ký chứng khoán
b)
Check
46.
46. Tính đến tháng 2/2021, doanh nghiệp A là Cty đại chúng đã đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom 3 năm. Cũng trong tháng 2/2021, doanh nghiệp A hoàn thành việc nhận sáp nhập doanh nghiệp B, trong đó tổng giá trị tài sản của DN B (Cty bị sáp nhập) có giá trị đạt 50% tổng giá trị tài sản của DN A (Cty nhận sáp nhập). Tháng 5/2021, DN A thực hiện thủ tục đăng ký niêm yết trên SGDCK. Điều kiện về tỷ lệ ROE năm liền trước năm đăng ký niêm yết, hoạt động kinh doanh có lãi của 2 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết sẽ căn cứ trên:
a)
- Báo cáo tổng hợp thông tin tài chính theo quy ước cho 2 năm (2019, 2020) của tổ chức đăng ký niêm yết.
b)
Check
47.
47. Khoảng cách giữa các đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất bao lâu kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất:
a)
- 6 tháng
b)
Check
48.
48. Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán có tối đa bao nhiêu thành viên:
a)
- 11 thành viên
b)
Check
49.
49. Doanh nghiệp nào sau đây được xác định là công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán:
a)
- (1) Doanh nghiệp B có vốn điều lệ đã góp 35 tỷ đồng và có 150 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của doanh nghiệp; (2) Doanh nghiệp C có vốn điều lệ đã góp là 50 tỷ và chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với UBCKNN.
b)
Check
50.
50. Thành phần Hội đồng quản trị của Cty niêm yết phải tuân thủ các qui định nào sau đây:
a)
- (1) Số lượng thành viên hội đồng quản trị của Cty đại chúng ít nhất là 3 người và nhiều nhất là 11 người; (2) Tối thiều 1/3 tổng số thành viên hội đồng quản trị phải là thành viên không điều hành; (3) Thành viên Hội đồng quản trị của 1 cty đại chúng không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị trên 5 Cty khác.
b)
Check
Reset
