Luật Chứng khoán N7

Đâu không phải đặc điểm của thị trường chứng khoán?

• A. Có đối tượng giao dịch là dịch vụ về chứng khoán

• B. Có tính rủi ro cao và có ảnh hưởng mang tính dây truyền

• C. Có tính nhạy cảm cao trước các biến động

• D. Vận hành theo một số nguyên tắc đặc thù như nguyên tắc công khai, nguyên tắc giao

  dịch qua trung gian, nguyên tắc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

Thị trường chứng khoán được Nhà nước tổ chức hoạt động theo nguyên tắc:

• A. Nhà nước chịu trách nhiệm về rủi ro

• B. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà phát hành

• C. Công bằng, công khai, minh bạch.

• D. Hạn chế quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân.

Tổ chức kinh doanh chứng khoán bao gồm?

• A. Công ty chứng khoán

• B. Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

• C. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

• D. Tất cả phương án trên

Công ty chứng khoán không được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

• A. Môi giới chứng khoán

• B. Tự doanh chứng khoán

• C. Tư vấn đầu tư chứng khoán

• D. Phát hành chứng khoán

Đâu là vai trò của công ty quản lý quỹ

• A. Góp phần huy động vốn cho phát triển kinh tế nói chung và vào sự phát triển của thị trường sơ cấp

• B. Cung cấp báo cáo kết quả phân tích tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đưa ra khuyến nghị đầu tư

• C. Cả 2 đáp án trên đều đúng

• D. Cả 2 đáp án trên đều sai

Nghiệp vụ của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

• A. Môi giới chứng khoán

• B. Tự doanh chứng khoán

• C. Tư vấn đầu tư chứng khoán

• D. Bảo lãnh phát hành chứng khoán

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

• A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

• B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc

• C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

• D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, các công ty chứng khoán được tiến hành một số loại hình kinh doanh chứng khoán sau, ngoại trừ:

• A. Môi giới

• B. Tự doanh

• C. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

• D. Bảo lãnh phát hành chứng khoán

Đối tượng công bố thông tin trên thị trường chứng khoán gồm:

• A. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

• B. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

• C. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán

• D. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch

Dưới đây là chức năng chính của công ty chứng khoán ngoại trừ:

• A. Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết

• B. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

• C. Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng

• D. Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu