Ética e Regulamentação

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Professional Development

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Professional Development

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10 questions

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1.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

3 mins • 1 pt

Diz respeito ao princípio ético de integridade a conduta que implique

I. Desonestidade.

II. Fraude.

III. Declarações falsas.

Está correto o que se afirma em

I e II apenas.

II e III, apenas.

I e III, apenas.

I, II e III.

2.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

3 mins • 1 pt

Ao receber a ordem de uma aplicação em um fundo de investimento, a Corretora de Valores solicitou informações sobre a atividade profissional e o patrimônio do investidor. Ela agiu

corretamente, aplicando o conceito conheça seu cliente.

incorretamente pois o sigilo das informações é direto do investidor.

corretamente, buscando indicar o cliente para o segmento private.

incorretamente, considerando que somente ao administrador compete conhecer o cliente.

3.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

3 mins • 1 pt

Um profissional financeiro indica o nome de um cliente seu para um amigo que precisa de novos clientes para venda de um empreendimento imobiliário. Conhece o perfil do cliente, sabe que ele gosta de investir em imóveis e acha que está unindo o útil ao agradável. Esse profissional DEIXOU de observar o principio ético de:

Profissionalismo.

Objetividade.

Competência.

Confidencialidade

4.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

3 mins • 1 pt

Podem ser consideradas operações suspeitas de lavagem de dinheiro:

I. Cliente que efetua depósitos de alto montante, diluídos em diversos depósitos de pequeno valor, durante um período, ao final o somatório é de grande volume, e os transfere para contas de terceiros.

II. Cliente que insiste em efetuar saque de valores maiores, porém divididos em lotes de valores inferiores a R$ 10 mil.

III. Cliente que viaja cerca de oito vezes ao ano para o exterior e adquire cheques de viagem para isto.

IV. Cliente, dono de papelaria de um bairro da periferia, começa a movimentar valores significativos em conta corrente.

Está correto o que se afirma em

I e IV apenas.

I e II apenas.

II e IV apenas.

I, II e IV apenas

5.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

3 mins • 1 pt

Um funcionário de uma empresa solicita, na agência bancária a emissão de um cheque administrativo no valor de R$ 200 mil, o qual pagará com dinheiro em espécie. Esta operação:

deverá ser registrada no banco Central, em função do valor e formas que foi realizada.

deverá ser registrada no banco central, pois qualquer tipo de operação acima de R$ 100 mil deve ser registrada.

deverá ser registrada apenas no sistema interno da instituição financeira.

não precisará ser registrada, pois o pagamento foi em espécie.

6.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

3 mins • 1 pt

Uma empresa de calçados realizou durante o mês diversas transferências para o mesmo fornecedor, de valor unitário de R$ 3 mil, através de uma única instituição financeira. Ao final do mês, as transferências totalizam R$ 18 mil. A instituição financeira

deverá comunicar ao banco Central as operações por totalizarem valor superior a R$ 10 mil.

deverá registrar internamente estas transferências, pois totalizam valor superior a R$ 10 mil.

não precisará registrar as operações, pois os valores unitários foram inferiores a R$ 10 mil.

não precisará registrar as operações, pois foram para o mesmo fornecedor.

7.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

3 mins • 1 pt

Uma instituição financeira que deixou de efetuar o cadastro de seus clientes, poderá ser punido conforme a lei de prevenção a lavagem de dinheiro, cumulativamente ou não, através de

I. Advertência;

II. Multa pecuniária variável;

III. Inabilitação temporária, pelo prazo de até 10 anos para o exercício do cargo de administrador;

IV. Cassação de autorização para operação ou funcionamento.

Está correto o que se afirma em

I, II e III.

I, II e IV.

I, II, III e IV.

II e III.

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