NEW
Font size
WorksheetsTTCK P1 60 câu cuối
Total questions: 60
Worksheet time: 30mins
Đâu là chức năng của hệ thống lưu ký và thanh toán bù trừ?
Xử lý các thông tin về việc thực hiện quyền của người sở hữu CK đối với các tổ chức phát hành như: thông báo họp đại hội đồng cổ đông, đại diện uỷ quyền... và giúp khách hàng thực hiện quyền thông qua mạng lưới của hệ thống
Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức cho người sở hữu CK
Giúp quản lý tỷ lệ nắm giữ của người sở hữu CK
Tất cả đều đúng
Chọn phát biểu đúng về nguyên tắc hoạt động của lưu ký chứng khoán?
Mỗi khách hàng chỉ được mở tải khoản lưu ký tại một thành viên lưu ký. Khách hàng sẽ đặt lịnh, giao dịch thông qua chính thành viên lưu ký
Khách hàng là cá nhân tổ chức trong nước chỉ được mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký trong nước
Khách hàng là cá nhân, tổ chức nước ngoài phải mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký nước ngoài
Cả A, B, C đều đúng
Chọn phát biểu đúng về nguyên tắc hoạt động của lưu ký chứng khoán?
Các thành viên lưu ký phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng tách biệt với tài khoán lưu ký chứng khoán của chính các thành viên
Các chứng khoán niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán phải được lưu ký tập trung tại trung tâm lưu ký
Trung tâm lưu ký mở và quản lý tài khoản lưu ký cho các thành viên để hạch toán và quản lý các chứng khoán ký gửi cho thành viên. Phần chứng khoán thuộc sở hữu khách hàng của thành viên sẽ được hạch toán vào tài khoản Trung tâm lưu ký của khách hàng do Trung tâm lưu ký mở đứng tên thành viên
Cả A, B, C đều đúng
Sắp xếp theo quy trình ký gửi chứng khoán: (1) Thành viên lưu ký tiếp nhận và hạch toán chứng khoán ký gửi; (2) Trung tâm lưu ký chứng khoán tiếp nhận và hạch toán chứng khoán lưu ký; (3) Ký gửi chứng khoán tại thành viên lưu ký; (4) Thành viên tái lưu ký chứng khoán vào Trung tâm lưu ký chứng khoán.
(1) → (3) → (2) → (4)
(3) → (4) → (1) → (2)
(3) → (1) → (4) → (2)
(2) → (4) → (1) → (3)
Nguyên tắc thanh toán bù trừ chứng khoán?
Chỉ được thực hiện đối với các loại ck được phép lưu ký tổng hợp tại các trung tâm lưu ký
Tuân thủ nguyên tắc giao ck đồng thời với thanh toán trả tiền
Thực hiện thông qua nghiệp vụ bù trừ đa phương và thanh toán từng giao dịch cho các thành viên tham gia
Cả A, B, C đều đúng
Đây là hình thức lưu ký chứng khoán nào? "Hoạt động lưu ký chứng khoán trong đó chứng khoán của khách hàng độc lập với chứng khoán của tổ chức lưu ký. Tổ chức lưu ký có trách nhiệm lưu giữ chứng khoán theo các ký hiệu riêng được lập cho từng khách hàng, theo từng chủng loại chứng khoán."
Lưu ký biệt lập
Lưu ký tổng hợp
Lưu ký thế chấp
Lưu ký phong toả
Đây là hình thức lưu ký chứng khoán nào? "Tổ chức lưu ký được phép tập hợp chung tất cả các loại lưu ký được phép chuyển nhượng tự do thuộc vùng chuyển khoản của nhiều chủ sở hữu thành một khối lượng tổng hợp."
Lưu ký tổng hợp
Lưu ký thế chấp
Lưu ký phong toả
Lưu ký biệt lập
Đây là hình thức lưu ký chứng khoán nào? "Hình thức lưu ký trong đó chứng khoán hiện đang lưu ký trên tài khoản chứng khoán của khách hàng được tổ chức trung gian lưu ký đem thế chấp cho đổi tác thứ ba (chủ nợ) để vay vốn. Khi đó, tổ chức lưu ký phải đóng dấu thế chấp kèm họ tên (tên hiệu) của người chủ nợ (mà chứng khoán được thế chấp cho người chủ nợ này) tại các phần chứng khoán được thế chấp trên tài khoản lưu ký khách hàng."
Lưu ký thế chấp
Lưu ký phong toả
Lưu ký biệt lập
Lưu ký tổng hợp
Đây là hình thức lưu ký chứng khoán nào? "Hình thức lưu ký trong đó người chủ sỡ hữu sẽ không được sử dụng phần tài sản thuộc tài khoản lưu ký phong toả, số chứng khoán này chỉ có mục đích là để đảm bảo an toàn cho chủ sở hữu hay các khách hàng của chủ sở hữu trong các trường hợp sau: Các tổ chức bảo hiểm đối với số vốn dự phòng bắt buộc theo luật định của các tổ chức này. Các công ty đầu tư vốn đối với các tài sản quý thuộc diện khổng chế sử dụng (điều hành) theo quy định trong điều lệ quỹ.
Lưu ký phong toả
Lưu ký biệt lập
Lưu ký tổng hợp
Lưu ký thế chấp
Chọn phát biểu đúng về lưu ký chứng khoán đóng
Đây là hình thức lưu giữ trong đó khách hàng thuê két an toàn của trung tâm lưu ký để lưu giữ và bảo quản chứng khoán của mình
Sau khi ký kết hợp đồng thuê két, khách hàng tự động đưa chứng khoán của mình vào lưu giữ trong két mà không cần sự hiện diện của người thứ hai, kể cả đại diện của trung tâm lưu ký
Hình thức lưu ký này về bản chất chỉ là sự lưu giữ, bảo quản chứng khoán cho khách hàng
Cả A, B, C đều đúng
Thanh toán bù trừ chứng khoán là hoạt động luân chuyển chứng khoán trên các tài khoản lưu ký dưới sự điều hành của tổ chức nào?
Sở Giao dịch Chứng khoán
Trung tâm lưu ký
Công ty chứng khoán thành viên
Ngân hàng thanh toán bù trừ
Bù trừ song phương là phương thức bù trừ các giao dịch chứng khoán?
Được khớp trong cùng ngày theo từng cặp đối tác giao dịch, theo từng loại chứng khoán để xác định nghĩa vụ thanh toán ròng đối với tiền và chứng khoán của mỗi bên thanh toán
Là phương thức bù trừ do một trung tâm độc lập đảm nhiệm tất cả các giao dịch
Là bù trừ chỉ áp dụng cho giao dịch phái sinh, không áp dụng cho cổ phiếu
Là phương thức thanh toán trực tiếp bằng tiền mặt giữa mọi bên tham gia
Bù trừ đa phương: là phương thức bù trừ các giao dịch chứng khoán:
Được khớp giữa tất cả các bên tham gia giao dịch theo từng loại chứng khoán có thể khác ngày giao
Được khớp giữa tất cả các bên tham gia giao dịch theo từng loại chứng khoán có thể khác loại chứng khoán
Được khớp trong cùng ngày giữa tất cả các bên tham gia giao dịch theo từng loại chứng khoán để xác định nghĩa vụ thanh toán ròng đối với tiền và chứng khoán của mỗi bên thanh toán
Cả A, B, C đều đúng
Phát hành CK là việc công ty:
Mua bán với các nhà đầu tư các loại GTCG
Giao dịch với các nhà đầu tư các loại GTCG
Chào bán cho các nhà đầu tư các loại GTCG
Chuyển nhượng các loại GTCG
GTCG nào là công cụ phát hành để tăng VĐL của công ty CP?
Trái phiếu
Tín phiếu kho bạc
Cổ phiếu
Chứng chỉ quỹ đầu tư
Điều kiện về vốn để phát hành cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng?
Tối thiểu 30 tỷ VND
Tối thiểu 10 tỷ VND
Tối thiểu 80 tỷ VND
Tối thiểu 120 tỷ VND
Điều kiện phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng?
Tối thiểu 30 tỷ VND
Tối thiểu 50 tỷ VND
Tối thiểu 80 tỷ VND
Tối thiểu 120 tỷ VND
Chọn câu đúng nhất sự khác nhau về đk chào bán cổ phiếu và trái phiếu ra công chúng?
Vốn điều lệ từ 30 tỷ VND trở lên
Hoạt động kinh doanh của năm liên trước năm đăng ký chào bán phải có lãi
Không có các khoản nợ phải trả quá hạn hơn một năm
Tất cả đều đúng
Các loại phát hành chứng khoán?
Phát hành chứng khoán lần đầu, các đợt tiếp theo, riêng lẻ
Phát hành chứng khoán lần đầu, các đợt tiếp theo, ra công chúng
Phát hành chứng khoán lần đầu, riêng lẻ, ra công chúng
Phát hành chứng khoán lần đầu, các đợt tiếp theo, riêng lẻ, ra công chúng
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là tổ chức bảo lãnh giúp việc gì?
Tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục sau khi chào bán chứng khoán
Tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối ck
Tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục sau khi chào bán chứng khoán, giúp bình ổn giá ck trong giai đoạn đầu sau khi phát hành
Tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối ck ,giúp bình ổn giá ck trong giai đoạn đầu sau khi phát hành
Điều kiện về vốn để niêm yết ck trên sàn HOSE là bao nhiêu?
Từ 120 tỷ VND, giá trị ghi trên sổ kế toán
Từ 120 tỷ VND, giá trị ghi trên giấy phép đăng ký kinh doanh
Không quy định
Quy định khác
Điều kiện về vốn để niêm yết ck trên sàn HNX là bao nhiêu?
Từ 30 tỷ VND theo giấy phép đăng ký kính doanh
Từ 30 tỷ VND, giá trị ghi trên sổ kế toán
Từ 40 tỷ VND, giá trị ghi trên sổ kế toán
Quy định khác
Niêm yết ck được phân loại như thế nào?
Niêm yết lần đầu, niêm yết lại, niêm yết bổ sung
Niêm yết cửa sau, thay đổi niêm yết
Niêm yết toàn phần và niêm yết từng phần
Tất cả đều đúng
Lưu ký chứng khoán là gì?
Là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao ck cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu ck
Là việc giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu ck
Là việc nhận ký gửi, bảo quản ck cho khách hàng
Tất cả đều sai
Theo quy định hiện hành, chào bán chứng khoán ra công chúng bao gồm:
Chào bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ
Chào bán quyền mua cổ phần
Chào bán trái phiếu
Chào bán cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ
Mục đích của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:
Để dễ quản lý
Để bảo vệ công chúng đầu tư
Để thu phí phát hành
Để dễ dàng huy động vốn
Phương thức phát hành qua đấu giá là
Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thảa thuận về giá
Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu
Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành
Chào bán chứng khoán trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam:
Mức vốn tối thiểu là 30 tỷ VND
Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất
Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt
Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng
Bão lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:
Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán
Nhận mua 1 phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành
Tổ chức phân phối chứng khoán
Tất cả các việc trên
Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:
Có liên quan với tổ chức phát hành
Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh
Phải là công ty chứng khoán
Phải là công ty tài chính
Niêm yết chứng khoán là gì?
Là việc chứng khoán được phát hành rộng rãi ra công chúng cho một số lượng lớn các nhà đầu tư nhất định
Là việc các nhà đầu tư mua - bán chứng khoán trên thị trường giao dịch tập trung
Niêm yết chứng khoán là việc cho phép chứng khoán của các tổ chức phát hành có đủ tiêu chuẩn để được giao dịch trên thị trường giao dịch tập trung
A, B, C đều sai
Việc niêm yết toàn bộ số lượng chứng khoán phát hành ra công chúng của một tổ chức phát hành là:
Niêm yết từng phần
Niêm yết toàn phần
Niêm yết cửa sau
Niêm yết bổ sung
Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:
10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
Không phải đặt cọc
Các rủi ro khi giao dịch trên thị trường tự do
Người được chuyển nhượng không hội đủ điều kiện chủ sở hữu
Người được chuyển nhượng không thực hiện cam kết chuyển nhượng
Quyền phát sinh từ khi chuyển nhượng cho đến khi người được chuyển nhượng được đăng kí vào sổ đăng kí cổ đông
Tất cả đều đúng
Các phương thức nào giao dịch trên thị trường OTC?
Thỏa thuận; khớp lệnh
Thỏa thuận đơn giản; báo giá; khớp lệnh
Thỏa thuận điện tử; khớp lệnh; có sự tham gia của nhà tạo lập thị trường
Phương thức thoả thuận đơn giản; phương thức báo giá; phương thức có sự tham gia của nhà tạo lập thị trường
Chọn câu đúng về chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC:
Là các loại chứng khoán niêm yết
Là các loại chứng khoán chưa được niêm yết
Gồm các loại chứng khoán đã được niêm yết và chưa đủ điều kiện niêm yết
Gồm các loại chứng khoán đã niêm yết và các chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết
Trên thị trường tập trung, nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch chứng khoán tại đâu?
Công ty chứng khoán
Sàn giao dịch chứng khoán
Sở giao dịch chứng khoán
Trung tâm giao dịch chứng khoán
Chọn câu đúng về bước giá giao dịch quy định tại sàn HOSE:
Thị giá ≤ 49.900 đồng: 100 đồng
Thị giá từ 10.000 đến 49.950 đồng: 50 đồng
Thị giá từ 50.000 đến 99.500 đồng: 500 đồng
Thị giá ≥ 100.000 đồng: 100 đồng
Bước giá giao dịch quy định tại sàn HNX:
Giao dịch khớp lệnh 100 đồng và giao dịch thỏa thuận là 1 đồng
Giao dịch khớp lệnh 10 đồng và giao dịch thỏa thuận là 1 đồng
Giao dịch khớp lệnh và thoả thuận đều là 100 đồng
Giao dịch khớp lệnh là 50 đồng và giao dịch thỏa thuận là 1 đồng
Phương thức giao dịch được sử dụng trên sàn HOSE là gì?
Khớp lệnh liên tục
Khớp lệnh định kỳ
Giao dịch thoả thuận
Cả A, B, C
Giờ giao dịch của phương thức khớp lệnh liên tục HNX là:
9h - 11h30 (A)
13h - 14h30 (B)
14h - 14h30
Cả A và B đúng
Lệnh thị trường xuất hiện trong đợt khớp lệnh nào?
Định kỳ
Liên tục
Cả A và B đúng
Cả A và B sai
Lệnh giới hạn là gì?
Là lệnh mua tại mức giá bán thấp nhất hoặc lệnh bán mức giá mua cao nhất hiện có trên thị trường
Là giá khớp lệnh của phiên khớp lệnh định kỳ đóng cửa của ngày giao dịch liền trước
Là lệnh mua/bán có giá khớp tại giá chỉ định hoặc tốt hơn
Tất cả đều sai
Giá tham chiếu là giá khớp lệnh nào?
Lệnh LO khớp cuối cùng trong ngày
Lệnh LO có giá cao nhất trong ngày
Lệnh ATO
Lệnh ATC của phiên khớp lệnh hôm trước
Biên độ dao động giá đối với giao dịch cổ phiếu tại sàn HOSE là
+- 7% so với giá tham chiếu
+- 10% so với giá tham chiếu
+- 15% so với giá tham chiếu
+- 5% so với giá tham chiếu
Lệnh LO được phép đặt trong đợt khớp lệnh nào?
Khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục
Khớp lệnh liên tục
Khớp lệnh giao dịch
Khớp lệnh thoả thuận
Nhà đầu tư được huỷ lệnh LO khi nào?
Trong mọi trường hợp kể cả lệnh đã khớp
Lệnh chưa được khớp và trước đợt khớp lệnh định kỳ đóng cửa
Lệnh LO đã bán cao hơn giá khớp hiện tại
Lệnh LO đã mua thấp hơn giá khớp hiện tại
Lệnh dừng để bán được đưa ra:
Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
Hoặc cao hơn, hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành
Tất cả đều sai
Lệnh dừng để mua được đưa ra:
Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
Với giá tốt nhất có thể
Tất cả đều sai
Nguyên tắc khớp lệnh ATO?
Giá ATO là giá tại đó tổng khối lượng khớp lệnh là lớn nhất
Nếu có nhiều mức giá cùng khối lượng lớn nhất thì chọn giá gần giá tham chiếu
Nếu có 2 mức giá cách đều giá tham chiếu thì chọn giá lớn hơn
Cả A, B, C đều đúng
Đâu không phải là đặc điểm của lệnh ATO?
Là lệnh giao dịch tại mức giá mở cửa
Được ưu tiên thực hiện trước lệnh giới hạn (cho dù đặt mua ở mức giá trần hay đặt bán ở mức giá sàn)
Không thực hiệu được nếu không có một lệnh giới hạn nào được nhập vào
Khối lượng dư chưa được thực hiện sẽ không bị hủy
Trật tự ưu tiên theo nguyên tắc phương thức khớp lệnh là:
Giá, thời gian, khối lượng
Thời gian, giá, khách hàng
Giá, thời gian, khách hàng, khối lượng
Khách hàng, khối lượng, thời gian, giá
Khi nào lệnh LO bị huỷ?
Kết thúc ngày giao dịch (A)
Lệnh bị hủy (B)
Tự động huỷ khi không có lệnh đối ứng
A và B đều đúng
Lệnh thị trường khớp lệnh trong đợt khớp lệnh nào?
Khớp lệnh định kỳ
Khớp lệnh liên tục
Cả A, B đều đúng
Cả A, B đều sai
Lệnh thị trường là:
Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất trên thị trường
Lệnh cho phép người bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mức giá được quy định trước
Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá đã định hoặc thấp hơn
Cả 3 ý trên
Lệnh giới hạn là:
Lệnh cho phép người mua được mua ở mức giá đã định hoặc tốt hơn
Lệnh cho phép người bán được bán ở mức giá đã định hoặc tốt hơn
Cả A, B đều đúng
Cả A, B đều sai
Lệnh ATO là lệnh?
Được thực hiện với mức giá cao nhất
Được ưu tiên trước lệnh LO (B)
Được khớp tại mức giá có khối lượng khớp lệnh là lớn nhất (C)
Cả B và C
Đơn vị giao dịch là gì?
Là số lượng chứng khoán lớn nhất có thể được khớp lệnh tại hệ thống
Là số lượng chứng khoán nhỏ nhất có thể được khớp lênh tại hệ thống
Là số lượng chứng khoán có thể được khớp lệnh tại hệ thống
Cả A và B đều sai
Đơn vị yết giá là gì?
Là đơn vị tiền tệ nhỏ nhất mà giá chứng khoán có thể thay đổi
Là đơn vị tiện tệ lớn nhất mà giá chứng khoản có thể thay đổi
Là đơn vị tiền tệ nhỏ nhất mà giá chứng khoán không thể thay đổi
Là đơn vị tiện tệ lớn nhất mà giá chứng khoản không thể thay đổi
Giá tham chiếu là giá khớp của lệnh nào?
Là giá đóng cửa (giá thực hiện của lần khớp lệnh cuối cùng) của ngày giao dịch trước đó
Là giá khớp của lệnh giao dịch đầu tiên trong ngày
Là giá khớp với lệnh liên tục bất kỳ diễn ra trong phiên giao dịch
Là giá thực hiện của lần khớp lệnh cuối cùng của ngày giao dịch trước đó 3 ngày
