wayground logo

Free Printable Worksheets

Font size

S
M
L
XL
Worksheets

Câu hỏi về Thị trường Chứng khoán 3

Total questions: 116

Worksheet time: 58mins

Name
Class
Date
1.

Câu 119- Thị trường chứng khoán bao gồm:

a)

Thị trường vốn và thị trường thuê mua

b)

Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

c)

Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn

d)

Tất cả các câu trên

2.

Câu 120- Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:

a)

Thị trường nợ và thị trường vốn

b)

Thị trường tập trung (TC) và thị trường phi tập trung (OTC)

c)

Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

d)

Cả 3 câu trên đều đúng

3.

Câu 121- Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

a)

a. Thị trường thứ ba và thị trường OTC

b)

b. Thị trường tập trung và thị trường OTC

c)

Cả a và b đều đúng

d)

Cả a và b đều sai

4.

Câu 122- Một công ty cổ phần thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:

a)

Không thay đổi gì

b)

Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

c)

Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

d)

Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp

5.

Câu 123- Một công ty cổ phần thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

a)

Không thay đổi gì

b)

Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách

c)

Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

d)

Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

6.

Câu 124- Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:

a)

Thị trường tiền tệ

b)

Thị trường sơ cấp

c)

Thị trường thứ cấp

d)

Thị trường chính thức

7.

Câu 125- Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

a)

Cổ phiếu ưu đãi

b)

Trái phiếu

c)

Chứng quyền

d)

Quyền mua cổ phần

8.

Câu 126- Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thị trường chứng khoán thứ cấp:

I. Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại

II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư

III. Tạo ra người đầu cơ

IV. Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành

a)

I và II

b)

I, II, và III

c)

I, III, và IV

d)

Tất cả

9.

Câu 128- Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

a)

Người sở hữu chứng khoán

b)

Tổ chức phát hành

c)

Tổ chức bảo lãnh phát hành

d)

Thành viên lưu ký (Điều 47, LCK)

10.

Câu 130- Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ làm:

a)

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

b)

Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông trong công ty

c)

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

d)

Không có câu nào đúng

11.

Câu 131- Trên TTCK hành vi có tiêu cực là:

a)

Giao dịch của nhà đầu tư lớn

b)

Mua bán nội gián

c)

Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết

d)

Mua bán lại cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết

12.

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

a)

Tư vấn

b)

Bao tiêu chứng khoán

c)

Định giá chứng khoán phát hành

d)

Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

13.

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

a)

Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

b)

Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội rút vốn

c)

Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành

d)

Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

14.

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

a)

Phân biệt quy mô huy động vốn

b)

Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

c)

Phân biệt loại chứng khoán được phát hành

d)

Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

15.

Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:

a)

Có Ban giám đốc điều hành tốt

b)

Có sản phẩm nổi tiếng

c)

Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

d)

Qui mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

16.

Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng:

a)

Trả cổ tức bằng chứng khoán

b)

Tách cổ phiếu

c)

Trái phiếu có thể chuyển đổi được chuyển sang cổ phiếu phổ thông

d)

Tất cả các trường hợp trên

17.

Giá của trái phiếu giảm khi lãi suất thị trường:

a)

Giảm

b)

Không thay đổi

c)

Tăng

d)

Giá trái phiếu độc lập với lãi suất thị trường

18.

Trong khớp lệnh chứng khoán tại thị trường chứng khoán Việt Nam, yếu tố nào được ưu tiên:

a)

Loại lệnh

b)

Giá

c)

Thời gian

d)

Không đáp án nào đúng

19.

Tại HASTC, trong giao dịch cổ phiếu lần đầu tiên, biên độ được áp dụng:

a)

5%

b)

10%

c)

20%

d)

Không áp dụng biên độ giao dịch

20.

Chức năng của thị trường tài chính là:

a)

Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn

b)

Hình thành giá các tài sản tài chính

c)

Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính

d)

Tất cả các chức năng trên

21.

Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng khoán là bao nhiêu?

a)

10 tỷ đồng

b)

30 tỷ đồng

c)

40 tỷ đồng

d)

50 tỷ đồng (Khoản 3, điều 12, LCK)

22.

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:

a)

Nộp báo cáo tài chính 6 tháng

b)

Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

c)

Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

d)

Tất cả đều đúng

23.

Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

a)

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

b)

Làm giám đốc một tổ chức niêm yết

c)

Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

d)

Cho mượn giấy phép hành nghề

24.

Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây:

a)

Số lượng chứng khoán giao dịch

b)

Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

c)

Xu hướng giá

d)

Giá mở cửa, giá đóng cửa

25.

Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất:

a)

Trái phiếu trung hạn

b)

Trái phiếu dài hạn

c)

Cổ phiếu phổ thông

d)

Cổ phiếu ưu đãi

26.

Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là:

a)

Có lãi suất cố định

b)

Có thu nhập theo hoạt động của công ty

c)

Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông

d)

Không có câu nào đúng

27.

Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ:

a)

Bù đắp thâm hụt ngân sách nhà nước

b)

Tài trợ công trình công cộng

c)

Giúp đỡ các công ty

d)

Điều tiết tiền tệ

28.

Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:

a)

Không thay đổi

b)

Tăng

c)

Giảm

29.

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

a)

Định giá chứng khoán phát hành

b)

Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành

c)

Tư vấn

d)

Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

30.

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

a)

a. Nợ của công ty

b)

b. Tài sản của công ty

c)

c. Vốn cổ phần của công ty

d)

Cả ý b và c nêu trên

31.

Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng:

a)

Giá chứng khoán có xu hướng tăng trong tương lai

b)

Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai

c)

Giá chứng khoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào

d)

Giá chứng khoán không thay đổi

32.

Thị trường OTC là :

a)

Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh

b)

Thị trường giao dịch theo phương thức thoả thuận

c)

Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh và phương thức thoả thuận

d)

Không có câu nào đúng

33.

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu sẽ:

a)

Giảm đi

b)

Tăng lên

c)

Không thay đổi

d)

Không câu nào đúng

34.

Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư:

a)

Lãi suất ổn định và giá thị trường ổn định

b)

Lãi suất ổn định và giá thị trường biến động

c)

Lãi suất biến động và giá thị trường ổn định

d)

Lãi suất biến động và giá thị trường biến động

35.

Kênh tài chính gián tiếp là: (Câu này cần xem xét lại, có vẻ chưa chính xác)

đáp án đưa ra đều là kênh tài chính gián tiếp

a)

Thị trường chứng khoán

b)

Thị trường trái phiếu

c)

Sở giao dịch chứng khoán

d)

Tất cả đều sai

36.

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

a)

Thị trường tín dụng

b)

Thị trường liên ngân hàng

c)

Thị trường vốn

d)

Thị trường mở

37.

Thị trường chứng khoán không phải là:

a)

Nơi tập trung và phân phối các nguồn vốn tiết kiệm

b)

Định chế tài chính trực tiếp

c)

Nơi giao dịch cổ phiếu

d)

Nơi đấu thầu các tín phiếu

38.

Đối tượng tham gia mua - bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán có thể là:

a)

Chính phủ

b)

Uỷ ban chứng khoán nhà nước

c)

Quỹ đầu tư chứng khoán

d)

Sở giao dịch chứng khoán

39.

Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu:

a)

Công ty trách nhiệm hữu hạn

b)

Công ty hợp danh

c)

Doanh nghiệp nhà nước

d)

Công ty cổ phần

40.

Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:

a)

Sở giao dịch chứng khoán

b)

Hiệp hội kinh doanh chứng khoán

c)

Uỷ ban chứng khoán

d)

Uỷ ban nhân dân thành phố

41.

Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung:

a)

Mua bán trực tiếp

b)

Công khai thông tin

c)

Giao dịch thoả thuận

d)

Tất cả đều đúng

42.

Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ:

a)

Chính xác

b)

Kịp thời

c)

Dễ tiếp cận

d)

Ưu tiên khách hàng

43.

Thị trường chứng khoán thứ cấp là:

a)

Thị trường huy động vốn

b)

Thị trường tạo hàng hoá chứng khoán

c)

Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

d)

Tất cả đều đúng

44.

Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường:

a)

Giao dịch thoả thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh

b)

Giao dịch khớp lệnh

c)

Giao dịch tất cả các loại chứng khoán

d)

Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ

45.

Nhận định nào là sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:

a)

Là nơi luân chuyển vốn đầu tư

b)

Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng

c)

Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

d)

Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán

46.

Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng:

a)

Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

b)

Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

c)

Cổ phiếu ngân quỹ

d)

Cổ phiếu phổ thông

47.

Cổ đông phổ thông có quyền:

a)

Nhận cổ tức trước trái tức

b)

Nhận thanh lý tài sản đầu tiên khi công ty phá sản

c)

Bỏ phiếu

d)

Nhận thu nhập cố định

48.

Giá trái phiếu vận động:

a)

Cùng chiều với lãi suất thị trường

b)

Ngược chiều với lãi suất thị trường

c)

Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường

d)

Tất cả đều sai

49.

Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì:

a)

Mệnh giá trái phiếu

b)

Lãi suất trái phiếu

c)

Thời gian đáo hạn của trái phiếu

d)

Cách thức trả lãi trái phiếu

50.

Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:

a)

Được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp phép

b)

Được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký

c)

Xin phép Bộ Tài chính

d)

Xin phép Sở GDCK, hoặc TTGDCK

51.

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:

a)

Chào bán sơ cấp lân đầu

b)

Chào bán thứ cấp lần đầu

c)

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng

d)

Tất cả các hình thức trên

52.

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

a)

Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ

b)

Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức

c)

Chào bán thêm cổ phiếu phổ thông

d)

Tất cả các câu trên

53.

Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:

a)

Công ty chứng khoán

b)

Tổ chức tín dụng

c)

Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng

d)

Tất cả các phương án trên

54.

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện:

a)

Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán

b)

Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành

c)

Tổ chức phân phối chứng khoán

d)

Tất cả các việc trên

55.

Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:

a)

Có liên quan với tổ chức phát hành

b)

Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh

c)

Phải là công ty chứng khoán

d)

Phải là công ty tài chính

56.

Điều kiện niêm yết cổ phiếu:

a)

Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên

b)

Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp

c)

Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất cho 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành

d)

Tất cả các điều kiện trên

57.

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:

a)

Công ty chứng khoán

b)

Công ty quản lý quỹ

c)

Quỹ đầu tư chứng khoán

d)

Ngân hàng chỉ định chứng khoán

58.

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:

a)

Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán

b)

Giấy phép tự doanh chứng khoán

c)

Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch

d)

Tất cả các điều kiện trên

59.

Tự doanh chứng khoán là việc:

a)

Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho khách hàng

b)

Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

c)

Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi của khách hàng

d)

Tất cả các câu trên đều đúng

60.

Công ty chứng khoán là;

a)

Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

b)

Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

c)

Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

d)

Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

61.

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:

a)

Môi giới phát hành chứng khoán

b)

Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục chứng khoán

c)

Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán

d)

Tất cả ý a, b, c nêu trên

62.

Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:

a)

5 tỷ đồng

b)

10 tỷ đồng

c)

15 tỷ đồng

d)

20 tỷ đồng

63.

Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:

a)

Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCKNN cấp

b)

Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự

c)

Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

d)

Tất cả các điều kiện trên

64.

Công ty chứng khoán được phép:

a)

Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết

b)

Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết

c)

Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp

d)

Tất cả các câu trên đều đúng

65.

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

a)

Công ty chứng khoán

b)

Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán (điều 79, LCK)

c)

Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán

d)

Tất cả đều đúng

66.

Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách:

a)

Đấu giá công khai (Nghị định 109/2007/NĐ-CP ngày 26/10/2007)

b)

Chỉ bán trong nội bộ công ty

c)

Bán theo giá sàn cho người lạ

d)

Chỉ có b và c

67.

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

a)

10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

b)

15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

c)

5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

d)

Không phải đặt cọc

68.

Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng:

a)

Cổ phiếu phổ thông

b)

Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

c)

Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

d)

Tất cả các loại trên

69.

Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

a)

Trái phiếu công ty

b)

Cổ phiếu ưu đãi

c)

Cổ phiếu phổ thông

d)

Tất cả các loại trên

70.

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán:

a)

Ngăn chặn sự thua lỗ

b)

Hưởng lợi từ sự sụt giá

c)

Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán

d)

Hạn chế rủi ro

71.

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:

a)

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

b)

Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

c)

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

d)

Không có câu nào đúng

72.

Thị trường tài chính bao gồm:

a)

Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ

b)

Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

c)

Thị trường vốn và thị trường hối đoái

d)

Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm

73.

Câu 195- Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là;

a)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

Bảo lãnh tất cả hoặc không

d)

Tất cả các hình thức trên

74.

Câu 196- Lệnh dừng để bán được đưa ra:

a)

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

b)

Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

c)

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

75.

Câu 197- Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

a)

Ngắn hạn

b)

Trung hạn

c)

Dài hạn

d)

Cả ba trường hợp trên

76.

Câu 198- Sở giao dịch chứng khoán là:

a)

Thị trường giao dịch chứng khoán tập trung

b)

Thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung

c)

Một trong các hình thức hoạt động của thị trường chứng khoán thứ cấp

77.

Câu 199- Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng: Có lãi suất cố định

a)

Có thu nhập theo hoạt động của công ty

b)

Được quyền bầu cử tại đại hội cổ đông

c)

Tất cả ba đặc trưng trên

78.

Câu 200- Một lệnh dừng bán được đưa ra:

a)

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

b)

Hoặc là cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

c)

Ngay tại giá thị trường hiện hành

d)

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

79.

Câu 202- Đối với người kinh doanh chứng khoán, nếu dự đoán được mức trần (mức chống đỡ) thì tại thời điểm đạt mức đó nên:

a)

Bán chứng khoán

b)

Mua chứng khoán

80.

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi sẽ:

a)

Là chủ nợ nói chung

b)

Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu

c)

Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty

d)

Chỉ là người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông trong việc chia phần tài sản còn lại của công ty sau khi công ty đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ nợ.

81.

Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:

I. Cổ đông ưu đãi

II. Cổ đông phổ thông

III. Người nắm giữ trái phiếu

a)

I

b)

I, II

c)

I, II, III

82.

Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng điều kiện nào là quan trọng nhất:

a)

Có Ban giám đốc điều hành tốt

b)

Có sản phẩm nổ tiếng trên thị trường

c)

Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

d)

Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

83.

Một trong các nhược điểm trong các hoạt động của công ty cổ phần là:

I. Tách rời quyền sở hữu và quyền điều hành

II. Tương đối ít được tín nhiệm trong cấp tín dụng

III. Thiếu động lực và sự quan tâm cá nhân vì trách nhiệm chung trong thua lỗ

IV. Không giữ được bí mật trong kinh doanh và tài chính

a)

Chỉ có I và IV

b)

Chỉ có I và III

c)

Chỉ có I, III và IV

d)

Tất cả I, II, III, IV

84.

Đại hội cổ đông sẽ bầu:

a)

Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

b)

Hội đồng quản trị, Chủ tịch hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

c)

Hội đồng quản trị để Hội đồng quản trị chọn ban giám đốc và Ban kiểm soát

d)

Cả a, b và c đều sai

85.

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:

a)

Tư vấn

b)

Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

c)

Định giá chứng khoán phát hành

d)

Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành

86.

Một trong những điều kiện nào sau đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam

a)

Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND

b)

Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

c)

Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

d)

Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

87.

Khi công ty không có lãi, công ty sẽ:

a)

Trả cổ tức cho cổ phiếu phổ thông

b)

Trả lãi trái phiếu

c)

Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

d)

Không phải trả lãi và cổ tức

88.

Theo Pháp luật Việt Nam, các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu:

a)

Công ty cổ phần

b)

Công ty trách nhiệm hữu hạn

c)

Doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá

d)

Công ty cổ phần và doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá

89.

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

a)

Nợ của công ty

b)

Tài sản của công ty

c)

Vốn cổ phần của công ty

d)

Tài sản của công ty và vốn cổ phần của công ty

90.

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:

a)

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

b)

Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

c)

Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

d)

Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành

91.

Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông phổ thông sẽ được:

a)

Nhận lại số vốn ban đầu

b)

Nhận được giá trị ghi trên sổ sách

c)

Nhận những gì còn lại sau khi thanh toán các khoản nợ và cổ phiếu ưu đãi

d)

Không nhận được gì

92.

Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là:

a)

Tổ chức kinh doanh tốt

b)

Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

c)

Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá

d)

Trả cổ tức đều đặn hàng năm

93.

Thành viên nào của Sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giúp cho các thành viên khác của Sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là:

a)

Môi giới tại sàn

b)

Môi giới của môi giới

c)

Chuyên gia

d)

Cả ba thành viên nêu trên

94.

Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năng thanh toán nợ ngắn hạn (đáo hạn trong vòng 1 năm) của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nào được ông ta quan tâm nhất:

a)

Chỉ số hiện hành

b)

Chỉ số nhanh

c)

Chỉ số vòng quay hàng tồn kho

d)

Chỉ số nợ trên vốn chủ sở hữu

95.

Hiện nay ở Việt Nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quản lý:

a)

Việc phát hành chứng khoán

b)

Việc phát hành chứng khoán ra công chúng

c)

Việc phát hành chứng khoán ra công chúng và chứng khoán riêng lẻ

d)

Việc

96.

Câu 221 - Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam hiện hành là:

a)

25% tổng số cổ phiếu

b)

27% tổng số cổ phiếu

c)

30% tổng số cổ phiếu

d)

49% tổng số cổ phiếu

97.

Câu 222- Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu:

a)

Được chia cổ tức

b)

Cho phép người sở hữu chúng có quyền biểu quyết

c)

Là một phần cổ phiếu chưa được phát hành

d)

Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

98.

Câu 223- Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:

a)

Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định

b)

Trái chủ có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi đó không trả lãi đúng thời hạn

c)

Cả a và b đều đúng

d)

Cả a và b đều sai

99.

Câu 224- Số chi trả tiền lãi của trái phiếu dựa trên:

a)

Mệnh giá

b)

Thị giá

c)

Tỷ lệ chiết khấu

d)

Tuỳ từng trường hợp cụ thể

100.

Câu 225- Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn:

a)

Hợp đồng quyền chọn là hợp đồng bắt buộc phải thực hiện

b)

Hợp đồng quyền chọn giống như hợp đồng tương lai

c)

Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện

d)

Tất cả các câu trên đều đúng

101.

Câu 226- Câu nào sau đây không đúng với chứng quyền:

a)

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

b)

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

c)

Chức quyền được phát hành trước khi phật hành một đợt cổ phiếu mới

d)

Chứng quyền được phát hành đi kèm với chứng khoán kém hấp dẫn

102.

Lý do nào sau đúng với bán khống chứng khoán:

a)

Hạn chế rủi ro

b)

Hưởng lợi từ việc sụt giá chứng khoán

c)

Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán

103.

Chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:

a)

Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của công ty

b)

Các chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty

c)

Tỷ số P/E

d)

Chỉ số giá của thị trường chứng khoán

104.

Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán nào đó có phải là khởi đầu một xu hướng biến động lớn hay không, nhà phân tích kỹ thuật sẽ:

a)

Xem xét kỹ các báo cáo tài chính

b)

Đi thu thập các tin đồn

c)

Sử dụng biểu đồ

d)

Tất cả các câu trên

105.

Các câu nào sau đây đúng với thị trường chứng khoán sơ cấp:

a)

Tập trung vốn

b)

Luân chuyển vốn

c)

Điều hoà vốn

d)

Tất cả các câu trên

106.

Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là:

a)

Huy động vốn

b)

Tập trung vốn

c)

Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường sơ cấp

d)

Tất cả các chức năng a, b và c nêu trên

107.

Thị trường chứng khoán thứ cấp:

a)

Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu

b)

Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

c)

Là nơi mua bán các chứng khoán kém chất lượng

d)

Là thị trường chứng khoán kém phát triển

108.

Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không, được gọi là:

a)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

Bảo lãnh tất cả hoặc không

d)

Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

109.

Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là:

a)

Để chứng tỏ công ty hoạt động có hiệu quả

b)

Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất

c)

Tăng số lượng cổ đông của công ty

d)

Không có câu nào đúng

110.

Trong một phiên giao dịch giá cổ phiếu REE được xác định là 32 500 đồng, như vậy những lệnh mua sẽ được thực hiện là:

a)

a/ Lệnh đặt mua = 32 500 đồng

b)

b/ Lệnh đặt mua < 32 500 đồng

c)

c/ Lệnh đặt mua > 32 500 đồng

d)

Trường hợp b) chắc chắn được thực hiện và trường hợp a/ có thể được thực hiện

111.

Trong một phien giao dịch giá cổ phiếu SAM được xác định là 51 000 đồng, như vậy những lệnh bán sẽ được thực hiện là:

a)

Lệnh đặt bán > 51 000 đồng

b)

Lệnh đặt bán = 51 000 đồng

c)

Lệnh đặt bán < 51 000 đồng

112.

Lệnh dùng để bán được đưa ra:

a)

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

b)

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

c)

Hoặc cao hơn, hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

113.

Chào bán sơ cấp là:

a)

Đợt phát hành cổ phiếu bổ sung của công ty đại chúng ra công chúng

b)

Phát hành trái phiếu ra công chúng

c)

Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng

d)

Tất cả các câu a, b, và c nêu trên đều đúng

114.

Văn bản pháp luật cao nhất điều chỉnh các hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay là:

 

a)

:

 

a. Luật chứng khoán năm 2006 có hiệu lực thi hành từ 01/01/2007

 

b)

 

b. Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủ

c)

c. Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 27/1/2003 của Chính phủ

 

d)

 

d. Tất cả các văn bản nêu trên

115.

Ở Việt Nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước thuộc:

 

a)

a. Quốc hội

 

b)

b. Chính phủ

 

c)

c. Bộ tài chính

d)

d. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

116.

Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

a)

a. Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

b)

b. Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán

c)

c. Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm yết

 

d)

d. Tất cả các đáp án trên đều đúng

Similar Resources on Wayground

Untitled Quiz

119 questions

Untitled Quiz

quiz

Worksheet

•

University

lão khoa 114

114 questions

lão khoa 114

quiz

Worksheet

•

University

tôi nè kaka

119 questions

tôi nè kaka

quiz

Worksheet

•

University

Quiz về Triết học Mác

116 questions

Quiz về Triết học Mác

quiz

Worksheet

•

University

Engine Exhaust and Spark Plug Diagnostics (Part 1)

116 questions

Engine Exhaust and Spark Plug Diagnostics (Part 1)

quiz

Worksheet

•

University

học làm người nào

114 questions

học làm người nào

quiz

Worksheet

•

University

Câu Hỏi Thi Trắc Nghiệm Thể Dục

120 questions

Câu Hỏi Thi Trắc Nghiệm Thể Dục

quiz

Worksheet

•

University

Triết: Chương 2 (2 - 2)

115 questions

Triết: Chương 2 (2 - 2)

quiz

Worksheet

•

University