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WorksheetsAcademia JC
Total questions: 10
Worksheet time: 9mins
¿Qué es Control Interno?
Asegurar la calidad y correcta integración del expediente al momento de la apertura, garantizando la completitud.
Aquellas actividades que trabajan en conjunto y que se integran a las operaciones de la organización con el objetivo de minimizar errores y cumplir objetivos
Impulsar que los colobaradores lean todas las normativas
Revisión de los procedimientos que se llevan en una empresa
Cuando decimos que es un delito cometido con el uso de la mentira y el engaño por parte de empleados o terceros para obtener algún beneficio, hablamos de...
Procedimiento
PLD
Fraude
Malas practicas
¿Qué es el fraude interno?
Se efectúan por terceras personas para obtener un beneficio, por ejemplo bandas de delincuentes.
Talladores
Manipulación de shutter
Siempre que participa un empleado que abusa de su facultad y aprovecha oportunidades de las debilidades de los procesos, con la finalidad de obtener un beneficio propio.
¿Qué medidas preventivas debemos adoptar, para evitar un riesgo operativo?
No guardes documentación del cliente en los escritorios, tritura al final del día.
Consulta periódicamente las actualizaciones de los Warning, alertas preventivas y normativas
Realiza operaciones del cliente en presencia del mismo.
Todas las anteriores
Consecuencias de fraudes y malas prácticas
Advertencia verbal, amonestación escrita, suspensión, perdida de empleo y proceso penal
Retención del sueldo
Amonestación de auditoria
Denuncia a la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje
¿Cuál es el objetivo de Bien a la Primera?
Ganar los puntos de tablero de Control Interno
Exigir a los banqueros que trabajen rápido
Asegurar la calidad y correcta integración del expediente al momento de la apertura, garantizando la completitud.
Ganar mas puntos en el tablero de desempeño de cada banquero
¿Qué indicadores restan puntos en el TCI del JC?
Bien a la primera PF y cuentas de cheques
Centralización de expedientes y seguros
Quebrantos y reversos
Fraude Interno Ventanilla y Riesgo Operativo
¿Qué te pueden observar en Riesgo Operativo?
Uso del celular en el patio de servicio
Cajero gestionando en el lugar del BP o DS
Dejar pasar a clientesa la sucursal después de las 16:00 hrs.
Desapego en resguardo de efectivo y valores
¿Cuánto es el máximo de puntos que te da el TCI en tu Bono Venus?
10
30
20
Ninguno
¿Cuántos puntos necesito tener el Tablero de Control Interno, para ganarme 30 puntos en el Bono Venus?
80
70
50
90
