TALLER SOBRE SARLAFT

El Sistema de Administración de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo (SARLAFT) es de obligatorio cumplimiento para…

• Las personas naturales exclusivamente.

• Las personas jurídicas principalmente.

• Las personas naturales y jurídicas.

• Ninguna de las anteriores

Para seguir con los procesos en la gestión de riesgo en el lavado de activos se debe consultar trabajadores, clientes, proveedores, inversionistas se debe consultar:

• Lista PEPS

• Lista Clintón

• Lista UIAF

• Todas las anteriores

El documento que guía la gestión del riesgo del lavado de activos y la financiación del terrorismo mundialmente se conoce con el nombre de…

• Las 40 nuevas recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).

• Manual para la implementación del Sistema de Administración del Riesgo para la prevención y el control del riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.

• Cartilla Riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en el sector solidario (UIAF).

• Lista de vinculantes

Las exportaciones ficticias de bienes y servicios, el uso de cuentas prestadas para ocultar pagos por delitos, el cobro de extorsiones por supuestos servicios de seguridad y el contrabando técnico mediante sobrevaloración de las mercancías son ejemplos de...

• Señales de alerta.

• Reportes de operaciones sospechosas.

• Tipologías relacionadas con los delitos del lavado de activos y la financiación del terrorismo.

• Ninguna de las anteriores

Los gobiernos y las organizaciones nacionales e internacionales dedicadas a combatir el LA/FT crean políticas con base en…

• Los hechos aislados que cada país observa en su territorio.

• Los hechos reales estudiados a fondo y que son frecuentes en el accionar de los grupos delictivos.

• Los hechos reales que se pueden observar fácilmente y que se presentan esporádicamente.

• Los hechos analizados que se pueden llegar a materializar por la delincuencia organizada.

¿Cuáles de las siguientes acciones evitan el lavado de activos y la financiación del terrorismo

• Aceptar a todos los proveedores cuyas ofertas sean muy beneficiosas en precio.

• Dsiponer así sea de dispositivos tecnológicos para identificar situaciones sospechosas o inusuales.

• admitir a cualquier aspirante a empleado con base en recomendaciones de amigos o personas cercanas y omitir la consulta de listas inhibitorias.

• Ninguna de las anteriores

La diferencia entre riesgo reputacional, y riesgo legal y de contagio es:

• El tipo de castigo que recibe. El primero se puede catalogar como un castigo social. Por el contrario, el riesgo legal y de contagio contempla una penalidad jurídica.

• El tratamiento jurídico que se hace de cada uno de ellos.

• El primero se vincula con quedar inmerso en investigaciones y ser juzgado, mientras que el segundo es una especie de castigo social.

• Ninguna de las anteriores

Los reportes externos que estamos obligados a presentar a la UIAF son:

• Reporte de operaciones sospechosas, reporte de ausencia de operaciones sospechosas, reporte de transacciones en efectivo y reporte de ausencia de transacciones en efectivo.

• Reporte de operaciones sospechosas, reporte de operaciones inusuales y reporte de transacciones en efectivo.

• Reporte de operaciones sospechosas, reporte de transacciones en efectivo, reporte de ausencia de operaciones sospechosas y reporte de ausencia de transacciones en efectivo.

• Reporte de operaciones de inusuales y sospechosas de clientes.

Ante un posible caso de operación sospechosa de un cliente, el funcionario debe:

• Reportar el caso ante la Fiscalía General de la Nación

• Reportar la situación ante la UIAF

• Reportar la novedad ante el oficial de cumplimiento

• Reportarlo ante la Policia Nacional

Algunas de las similitudes entre el lavado de activos y la financiación del terrorismo son:

• La finalidad que persiguen, los volúmenes de dinero que mueven y la trazabilidad del dinero.

• Estas dos actividades son consideradas delitos a nivel nacional e internacional, pasan por tres etapas plenamente identificadas (colocación, ocultamiento e integración) y son perseguidas por la UIAF.

• La procedencia de los bienes y el dinero, la finalidad que persiguen, la cantidad de dinero que mueven en sus operaciones y la trazabilidad del mismo.

• Los métodos utilizados para flitrar los recursos y bienes en la economía.