NEW
Font size
S
M
L
XL
WorksheetsĐTTC CHƯƠNG 3
Total questions: 19
Worksheet time: 10mins
Name
Class
Date
1.
1. Việc mua bán cổ phiếu đã được phát hành trước đó diễn ra
a)
A. trên thị trường thứ cấp.
b)
B. trên thị trường sơ cấp.
c)
C. thường là với sự hỗ trợ của một chủ ngân hàng đầu tư.
d)
D. A và B.
e)
E. B và C.
2.
2. Việc mua một cổ phiếu phát hành mới diễn ra
a)
A. trên thị trường thứ cấp.
b)
B. trên thị trường sơ cấp.
c)
C. thường là với sự hỗ trợ của một chủ ngân hàng đầu tư.
d)
D. A và B.
e)
E. B và C.
3.
3. Doanh nghiệp huy động vốn bằng cách phát hành cổ phiếu
a)
A. trên thị trường thứ cấp.
b)
B. trên thị trường sơ cấp.
c)
C. cho các nhà đầu tư không thận trọng.
d)
D. chỉ vào những ngày thị trường tăng giá.
e)
E. C và D.
4.
4. Những phát biểu sau đây về chuyên gia là đúng :
a)
A. Các chuyên gia duy trì một cuốn sách liệt kê các lệnh giới hạn chưa thực hiện chưa được thực hiện.
b)
B. Các nhà chuyên môn kiếm được thu nhập từ tiền hoa hồng và chênh lệch giá cổ phiếu.
c)
C. Các nhà chuyên môn sẵn sàng giao dịch theo giá chào mua và giá chào bán được niêm yết.
d)
D. Chuyên gia không thể giao dịch bằng tài khoản của chính họ.
e)
E. A, B và C đều đúng.
5.
5. Chủ ngân hàng đầu tư
a)
A. đóng vai trò trung gian giữa người phát hành cổ phiếu và nhà đầu tư.
b)
B. đóng vai trò cố vấn cho các công ty trong việc giúp họ phân tích nhu cầu tài chính và tìm người mua chứng khoán mới phát hành.
c)
C. nhận tiền gửi từ những người tiết kiệm và cho các công ty vay.
d)
D. A và B.
e)
E. A, B và C.
6.
6. Trong một "cam kết chắc chắn"
a)
A. chủ ngân hàng đầu tư mua cổ phiếu từ công ty và bán lại phát hành cho công chúng.
b)
B. chủ ngân hàng đầu tư đồng ý giúp công ty bán cổ phiếu với giá ưu đãi.
c)
C. chủ ngân hàng đầu tư tìm ra phương án tiếp thị tốt nhất cho công ty ngân hàng đầu tư.
d)
D. B và C.
e)
E. A và B.
7.
7. Thị trường thứ cấp bao gồm
a)
A. các giao dịch trên sở giao dịch chứng khoán.
b)
B. giao dịch trên thị trường OTC.
c)
C. giao dịch thông qua chủ ngân hàng đầu tư.
d)
D. A và B.
e)
E. A, B và C.
8.
8. Yêu cầu ký quỹ ban đầu ở Mỹ được xác định bởi
a)
A. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.
b)
B. Hệ thống Dự trữ Liên bang.
c)
C. Sở giao dịch chứng khoán New York.
d)
D. B và C.
e)
E. A và B
9.
12. Các hạn chế đối với giao dịch liên quan đến thông tin nội bộ áp dụng cho những người sau đây ngoại trừ
a)
A. nhân viên của công ty.
b)
B. giám đốc công ty.
c)
C. các cổ đông lớn.
d)
D. Tất cả những điều trên đều bị hạn chế giao dịch nội gián.
e)
E. Không điều nào ở trên bị hạn chế giao dịch nội gián.
10.
13. Chi phí mua và bán một cổ phiếu bao gồm __________.
a)
A. hoa hồng của người môi giới
b)
B. chênh lệch giá thầu của đại lý
c)
C. một sự nhượng bộ về giá mà nhà đầu tư có thể buộc phải thực hiện.
d)
D. A và B.
e)
E. A, B và C.
11.
22. Chuyên viên trên sở giao dịch chứng khoán thực hiện các chức năng sau
a)
A. Hoạt động như người kinh doanh tài khoản của chính họ.
b)
B. Phân tích chứng khoán mà họ chuyên môn hóa.
c)
C. Cung cấp thanh khoản cho thị trường.
d)
D. A và B.
e)
E. A và C.
12.
23. Cổ phiếu cho các giao dịch ngắn hạn
a)
A. thường được vay từ các nhà môi giới khác.
b)
B. thường là cổ phiếu do người môi giới của người bán khống nắm giữ trên tên đường.
c)
C. được vay từ các ngân hàng thương mại.
d)
D. B và C.
e)
E. không có đáp án nào ở trên.
13.
30. Đăng ký kệ
a)
A. là một cách đặt vấn đề trên thị trường sơ cấp.
b)
B. cho phép các công ty đăng ký chứng khoán để bán trong khoảng thời gian hai năm.
c)
C. làm tăng chi phí giao dịch cho công ty phát hành.
d)
D. A và B.
e)
E. A và C.
14.
33. Việc IBM bán cổ phiếu mới cho công chúng sẽ là một (n)
a)
A. bán khống.
b)
B. chào bán vốn cổ phần dày dặn.
c)
C. phát hành riêng lẻ.
d)
D. giao dịch thị trường thứ cấp.
e)
E. chào bán lần đầu ra công chúng.
15.
34. Tuyên bố đăng ký cuối cùng cho chứng khoán được SEC phê duyệt được gọi là.
a)
A. cá trích đỏ
b)
B. tuyên bố sơ bộ
c)
C. bản cáo bạch
d)
D. thỏa thuận nỗ lực hết mình
e)
E. cam kết chắc chắn
16.
37. Khi một công ty tiếp thị chứng khoán mới, một tuyên bố đăng ký sơ bộ phải được nộp cho
a)
A. sở giao dịch mà chứng khoán sẽ được niêm yết.
b)
B. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.
c)
C. Cục Dự trữ Liên bang.
d)
D. tất cả các công ty khác trong cùng ngành, nghề kinh doanh.
e)
E. Tổng công ty Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang.
17.
38. Trong một thỏa thuận bảo lãnh phát hành điển hình, công ty ngân hàng đầu tư I) bán cổ phần ra công chúng thông qua tổ chức bảo lãnh phát hành. II) mua chứng khoán từ công ty phát hành. III) chịu hoàn toàn rủi ro rằng cổ phiếu có thể không được bán với giá chào bán. IV) đồng ý giúp công ty bán phát hành ra công chúng nhưng không thực sự mua chứng khoán.
a)
A. I, II và III
b)
B. I, III và IV
c)
C. I và IV
d)
D. II và III
e)
E. I và II
18.
39. Điều nào sau đây là đúng đối với các vị trí riêng của các dịch vụ bảo mật chính?
a)
A. Các tuyên bố đăng ký rộng rãi và tốn kém được yêu cầu bởi SEC.
b)
B. Đối với các vấn đề rất lớn, chúng phù hợp hơn các đợt phát hành công khai.
c)
C. Họ buôn bán trên thị trường thứ cấp.
d)
D. Cổ phiếu được bán trực tiếp cho một nhóm nhỏ các nhà đầu tư tổ chức hoặc giàu có.
e)
E. Chúng có tính thanh khoản cao hơn so với các đợt chào bán ra công chúng.
19.
59. Bản cáo bạch sơ bộ được gọi là ____________.
a)
A. cá trích đỏ
b)
B. khế ước
c)
C. email xanh
d)
D. tombstone
e)
E. bia mộ
Reset
