Câu 1: Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:

• Lãi suất cố định

• Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty

• Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông

• Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty

Cổ phiếu quỹ:

• Được chia cổ tức.

• Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

• Người sở hữu có quyền biểu quyết.

• Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành.

Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

• Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

• Làm tăng lượng tiền trong lưu thông.

• Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông.

• Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định

Thị trường thứ

• Là nơi các doanh nghiệp hy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu.

• Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

• Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

• Là thị trường chứng khoán kém phát triển

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ

chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:

• Bảo lãnh tất cả hoặc không

• Bảo lãnh với cố gắng tối đa

• Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

• Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

• Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

• Đơn xin phép phát hành.

• Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị và Ban Giám đốc.

• Bản cáo bạch

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

• Thời gian, giá, số lượng

• Số lượng, thời gian, giá

• Giá, thời gian, số lượng

• Thời gian, số lượng, giá

Lệnh giới hạn là lệnh:

• Người đặt bán và người đặt mua đều có ưu tiên giống nhau.

• Được ưu tiên thực hiện trước các loại lệnh khác

• Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

• Được thực hiện tại mức giá khớp lệnh

Lệnh dùng để bán được đưa ra

• Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

• Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

• Ngay tại giá trị trường hiện hành.

• Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán:

• Hạn chế rủi ro

• Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán

• Ngăn chặn sự thua lỗ

• Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán