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WorksheetsSimulado Módulo 1
Total questions: 27
Worksheet time: 54mins
As Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários, podem:
Cobrar a corretagem que quiser.
Intermediar operações de câmbio.
Dar isenção de IR nas suas operações.
Emitir CDB da própria Corretora.
São considerados investidores qualificados e profissionais, segundo critério da CVM, respectivamente, as PF e PJ atestem possuir investimentos superior a:
R$ 100.000,00 e R$ 1.000.000,00.
R$ 1.000.000,00 e R$ 10.000.000,00.
R$ 10.000.000,00 e R$ 100.000.000,00
R$ 10.000,00 e R$ 100.000,00.
Um cliente que teve problemas com a sua capitalização, que foi vendida de forma indevida, irá recorrer ao:
Banco Central.
Susep.
Previc.
CVM.
Nas suas reuniões a cada 45 dias, o Copom define:
Taxa Selic Meta.
Taxa Selic Over.
IPCA.
IGP-M.
Em qual tipo de fundo, não é necessário assinar o API?
Fundos Multimercados.
Fundo de Renda Fixa Referenciado.
Fundo de Renda Fixa Simples.
Fundo Cambial.
É uma autarquia vinculada ao Ministério da Economia, a Superintendência fiscaliza e supervisa as atividades das entidades fechadas de previdência complementar, assim como a execução das políticas para o regime de previdência complementar operado por essas entidades.
Previc
Susep
INSS
CNSP
Responsável em conceder autorização de funcionamento às instituições financeiras:
CMN.
CVM.
Tesouro Nacional
Bacen.
Responsável em disciplinar o crédito em todas as suas modalidades e as operações creditícias em todas as suas formas, inclusive prestações de quaisquer garantias por parte das Instituições financeiras:
CMN
CVM
Tesouro Nacional
Bacen
Deve cumprir e fazer cumprir as deliberações do CNSP:
Previc
CVM
Anbima
Susep
Tem função de autorregular o mercado de capitais.
CVM
CMN
Anbima
Bacen
São funções de Sociedades corretoras de valores.
I. exercer funções de agente fiduciário.
II. comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta própria e de terceiros.
III. praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes.
I e II
I e III
II e III
Todas as alternativas
A negociação de valores mobiliários em bolsa tem como principal objetivo:
fomentar a atividade especulativa.
garantir o anonimato das transações realizadas.
proteger os investidores do risco de volatilidade.
alcançar a melhor formação de preços.
São custodiados no Selic:
I – LF
II – LTN
III – LCI
IV – LFT
V – NTN-A
Estão corretas:
I, II e IV.
I e III.
II e IV.
II, IV e V.
É um exemplo de Investidor Profissional:
Todo Investidor PF com mais de R$ 1.000.000,00.
Todo Investidor PF com mais de R$ 10.000.000,00
Todo Investidor PF e PJ com mais de R$ 10.000.000,00
Instituições Financeiras.
Responsável pela definição da meta de inflação e por coordenar as políticas monetárias, creditícia, orçamentária e da dívida interna e externa:
Copom.
CMN
CVM
Bacen
A Susep, é a entidade responsável pela fiscalização das seguintes operações:
I – Seguro
II – Capitalização
III – Consórcio
IV – Previdência Complementar Fechada
V – Resseguro
Está correto no que se afirma em:
Todas estão corretas.
I, II e IV.
I, II e V.
I, III e V.
Entende-se por investidor não residente:
Somente PF que reside fora do Brasil.
PF ou PJ que reside fora do Brasil.
PF ou PJ que residem/possuam domicílio fora do Brasil ou Fundo de Investimento que for constituído em outro país.
PF ou PJ que reside no Brasil.
A Superintendência Nacional de Previdência Complementar - Previc, tem entre as suas funções:
Fiscalizar a comercialização dos planos de previdência privada como PGBL e VGBL.
Responsável pela administração dos fundos de pensão.
Autorizar o funcionamento e realizar a fiscalização das entidades fechadas de previdência complementar.
Definir as diretrizes e normas do mercado de previdência complementar.
São funções de uma Corretora, exceto:
Administrar planos de capitalização
Administrar clubes de investimentos
Administrar fundos de investimentos
Realizar operações de câmbio
Depósito compulsório é um dos instrumentos de política monetária. A quem compete receber os mesmos:
Copom.
Bacen.
CMN.
Instituição Financeira onde o cliente possua a conta.
Os Títulos Públicos Federais são emitidos por qual órgão:
Bacen
Tesouro Nacional
Banco do Brasil
CMN
Os sistemas que integram o Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB) NÃO incluem o Sistema:
de cadastramento Unificado de Fornecedores (SICAF).
de Transparência de Reservas (STR).
de Registro, de compensação, de liquidação e custódia da Cetip S.A.
Especial de Liquidação e de Custódia (Selic).
A reforma conduzida pelo Bacen no Sistema de pagamentos Brasileiro (SPB) trouxe mudanças importantes, entre as quais se destaca a:
manutenção da tabela de tarifas operacionalizadas por bancos comerciais e caixas econômicas.
reestruturação das operações de empréstimos, principalmente das operações de leasing e CDC.
realização de transferências de fundos interbancárias com liquidação em tempo real, em caráter irrevogável e incondicional.
definição de um capital mínimo baseado no risco de crédito para os bancos comerciais e bancos de investimento.
Podemos definir a Comissão de Valores Mobiliários – CVM, como:
Autarquia federal que disciplina e fiscaliza o mercado de títulos e valores imobiliários
Autarquia federal que disciplina e fiscaliza o mercado bancário
Autarquia Federal que fiscaliza as instituições ligadas aos sistemas de previdência das S.As.
Autarquia federal que disciplina e fiscaliza o mercado de títulos e valores mobiliários
O Banco Central do Brasil – Bacen é uma autarquia do governo federal e tem como função:
Autorizar a emissão de papel moeda
Autorizar o funcionamento de instituição financeira estrangeira
Coordenar a política monetária
Realizar operações de redesconto
O Conselho Monetário Nacional - CMN, tem como função:
Exercer a fiscalização das instituições financeiras
Conceder autorização para abertura de bancos estrangeiros no Brasil
Realizar operações de redesconto junto às instituições financeiras
Definir as diretrizes e normas referentes ao câmbio
É a entidade responsável pelas diretrizes das operações de seguro, capitalização e previdência:
Susep
CNSP
CMN
CVM
