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WorksheetsVeranlagen 2
Total questions: 12
Worksheet time: 7mins
Zwischen welchen Kundenkategorien unterscheidet das WAG?
Privatkunde
Geschäftskunde
Geeignete Gegenpartei
Welche Informationen werden bei der Angemessenheitsprüfung erhoben?
Finanzielle Verhältnisse
Kenntnisse
Erfahrungen
Welche Informationen werden bei der Eignungsprüfung erhoben?
Finanzielle Verhältnisse
Risikotyp
Anlageziel
Wo liegt der wesentliche Unterschied zwischen einer Anlageberatung und einem beratungsfreien Geschäft?
Nur bei der Anlageberatung ist eine Produktempfehlung möglich.
Nur bei der Anlageberatung wird die Angemessenheitsprüfung gemacht.
Nur bei der Anlageberatung wird die KundIn über Produktrisiken aufgeklärt.
Was bedeutet Risikotragfähigkeit beim Kundenprofil?
Wie viel Risiko die KundIn nehmen soll.
Wie viel Risiko die KundIn nehmen will.
Wie viel Risiko die KundIn nehmen kann.
Wie hoch darf der Risikoanteil im Gesamtvermögen beim Risikotyp „Sicherheitsbetont“ maximal sein?
5%
15%
20%
30%
Welche Fristigkeiten unterscheidet das Wertpapier-Beratungstool?
Kurzfristig (0 bis 2 Jahre) Mittelfristig (2 bis 6 Jahre) Langfristig (über 6 Jahre)
Kurzfristig (0 bis 5 Jahre) Mittelfristig (5 bis 10 Jahre) Langfristig (über 10 Jahre)
Kurzfristig (0 bis 3 Jahre) Mittelfristig (3 bis 7 Jahre) Langfristig (über 7 Jahre)
Woraus setzt sich das Anlageziel zusammen?
Anlagezweck
Fristigkeit
Anlagestrategie
Der Risikoanteil im Gesamtvermögen beträgt 25 %, die Kundin ist „sicherheitsbetont“. Passt der Risikoanteil zum Risikotyp?
ja
nein
Der Risikoanteil im Gesamtvermögen beträgt 25 %, der Kunde ist „offensiv“. Passt der Risikoanteil zum Risikotyp?
ja
nein
Worum geht es beim Einstieg ins Kundengespräch?
Produktliste übergeben
Erfahrungen überprüfen
Sympathie schaffen
In welcher Gesprächsphase wird der Risikotyp festgelegt?
Analyse
Angebot
Abschluss
