Diz respeito ao princípio ético de integridade a conduta que implique
I. Desonestidade.
II. Fraude.
III. Declarações falsas.
Está correto o que se afirma em
Ética e Regulamentação
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1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 1 pt
Diz respeito ao princípio ético de integridade a conduta que implique
I. Desonestidade.
II. Fraude.
III. Declarações falsas.
Está correto o que se afirma em
I e II apenas.
II e III, apenas.
I e III, apenas.
I, II e III.
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 1 pt
Ao receber a ordem de uma aplicação em um fundo de investimento, a Corretora de Valores solicitou informações sobre a atividade profissional e o patrimônio do investidor. Ela agiu
corretamente, aplicando o conceito conheça seu cliente.
incorretamente pois o sigilo das informações é direto do investidor.
corretamente, buscando indicar o cliente para o segmento private.
incorretamente, considerando que somente ao administrador compete conhecer o cliente.
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 1 pt
Um profissional financeiro indica o nome de um cliente seu para um amigo que precisa de novos clientes para venda de um empreendimento imobiliário. Conhece o perfil do cliente, sabe que ele gosta de investir em imóveis e acha que está unindo o útil ao agradável. Esse profissional DEIXOU de observar o principio ético de:
Profissionalismo.
Objetividade.
Competência.
Confidencialidade
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 1 pt
Podem ser consideradas operações suspeitas de lavagem de dinheiro:
I. Cliente que efetua depósitos de alto montante, diluídos em diversos depósitos de pequeno valor, durante um período, ao final o somatório é de grande volume, e os transfere para contas de terceiros.
II. Cliente que insiste em efetuar saque de valores maiores, porém divididos em lotes de valores inferiores a R$ 10 mil.
III. Cliente que viaja cerca de oito vezes ao ano para o exterior e adquire cheques de viagem para isto.
IV. Cliente, dono de papelaria de um bairro da periferia, começa a movimentar valores significativos em conta corrente.
Está correto o que se afirma em
I e IV apenas.
I e II apenas.
II e IV apenas.
I, II e IV apenas
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 1 pt
Um funcionário de uma empresa solicita, na agência bancária a emissão de um cheque administrativo no valor de R$ 200 mil, o qual pagará com dinheiro em espécie. Esta operação:
deverá ser registrada no banco Central, em função do valor e formas que foi realizada.
deverá ser registrada no banco central, pois qualquer tipo de operação acima de R$ 100 mil deve ser registrada.
deverá ser registrada apenas no sistema interno da instituição financeira.
não precisará ser registrada, pois o pagamento foi em espécie.
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 1 pt
Uma empresa de calçados realizou durante o mês diversas transferências para o mesmo fornecedor, de valor unitário de R$ 3 mil, através de uma única instituição financeira. Ao final do mês, as transferências totalizam R$ 18 mil. A instituição financeira
deverá comunicar ao banco Central as operações por totalizarem valor superior a R$ 10 mil.
deverá registrar internamente estas transferências, pois totalizam valor superior a R$ 10 mil.
não precisará registrar as operações, pois os valores unitários foram inferiores a R$ 10 mil.
não precisará registrar as operações, pois foram para o mesmo fornecedor.
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 1 pt
Uma instituição financeira que deixou de efetuar o cadastro de seus clientes, poderá ser punido conforme a lei de prevenção a lavagem de dinheiro, cumulativamente ou não, através de
I. Advertência;
II. Multa pecuniária variável;
III. Inabilitação temporária, pelo prazo de até 10 anos para o exercício do cargo de administrador;
IV. Cassação de autorização para operação ou funcionamento.
Está correto o que se afirma em
I, II e III.
I, II e IV.
I, II, III e IV.
II e III.
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