Font size
S
M
L
XL
WorksheetsĐề 3-2024
Total questions: 34
Worksheet time: 17mins
Name
Class
Date
1.
Quỹ đầu tư bất động sản chiếm bao nhiêu %?
a)
65%
b)
70%
c)
75%
d)
60%
2.
Vốn khả dụng của Phái sinh bù trừ Trực tiếp/ Chung?
a)
Bảng phong thần mà học
b)
Bảng phong thần mà học
c)
Bảng phong thần mà học
d)
Bảng phong thần mà học
3.
Quỹ đóng, quỹ mở.
a)
Qũy đóng: Niêm yết - phát hành 1 lần - Không mua lại
b)
Qũy mở: Không niêm yết - phát hành nhiều lần - Mua lại khi có yêu cầu
c)
Cả 2
4.
Vốn khả dụng?
a)
Ghi nhớ ngắn: Kiểm soát đặc biệt < 120% Báo cáo hằng ngày trước 16h Kiểm soát 120-150 Báo cáo 1 lần/ tuần -trước 16h thứ 6 Cảnh cáo 150-180 Báo cáo 2 lần/tháng (15 và 30)
b)
Tự học.
c)
Tự học
d)
Tự học.
5.
Nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ khi được bổ nhiệm không phải đảm bảo điều kiện nào trong các điều kiện sau:
a)
Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật
b)
Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm được bổ nhiệm
c)
Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ bậc II trở lên (Chartered Financial Analyst level II) hoặc CIIA (Certified International Investment Analyst – Final Level II)
d)
Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán
e)
Có chứng chỉ chuyên môn về Quản lý tài sản và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán"
6.
Cty A muốn đầu tư vào dự án B có vđl 200 tỷ, số tiền tối đa có thể đtu là bao nhiêu?
a)
10%
b)
15%
c)
20%
d)
25%
7.
Cty A muốn sở hữu cp B, Cp đang lưu hành của B là 50tr, A sở hữu tối đa bao nhiêu?
a)
20%
b)
30%
c)
35%
d)
40%
8.
Phần mức sai lệch giữa GT TS ròng với chỉ số tham chiếu có 2 câu:
a)
1 câu là 80% và
b)
1 câu cho ngày để tính ra ngày fix xong là sau 3 tháng
c)
cả A và B
9.
Xem kỹ hạn chế khi đầu tư của công ty chứng khoán:
a)
đề có 1 câu đầu tư vào cty có kế hoạch niêm yết trong 5 năm tới ( tức là chưa NY nên đầu tư đc tối đa 15%, còn cty NY thì đc 20%); câu kia là đầu tư vào dự án kinh doanh
b)
Niêm yết 20%
c)
Chưa niêm yết 15%
d)
Cổ phiếu thì 10%
e)
Đọc lại
10.
Còn 1 câu nữa về thời hạn ngừng giao dịch tạm thời CCQ trong bao lâu( câu này mình ko nhớ rõ)
a)
Hình như 90 ngày-> tìm lại
b)
Hình như 90 ngày-> tìm lại
11.
Tín hiệu divergence từ dương xuống âm thì báo hiệu tăng hay giảm?
a)
Giảm-> nên bán
b)
Tăng-> Nên giữ
c)
Không ảnh hưởng
d)
Các câu đều sai.
12.
Công ty quản lý quỹ cần cử bnhiêu ng qlý cho mỗi quỹ đại chúng?
a)
2 người. (chưa chắc lắm check)
b)
3 người
c)
4 người
d)
1 người.
13.
sxếp thứ tự hạch toán sổ sách lquan thanh toán bù trừ?
a)
Chưa có đáp án check
b)
Chưa có đáp án check
c)
Chưa có đáp án check
d)
Chưa có đáp án check
14.
vốn khả dụng là vốn có thể xoay vòng thành tiền mặt trong bao lâu?
a)
70 ngày
b)
80 ngày
c)
90 ngày
d)
60 ngày
15.
Ngày giao dịch cuối cùng là 21, chứng khoán T+2, hỏi ngày KHQ là ngày mấy
a)
17
b)
18
c)
19
d)
Không có câu nào đúng(vì bằng 20) T+2 thì ngày GD liền trước ngày ĐKCC là ngày GDKHQ.
16.
Ngày giao dịch cuối cùng là 13, chứng khoán T+2, hỏi ngày KHQ là ngày mấy
a)
11
b)
10
c)
9
d)
Không có câu nào đúng
17.
Thị trường sơ cấp là thị trường gì?
a)
Là thị trường nơi các công ty, tổ chức phát hành chứng khoán lần đầu tiên ra công chúng hoặc các nhà đầu tư. Đây là nơi mà các công ty huy động vốn bằng cách phát hành cổ phiếu hoặc trái phiếu mới, còn được gọi là phát hành chứng khoán lần đầu hoặc IPO (Initial Public Offering) đối với cổ phiếu.
b)
Tạm
c)
Tạm
d)
Tạm
18.
Thị trường chứng khoán gồm những gì?
a)
Thị trường chứng khoán bao gồm nhiều thành phần và chức năng, được phân loại dựa trên cách tổ chức, loại chứng khoán giao dịch, và vai trò của các bên tham gia. Nó là một phần quan trọng của hệ thống tài chính và kinh tế toàn cầu.
b)
Tạm
c)
Tạm
d)
Tạm
19.
Ai là người được thông qua bổ nhiệm chủ tịch ban kiểm soát?
a)
Các kiểm soát viên bầu trưởng ban kiểm soát.
b)
Tạm
c)
Tạm
d)
Tạm
20.
Chị X được hướng làm nhiệm vụ xác định tài sản công ty A thì phải có các bằng cấp gì?
a)
Thẩm đinh giá
b)
Tạm
c)
Tạm
d)
Tạm
21.
vốn điều lệ phái sinh?
a)
Tự học bảng
b)
Tự học bảng
c)
Tự học bảng
d)
Tự học bảng
22.
Vốn hoạt động cơ sở?
a)
Tự học bảng
b)
Tự học bảng
c)
Tự học bảng
d)
Tự học bảng
23.
Có 2 câu Công Ty A muốn đầu tư vào công ty B có vốn là 50 tỷ thì A được đầu tư tối đa bao nhiêu vào B
a)
Trường hợp tư vấn bảo lãnh: không quá 10% vốn điều lệ
b)
Trường hợp đầu tư thông thường: không quá 10% tổng vốn góp của 1 cty TNHH/dự án KD; 15% 1 cty CNY; 20% 1 cty NY
c)
Đọc cả 2 học thuộc.
24.
Nợ ngắn hạn được vay tối đa bao nhiêu lần trên tài sản ngắn hạn?
a)
vay nợ ngắn hạn bằng tài sản ngắn hạn (GT:Công ty chứng khoán không được vay nợ ngắn hạn vượt quá giá trị của tài sản ngắn hạn mà công ty đang sở hữu Thế thì chọn đáp án)
b)
Tam
c)
Tam
d)
Tam
25.
Vốn khả dụng của Phái sinh bù trừ Trực tiếp/ Chung
a)
Học bảng
b)
Học bảng
c)
Học bảng
d)
Học bảng
26.
Biên độ giao động trên thị trường chứng khoán việt nam do ai quy định?
a)
Chủ tịch UBCKNN
b)
Tạm
c)
Tạm
d)
Tạm
27.
2 câu liền hỏi là các đơn vị nào là đơn vị liên quan đến lợi ích đại chúng trên thị trường chứng khoán
a)
Đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán, gồm: công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức phát hành chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và các công ty quản lý quỹ.
b)
Tạm
c)
Tạm
d)
Tạm
28.
Có 1 câu là công ty quản lý quỹ được đâu tư vào đâu:
a)
BDS
b)
Vàng,
c)
Đá quý
29.
đại diện quỹ k có quyền gì ?( nội dung như vậy)
a)
chia tách gộp quỹ,
b)
chọn cty kiểm toán,
c)
phân phối lợi nhuận,...
d)
Không được chia tách gộp quỹ, chọn công ty kiểm toán, phân phối lợi nhuận (Đại diện quỹ chủ yếu có vai trò đại diện cho quyền lợi của các nhà đầu tư, theo dõi và giám sát các hoạt động của quỹ, nhưng không có quyền quyết định về việc chia tách gộp quỹ, chọn công ty kiểm toán, hay phân phối lợi nhuận. Những quyền hạn này thuộc về công ty quản lý quỹ hoặc các tổ chức có thẩm quyền liên quan.)
30.
ai là người ký và thay đổi luật chứng khoán?
a)
Chủ tịch UBCKVNN
b)
GDDSDDDCK
c)
Bộ trưởng bộ TC
d)
Giám đốc công ty.
31.
Qũy đầu tư BĐS là quỹ đầu tư BĐS và chứng khoán với DT từ sở hữu và kinh doanh BĐS ?% tính trên BCTC gần nhất
a)
60%
b)
65%
c)
70%
d)
80%.
32.
bước giá ck, giá cp dưới 50k và giá cp từ 50-100k
a)
dưới 50k: 100đ
b)
từ 50-99 500đ
c)
Trên >100: 1000đ
d)
Tự học.
33.
Công ty CK A do thấy điều kiện thị trường thuận lợi nên muốn đầu tư thêm danh mục vào CT CK B có vốn điều lệ 50 tỷ đồng. hỏi CTCK A được đầu tư tối đa bao nhiêu vào CTCK B?
a)
Tối đa 5% (nhân ra).
b)
Tối đa 10%.
c)
Tối đa 15%.
d)
Tối đa 20%.
34.
phát hành cổ phiếu esop thì lấy nguồn từ đâu
a)
từ thặng dư vốn
b)
từ lợi nhuận chưa phân phối
c)
từ các quỹ khác.
d)
từ cái gì đấy
Reset
