NEW
Font size
S
M
L
XL
WorksheetsĐề 2-2024
Total questions: 29
Worksheet time: 15mins
Name
Class
Date
1.
NĐT Chuyên nghiệp gồm những ai?
a)
NHTM
b)
CTCK
c)
Cá nhân được cấp CCHN
d)
Cả 3
2.
Người hành nghề QLQ bị thu giấy phép khi nào
a)
Vi phạm hình sự
b)
Làm cho 2 công ty
c)
Vi phạm...
d)
Không sử dụng trong vòng
3.
Công ty A là công ty niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 7 thành viên. Vậy Cty A phải có tổi thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập:
a)
1 thành viên
b)
3 thành viên
c)
4 thành viên
d)
2 thành viên
4.
Hội đồng quản trị phải có tối thiểu bao nhiêu thành viên
a)
2 (2-5 người)
b)
2 (6-8ng)
c)
2 (9-11ng)
5.
Hủy bỏ phát hành trái phiếu phải công bố trong thời gian bao lâu
a)
24H
b)
48h
c)
7 ngày
d)
30 ngày
6.
Cổ đông lớn phải nắm giữ tỷ lệ bao nhiêu khi đăng ký chào bán trong vòng 1 năm?
a)
10%
b)
20%
c)
30%
d)
40%
7.
Công ty A có 55tr cổ phiếu, lưu hành 32tr, ông A sở hữu 21k cổ phiếu trong năm n trong năm đó công ty chia cổ tức x %, thì tỷ lệ sử hữu của ông A trước và sau chia là bao nhiêu?
a)
0.66%
b)
0.5%
c)
0.7%
d)
0.8%
8.
Công ty quản lỹ quỹ H được cấp chứng nhận phân phối Công ty A đang quản lý X và M và chuẩn bị N. Nếu công ty QLQ H muốn phân phối N thì phải được sự đồng ý của bên nào?
a)
tạm
b)
tạm
c)
tạm
d)
tạm
9.
Khái niệm đúng khi xác định rủi ro I. Là giá trị tổn thất khi đối tác không thanh toán II. Là giá trị tổn thất khi đối tác thanh toán chậm III. Khi đối tác bàn giao tài sản chậm IV. Khi đối tác không bàn giao tài sản
a)
I và II
b)
I và III
c)
II và III
d)
I và IV
10.
1000$ trái phiếu quy đổi 125$ thì bao nhiêu phần trăm
a)
Tỷ lệ 1:8?
b)
Tạm
c)
Tạm
d)
Tạm
11.
Bên nào có nghĩa vụ lưu trữ, đăng ký chứng khoán tại trung tâm lưu ký
a)
Tổ chức phát hành
b)
Trung tâm lưu ký?
c)
Sở giao dịch
d)
Công ty CK
12.
Tổng công ty lưu ký hủy bỏ tư cách thành viên khi:
a)
Thành viên lưu ý tự nguyện và có giấy đề nghị của ủy ban
b)
Khi TV Lưu ký vi phạm nghiêm trọng...
c)
Khi thành viên lưu ký hết hạn
d)
Khi bị ủy ban có giấy xác nhận thu hồi
13.
Thanh tra trong trường hợp nào
a)
Uỷ ban yêu cầu
b)
Phát hiện nghiêm trọng
c)
Thanh tra khi phát hiện sai phạm
d)
Thanh tra khi (kiểm tra lại nha)
14.
NĐT A đầu tư vào B và các khoản đầu tư khác. Năm nay các khoản đầu tư khác được quy đổi sang B thì A sở hữu B quá mức quy định thì:
a)
CTCK bán phấn thừ cổ phiếu B và hoàn lại tiền tương ứng cho A
b)
CTCK hoàn tất cả bằng tiền
c)
CTCK giữ nguyên cổ phiếu (kiểm tra lại)
15.
CTCK được mở 1 tài khoản chuyên dụng với ngân hàng để làm gì
a)
Để khách hàng nạp tiền thanh toán
b)
Để khách hàng nộp tiền và chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản trong CTCK
c)
Để đấu giá khoản mua
d)
Để nạp và rút:
16.
Ngày giao dịch cuối cùng là 13, chứng khoán T+2, hỏi ngày KHQ là ngày mấy
a)
11
b)
10
c)
9
d)
Không có câu nào đúng(check lại cách làm và đáp án 20).
17.
Câu về mqh giữa công ty mẹ , công ty con trong luật doanh nghiệp, câu nào không đúng?
a)
Có quyền quyết định việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ của công ty đó
b)
Công ty con không được đầu tư mua cổ phần, góp vốn vào công ty mẹ.
c)
Các công ty con của cùng một công ty mẹ không được đồng thời cùng góp vốn, mua cổ phần để sở hữu chéo lẫn nhau.
d)
một ý j nữa ko nhớ lắm (chưa có đáp án KT lại)
18.
Báo cáo tháng danh mục j hay j đó của công ty quản lý quỹ thì hạn nộp bao nhiêu ngày
a)
5 ngày
b)
5 ngày làm viẹc
c)
7 ngày
d)
7 ngày làm việc
19.
Đấu thầu cổ phiếu hay j đó ở sở phải đặt cọc bao nhiêu
a)
5%
b)
10%
c)
15%
d)
Ko phải cọc.
20.
Câu về cơ cấu quỹ ETF lệch quá quy định thì phải sửa lỗi trong bao nhiêu ngày
a)
90 (3 tháng là 90 ngày)
b)
120
c)
150
d)
180
21.
Quỹ ETF VN30 báo cáo TS gây lệch quỹ bao nhiêu thì phải đền tiền?
a)
Quỹ trái phiếu là 0,75%
b)
Quỹ khác 1%
c)
Quỹ chung là 3%.
d)
A và B đúng.
22.
Để tạo ra lòng tin cậy của khách hàng, người môi giới chứng khoán cần: I. Tạo ấn tượng tốt qua giao tiếp II. Có kỹ năng chuyên nghiệp III. Trực tiếp gặp gỡ khách hàng IV. Thường xuyên chăm sóc khách hàng
a)
I, II, III
b)
II, III
c)
II, III, IV
d)
Tất cả
23.
Giám đốc CTy QLQ cần bn năm kinh nghiệm:
a)
2 năm
b)
3 năm
c)
4 năm
d)
5 năm
24.
Sao kê tiền và giao dịch tài khoản ck khách hàng được ctck gửi:
a)
Trong ngày gd
b)
hàng tháng
c)
Hàng tuần
d)
Theo yêu cầu KH.
25.
Công bố kq gd ng nội bộ sau bao nhiêu ngày?
a)
3 ngày
b)
3 ngày làm việc
c)
4 ngày
d)
4 ngày làm việc
26.
Huỷ bỏ phát hàng trái phiếu, phải công bố trong thời gian bao lâu?
a)
24h
b)
48h
c)
7 ngày lviec
d)
30 ngày
27.
Cổ đông lớn phải nắm giữ tỷ lệ bnhieu khi dky chào bán trong vòng 1 năm?
a)
10%
b)
20%
c)
30%
d)
40%
28.
Tổng cty lưu ký huỷ bỏ tư cách thành viên khi:
a)
thành viên lưu ký tự nguyện và có giấy đề nghị của uỷ ban
b)
Khi tvien lưu ký vi phạm nghiêm trọng...
c)
Khi tvien lưu ký hết hạn
d)
Khi bị uỷ bản có giấy xác nhận thu hồi
29.
Thanh tra trong trường hợp nào:
a)
Uỷ ban yêu cầu
b)
Phát hiện nghiêm trọng
c)
Thanh tra khi phât hiện ra sai phạm
d)
Thanh tra khi
Reset
