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Marco normativo

Total questions: 83

Worksheet time: 46mins

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1.

Conjunto de instituciones que generan, captan y administran el ahorro y la inversión de un país.

a)

Banca de desarrollo

b)

Sistema bancario

c)

Sistema financiero

d)

Banca de primer piso

2.

Es la máxima autoridad del sistema financiero mexicano

a)

Gobierno federal

b)

SHCP

c)

CNBV

d)

Bolsa mexicana de valores

3.

Organismo que planea, coordina, evalúa y vigila es sistema bancario

a)

Ley general de títulos de operaciones de crédito

b)

SHCP

c)

Gremio de banqueros mexicanos

d)

CNBV

4.

Autoriza, otorga o revoca concesiones para la constitución y operación de bolsa de valores, casas de bolsa y depósito de valores

a)

SHCP

b)

Banxico

c)

CNBV

d)

INAPAM

5.

Brazo ejecutor de la política financiera nacional

a)

Banco de México

b)

CNVB

c)

SHCP

d)

Gobierno federal

6.

Órgano autónomo en funciones y administración

a)

Banxico

b)

CNBV

c)

CONDUSEF

d)

CONSAR

7.

Procurar la estabilidad de la moneda nacional es ______ del Banco de México

a)

Finalidad

b)

Objetivo

c)

Tarea

8.

Agente financiero del gobierno federal

a)

BMV

b)

SHCP

c)

CNBV

d)

Banxico

9.

Tesorero del Gobierno federal

a)

Banxico

b)

SHCP

c)

CNBV

d)

AMIB

10.

Órgano de consulta en materia financiera del gobierno federal

a)

CNBV

b)

Banxico

c)

SHCP

d)

INEGI

11.

Órgano desconcentrado, con autonomía técnica y facultades ejercutivas

a)

CNBV

b)

CONDUSEF

c)

CNSF

d)

CONSAR

12.

Supervisa y regula a las entidades financieras a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento

a)

Banxico

b)

CNBV

c)

SHCP

d)

AMIB

13.

En caso de ser necesario, es capaz de suspender operaciones de la entidades financieras

a)

SHCP

b)

Banxico

c)

CNBV

d)

IPAB

14.

Lleva el RNV y certifica las inscripciones existentes del mismo

a)

ISRNV

b)

Banxico

c)

CNBV

d)

SHCP

15.

Son tareas de CONDUSEF

a)

Sancionar entidades que incumplen sus obligaciones

b)

Fomentar cultura financiera

c)

Orientación jurídica

d)

Atender y resolver consultas y reclamaciones

e)

Actuar como árbitro

16.

CONDUSEF es un órgano

a)

Descentralizado

b)

Desconcentrado

c)

Autónomo

d)

Autoregulatorio

17.

Tipos de entidades:

a)

Regulatorias y supervisoras

b)

Operativas

c)

Sancionadoras

d)

Auxiliares y de apoyo

e)

Operadoras

18.

AMIB es una entidad de tipo

a)

Reguladora

b)

Operativa

c)

Auxiliar

d)

Operadora

19.

Las casas de cambio son entidades del tipo

a)

Operativas

b)

Auxiliar

c)

Reguladora

d)

De apoyo

20.

Manifiesta la voluntad de dos o más personas para provocar efectos en el derecho

a)

Acto jurídico

b)

Hecho jurídico

c)

Voluntad jurídica

d)

Contrato

21.

Acontecimiento natural que produce consecuencias en el derecho

a)

Acto jurídico

b)

Hecho jurídico

c)

Derecho fundamental

d)

Acto del derecho

22.

Conducta humana culpable por intención o negligencia

a)

Acto jurídico

b)

Acto ilícito

c)

Hecho ilícito

d)

Mala fé

23.

Porcentaje de voto que es considerado como influencia significativa

(a)  

24.

Condiciones para ser considerado como gran público inversionista

a)

No ser un consejero o director

b)

No tener 2 jerarquías inmediatas al director

c)

No tener 2 jerarquías inmediatas al comité de administración

d)

No mantener mínimo 30% de las acciones

e)

No mantener vínculos patrimoniales

25.

Un inversionista calificado debe cumplir con las condiciones siguientes

a)

Ingresos anuales mayores a 500,000 UDIS en cada uno de los últimos 2 años

b)

Ingresos anuales mayores a $500,000 en cada uno de los últimos 2 años

c)

Promedio de inversiones en el último año de 1'500,000 UDIS

d)

Promedio de inversiones en el último año de $1'500,000

e)

Promedio de inversiones en el último año de $300,000

26.

Las sociedades anónimas promotoras de inversión cumplen con la siguiente característica

a)

Requieren registrar sus acciones en el RNV

b)

Cuentan con un consejo de administración

c)

Operan en el mercado de valores

d)

Están sujetas a la supervisión de CNBV

27.

Ésta no es una característica de las sociedades anónimas promotoras de inversión bursátil

a)

Están autorizadas para efectuar tanto ofertas públicas como privadas

b)

Aparte de su consejo de administración requieren un consejero independiente y un comité de prácticas societarias

c)

Operan únicamente en dentro del mercado de valores

d)

No pueden permanecer más de 3 años como SAPIB

e)

Deben inscribir sus acciones en el RNV

28.

Esta no es un característica de una sociedad anónima bursátil

a)

Sus acciones deben estar inscritas en el RNV

b)

Están autorizadas para hacer ofertas públicas por la CNBV

c)

Se integran comités de consejeros independientes

d)

Se requiere un consejo de administración y un director general

e)

El consejo de administración debe estar formado por máximo 30 consejeros y mínimo el 25% deben ser independientes

29.

Impide la difusión o utilización de datos, operaciones o información de los clientes de un intermediario

a)

Información individual

b)

Información privilegiada

c)

Información relevante

d)

Información confidencial

30.

Conocimiento de eventos relevantes que no hayan sido reveladas al público

a)

Información confidencial

b)

Información privilegiada

c)

Información relevante

d)

Hecho relevante

31.

Se presume que tiene información privilegiada

a)

Secretario del consejo de administración del intermediario

b)

Accionistas de la emisora

c)

Director general de la emisora

d)

Accionistas con más del 10% de acciones de la casa de bolsa

32.

Información de la situación real y actual de una emisora que influya en el precio de los valores

a)

Confidencial

b)

Relevante

c)

Privilegiada

33.

Actos, hechos o acontecimientos que puedan influir en los precios de los valores

a)

Información confidencial

b)

Hecho privilegiado

c)

Información relevante

d)

Evento relevante

34.

Documentos que se emiten en serie o masa

a)

Valores

b)

Acciones

c)

Instrumentos de deuda

d)

Instrumentos de capitales

35.

Derecho real sobre valores, garantiza el cumplimiento de una obligación

a)

Valor

b)

Prenda bursátil

c)

Prima

d)

Fianza

36.

Bursatilidad

a)

Indicador de desempeño de los últimos 6 meses de una acción. Identifica grado de liquidez que tiene una acción

b)

Indicador de calidad de valores. Identifica grado de liquidez que tiene una acción

c)

Indicador de desempeño de la vida de una acción. Identifica la velocidad de movimiento que tiene una acción

d)

Indicador de calidad de valores en los últimos 6 meses . Identifica grado de liquidez que tiene una acción

37.

Escala de bursatilidad

a)

Alta

b)

Media

c)

Baja

d)

Nula

e)

Extrema

38.

Tipos de oferta pública

a)

De mesa y de estabilización

b)

Asignación y sobreasignación

c)

Primaria, secundaria y mixta

d)

De mesa y de operación

39.

Clausula que permite a los colocadores acudir al emisor por valores adicionales, también llamada opción green shoe

a)

Opción estabilizante

b)

Opción de sobreasignación

c)

Opción de estabilización

d)

Opción de reasignación

40.

Operación de estabilización

a)

Mantener lo precios con movimiento constante durante los primeros días de negociación de mercado secundario

b)

Mantener lo precios con movimiento constante durante los primeros días de negociación de mercado primario

c)

Mantener lo precios con movimiento ordenado durante los primeros días de negociación de mercado primario

d)

Mantener lo precios con movimiento ordenado durante los primeros días de negociación de mercado secundario

41.

La oferta privada está dirigida a:

a)

Empresas no inscritas en bolsa

b)

Inversionistas institucionales o calificadas

c)

Menos de 100 personas

d)

Todas las anteriores

e)

A empleados, controladoras o que la entidad controle

42.

Cuando se celebran operaciones por cuenta propia es requisito:

a)

Operar solo capitales

b)

Operar solo activos de renta variable de alta y mediana bursatilidad

c)

Operar solo activos de capitales de alta y mediana bursatilidad

d)

Operar solo deuda y capitales de alta y mediana bursatilidad

43.

La casa de bolsa compra y vende valores por cuenta del cliente

a)

Intermediación discrecional

b)

Intermediación no discrecional

c)

Intermediación de discrecionalidad limitada

44.

El inversionista decide sus operaciones sin respaldo de la casa de bolsa

a)

Intermediación discrecional

b)

Intermediación no discrecional

c)

Intermediación de discrecionalidad limitada

45.

Son instrucciones transmitidas directamente y en forma inmediata a las Bolsas de Valores.

a)

Al libro

b)

A la mesa

c)

Directa

d)

No discrecional

46.

Las instrucciones son administradas con la intervención de los Operadores de la Mesa de Capitales

a)

A la mesa

b)

Al libro

c)

Indirectas

d)

Directas

47.

Cuenta en la que existen cotitulares con la misma facultad de firma

a)

Solidaria

b)

Individual

c)

Mancomunada

d)

Beneficiaria

48.

Cuenta donde deben de tener 2 o más firmas simultaneas para autorizar una operación

a)

Mancomunada

b)

Solidaria

c)

Individual

d)

Beneficiaria

49.

Tiempo de conservación de instrucciones, comprobantes de operaciones e información de clientes respectivamente

a)

5, 1 y 10 años

b)

1,5 y 10 años

c)

2, 5, 10 años

d)

3, 2 y 10 años

50.

Operaciones mayores a 10,000 dólares son catalogadas como

a)

Operación inusual

b)

Operación relevante

c)

Operación preocupante

51.

Operaciones que no concuerdan con antecedentes o declaradas

a)

Operación relevante

b)

Operación preocupante

c)

Operación inusual

52.

Su fin es facilitar operaciones con valores y el desarrollo del mercado de valores

a)

CNBV

b)

SHCP

c)

BMV

d)

SAT

53.

Razones por las cuales Bolsa Mexicana de Valores puede suspender una emisora hasta por 20 días hábiles

a)

Cuando la emisora no proporcione la información requerida

b)

Cuando existan condiciones desordenadas en el precio de la acción

c)

Cuando la emisora no cumpla con requisitos de mantenimiento

d)

Cuando la emisora incumpla con el pago de sus impuestos

e)

No podrá ser suspendida más de 10 días hábiles

54.

Existe cancelación de una emisora en Bolsa Mexicana de Valores cuando

a)

Existe autorización de la CNBV

b)

Existen incumplimientos graves o reiteradas

c)

Existen movimientos bruscos de mas del 10% del precio

d)

Existe una nula volatilidad persistente por más de 6 meses

e)

Existe autorización de la SHCP

55.

Proveedores de precios

a)

Cálculo, determinación y suministro de precios actualizados para la valuación de valores, instrumentos derivados o índices

b)

Cálculo, determinación y suministro de precios actualizados para la valuación de valores e instrumentos cotizados en la Bolsa Mexicana de Valores

c)

Cálculo, determinación y suministro de precios mensuales para la valuación de valores de renta fija

d)

Cálculo, determinación y suministro de precios actualizados para la valuación de valores e instrumentos de renta variable

56.

Calificadoras

a)

Estudio, análisis, opinión y dictamen sobre la calidad crediticia de instrumentos de deuda

b)

Estudio, análisis, opinión y dictamen sobre la calidad crediticia de personas y países

c)

Estudio, análisis, opinión y dictamen sobre la calidad crediticia de personas físicas y morales

d)

Estudio, análisis, opinión y dictamen sobre la calidad crediticia entidades listadas en bolsa mexicana de valores

57.

Disponer de recursos recibidos de un cliente para beneficio propio y causar un daño patrimonial al cliente

a)

5 a 15 años de prisión

b)

2 a 5 años de prisión

c)

2 a 10 años de prisión

d)

4 a 12 años de prisión

e)

1 a 5 años de prisión

58.

Realizar operaciones ilícitas o prohibidas que cause daño patrimonial al intermediario

a)

5 a 15 años de prisión

b)

2 a 10 años de prisión

c)

4 a 12 años de prisión

d)

1 a 5 años de prisión

e)

200 a 10,000 salarios mínimos

59.

Omitir registrar operaciones efectuadas o alteren registros contables o inscriban datos falsos en la contabilidad que se proporciona

a)

5 a 15 años de prisión

b)

2 a 10 años de prisión

c)

4 a 12 años de prisión

d)

1 a 5 años de prisión

60.

Uso de información privilegiada cuando el monto exceda de 100,000 salarios mínimos.

a)

5 a 15 años de prisión

b)

2 a 10 años de prisión

c)

4 a 12 años de prisión

d)

1 a 5 años de prisión

61.

Difundir información falsa u oculten y omitan revelar información sobre actos relevantes

a)

5 a 15 años de prisión

b)

2 a 10 años de prisión

c)

4 a 12 años de prisión

d)

1 a 5 años de prisión

62.

Omitir información al público inversionista o utilización de personas físicas no autorizadas por la CNBV

a)

5 a 15 años de prisión

b)

200 a 10,000 salarios mínimos

c)

10,000 a 100,000 salarios mínimos

d)

20,000 a 100,000 salarios mínimo

63.

Hacer ofertas públicas sin estar inscritos en RNV

Omitir elaborar estados financieros

No relevar eventos relevantes

Que una persona física ofrezca sus servicios a más de 2 entidades financieras.

a)

20,000 salarios mínimos

b)

20,000 a 100,000 salarios mínimos

c)

10,000 a 100,000 salarios mínimos

d)

100,000 a 1,000,000 salarios mínimos

64.

Los organismos autorregulatorios tendrán por objeto:

a)

Certificar y regulara a todas las asociaciones gremiales inscritas en sus estatutos

b)

Implementar estándares de conducta y operación entre sus miembros a fin de contribuir al sano desarrollo del mercado de valores

c)

Generar normas de conductas éticas por convicción para llevarse a cabo en la vida diaria

65.

Ordena el orden supletorio de la ley de mercado de valores

a)La legislación mercantil

b)La legislación civil federal

c)Los usos bursátiles y mercantiles

a)

a,b,c

b)

a,c,b

c)

c,b,a

d)

b,c,a

66.

Se presume que tienen acceso a información privilegiada las siguientes personas

a)

Directivos relevantes, personas que controlen o tengan más del 10% de su capital social o del 5% en caso de entidades financieras o controladoras de grupos financieros

b)

Cualquier persona con relación financiera, administrativa, operacional, económica o jurídica o que haya participado en el evento relevante

c)

Personas con influencia significativa o poder de mando

d)

Personas, como familia socios, asociados, copropietarios o que hayan tenido comunicación por cualquier medio y que hayan tenido movimientos inusuales

67.

____ años de prisión por proporcionar, transmita, emita o formulen recomendaciones con información privada

____ años de prisión cuando se obtenga un beneficio propio o a terceros menor a 100,000 salarios mínimos o ____ años cuando sean mayores 100,000 salarios mínimos

a)

1 a 5 / 2 a 4 / 4 a 8

b)

2 a 4 / 5 a 15 / 10 a 20

c)

3 a 15 / 2 a 6 / 4 a 12

68.

El ofrecimiento, con o sin precio, que se haga en territorio nacional a través de medios masivos de comunicación y a persona indeterminada, para suscribir, adquirir, enajenar o transmitir valores, por cualquier título.

a)

Oferta privada

b)

Prenda bursátil

c)

Oferta pública

d)

Mercado bursátil

69.

Oferta pública de venta de valores que se dirija exclusivamente a inversionistas institucionales y calificados para girar instrucciones a la mesa.

a)

Oferta pública

b)

Oferta pública restringida

c)

Oferta privada

d)

Oferta privada restringida

70.

Realización habitual y profesional de actos para poner en contacto oferta y demanda de valores u operaciones con valores por cuenta de terceros, negociación de valores por cuenta propia

a)

Formación de mercado

b)

Intermediación con valores

c)

Proveeduría de precios

d)

Operación de valores

71.

Son intermediarios del mercado de valores

a)

Bancos y Casas de bolsa

b)

Mexder y Banxico

c)

Entidades financieras autorizadas para actuar con el referido carácter de distribuidoras

d)

Sociedades operadoras y distribuidoras de sociedades de inversión y administradoras de fondos para el retiro.

72.

Cuenta administrada por casas de bolsa, entidades financieras del exterior, instituciones de crédito o sociedades operadoras de sociedades de inversión, en donde se registran las operaciones de varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma individual y anónima frente a una casa de bolsa con la que aquéllas suscriban un contrato de intermediación bursátil.

a)

Cuenta individual

b)

Cuenta general

c)

Cuenta privada

d)

Cuenta global

73.

La casa de bolsa NO estará obligada a cumplir las instrucciones que reciba para el manejo de la cuenta

a)

Si el cliente no tiene la capacidad de ser cliente elegible

b)

Si se encuentran suspendidos ante la operación y supervisión ante la CNBV

c)

Si no existen en su cuenta saldos acreedores por la cantidad suficiente para ejecutar las instrucciones relativas.

d)

Si el cliente no la ha provisto de los recursos o valores necesarios para ello

74.

Persona moral que solicite, obtenga y mantenga la inscripción de sus valores en el Registro.

a)

Operadora

b)

Emisora

c)

Receptora

d)

Adquiriente

75.

La Comisión podrá cancelar la inscripción de valores en el Registro nacional de valores en los casos

a)

Cuando cometan infracciones graves o reiteradas a la LMV

b)

cuando sus valores no satisfagan los requisitos de mantenimiento de listado en bolsa

c)

Cuando lo solicite la emisora

d)

Cuando hayan movimientos bruscos del mercado de más del 10% de su precio

76.

En estos casos el registro de los asesores en inversiones se puede ver cancelado por la CNBV

a)

Si el asesor o sus administradores infringen, intervienen u operan contra la LMV o las leyes que emanen de ésta

b)

Falta de honorabilidad e historial crediticio satisfactorio o no cuenten con la certificación correspondiente. (Para personas físicas)

c)

Si el asesor en inversiones no realiza las operaciones para las cuales le fue otorgado el registro

d)

Si el asesor en inversiones así lo solicita.

e)

Si el asesor no presenta la certificación correspondiente a su labor en tiempo y forma adecuada

77.

Los asesores en inversión tendrán prohibido

a)

Percibir remuneración de emisoras (o personas relacionadas a ellas) por la promoción de los valores que emiten, o de intermediarios

b)

Cobrar comisiones por arriba del 2.3% sobre los servicios que se presten en el flujo de sus actividades

c)

Recibir en depósito en administración o custodia, o en garantía por cuenta de terceros, dinero o valores que pertenezcan a sus clientes, salvo remuneraciones por la prestación de sus servicios.

d)

Ofrecer rendimientos garantizados o actuar en contra del interés de sus clientes o como cotitulares en los contratos de intermediación bursátil de sus clientes.

78.

Los asesores en inversiones se verán obligados a lo siguiente

a)

Realizar un estudio de riesgos a sus clientes periódicamente con el fin de verificar su estatus

b)

Conocer a sus clientes recabando información y documentación que acredite sus antecedentes, condiciones específicas, y actividad económica o profesional.

c)

Presentar reportes sobre los actos, operaciones y servicios que realicen con sus clientes o en el que intervenga algún miembro del consejo de administración que pudiera intervenir o vulnerar sus obligaciones

d)

Resguardar y garantizar la seguridad de la información de sus clientes y de los reportes, contar con sistemas automatizados para su operación

e)

Capacitar a su personal sobre la materia

79.

Persona que sin ser intermediario proporcionen de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros, así como que otorguen de manera habitual y profesional asesoría de inversión en valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión de manera individualizada

a)

Analista independiente

b)

Operador

c)

Formador de mercado

d)

Asesor en inversiones

80.

Son requisitos para personas físicas que ejercen como asesores en inversión

a)

Registrarse ante la CNBV, acreditar que cuentan con honorabilidad e historial crediticio satisfactorio y contar con la certificación ante un organismo autorregulatorio

b)

Registrarse ante la CNBV, acreditar que cuentan con honorabilidad e historial crediticio satisfactorio y contar con la certificación ante CNBV

c)

Registrarse ante la CNBV, acreditar que cuentan con historial crediticio y contar con la certificación ante un organismo autorregulatorio

d)

Registrarse ante la SHCP, acreditar que cuentan con honorabilidad e historial crediticio y contar con la certificación ante un organismo autorregulatorio

81.

Individuo que desempeña o ha desempeñado funciones públicas destacadas en México o el extranjero como jefes de estado o de gobierno, líderes políticos, funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta jerarquía, altos ejecutivos de empresas estatales o funcionarios o miembros importantes de partidos políticos.

a)

Políticos

b)

Individuo de alto rango político

c)

Persona Políticamente Expuesta

d)

Persona pública

82.

Persona que obtiene los beneficios por medio de otra de un contrato u operación y es quien, en última instancia, ejerce los derechos como el verdadero dueño de los recursos.

También comprende a la persona o grupo que ejerzan el control sobre una persona moral o personas que puedan instruir o determinar, para beneficio económico propio, los actos susceptibles de realizarse a través de Fideicomisos, mandatos o comisiones;

a)

Beneficiario

b)

Propietario real

c)

Propietario adquirido

d)

Usuario

83.

Persona que, sin ser el titular de un contrato celebrado entre un Cliente con un intermediario del mercado de valores, aporta recursos de manera regular sin obtener los beneficios económicos derivados de dicho contrato u Operación;

a)

Donador altruista

b)

Generador de beneficios

c)

Proveedor de recursos

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