Free Printable Thị trường chứng khoán

Worksheets

Thị trường chứng khoán

Total questions: 202

Worksheet time: 2hrs 41mins

Name

Class

Date

Thị trường chứng khoán là một bộ phận

Thị trường tài chính

Thị trường tín dụng

Thị trường liên ngân hàng

Thị trường mở

Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

Không làm tăng lượng vốn đầu tư cho nên kinh tế

Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Căn cứ vào thời gian thanh toán, TTCK bao gồm:

Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước

Đấu thầu trái phiếu chính phủ và các tài sản tài chính

Nơi tạo hàng hoá cho thị trường chứng khoán

Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán đã phát hành

Chức năng của thị trường thứ cấp là

huy động vốn cho tổ chức phát hành

Tạo hàng hoá cho TTCK

Đảm bảo tính thanh khoản cho chứng khoán đã được phát hành tại thị trường sơ cấp

Xác định giá chứng khoán phát hành

Câu nào sau đây không đúng với thị trường sơ cấp

Là thị trường hoạt động liên tục

Kết quả giao dịch trên thị trường làm tăng vốn đầu tư cho tổ chức phát hành

Tính chất hoạt động của thị trường là không liên tục

Phát hành chứng khoán mới

Trong các nhận định sau nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp

Là nơi mua đi bán lại các chứng khoán đã phát hành ở thị trường cấp 1

Là nơi giao dịch các chứng khoán của công ty cổ phần tư nhân và giao dịch khối

Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng

Là nơi thực hiện chuyển đổi quyền sở hữu chứng khoán

Căn cứ vào hàng hoá giao dịch, TTCK bao gồm

Thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu, thị trường chứng chỉ quỹ đầu tư, thị trường chứng khoán phái sinh

Thị trường cổ phiếu, thị trường tín phiếu, thị trường tiền tệ

Thị trường vốn và thị trường cho thuê tài chính

Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

Điều nào sau đây đúng về thị trường thứ cấp

Tạo hàng hoá cho thị trường chứng khoán

Tạo tiền cho nền kinh tế

Tạo vốn cho tổ chức phát hành

Thị trường giao dịch chứng khoán đã được phát hành tại thị trường sơ cấp

Điều nào sau đây đúng với TTCK thứ cấp

Chủ thể giao dịch trên thị trường là tổ chức phát hành

Thị trường chứng khoán đích dang và giao dịch khối

Thị trường mua đi bán lại chứng khoán đã phát hành

Là nơi giao dịch các chứng khoán của công ty cổ phần tư nhân

10.

Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế

Chuyển quyền sở hữu chứng khoán giữa các nhà đầu tư

Mua đi bán lại các loại chứng khoán đã phát hành ở thị trường cấp 1

Mua bán chứng khoán của các công ty vừa và nhỏ

11.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường sơ cấp

Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Phát hành các chứng khoán mới

Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung, và dài hạn thông qua phát hành CK

12.

Thị trường chứng khoán không phải là

Nơi giao dịch cổ phiếu

Định chế tài chính trực tiếp

Nơi mua bán tiền tệ

Nơi huy động vốn

13.

Theo hình thức tổ chức và cơ chế hoạt động, TTCK bao gồm

Thị trường vốn và thị trường cho thuê tài chính

Thị trường tập trung, thị trường OTC, thị trường Private và thị trường thứ ba

Thị trường cổ phiếu và thị trường liên ngân hàng

Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn

14.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường sơ cấp

Trên thị trường sơ cấp, chứng khoán là công cụ đầu tư của nhà đầu tư

Trên thị trường sơ cấp, CK là phương tiện huy động vốn của tổ chức phát hành

Mua đi bán lại chứng khoán đã phát hành ở thị trường cấp 1

Chủ thể giao dịch gồm người bán - các tổ chức phát hành, người mua - nhà đầu tư

15.

Trong các nhận định sau nhận định nào sau về thị trường thứ cấp

Kết quả giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu chứng khoán giữa các nhà đầu tư

Chủ thể giao dịch trên thị trường là các nhà đầu tư, kinh doanh chứng khoán

Kết quả giao dịch làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế

(Bằng tổng giá trị giao dịch)

Trên thị trường thứ cấp, CK chỉ là công cụ đầu tư, không là phương tiện huy động vốn cho tổ chức phát hành

16.

Điều nào sau đây không phải là mục tiêu của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật CK và TTCK

Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư

Góp phần đảm bảo cho TTCK hoạt động công bằng, công khai, hiệu quả

Giảm thiểu rủi ro hệ thống

Để người đầu tư ngày càng có lãi

17.

Thị trường thứ cấp

Là thị trường chứng khoán kém phát triển

Là nơi mua bán lại các chứng khoán đã phát hành ở thị trường sơ cấp

Là nơi mua bán các chứng khoán kém chất lượng

Là nơi doanh nghiệp phát hành chứng khoán để huy động vốn

18.

Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán mới phát hành là

Thị trường sơ cấp

Thị trường tiền tệ

Thị trường chính thức

Thị trường thứ cấp

19.

The cơ chế hoạt động, TTCK có tổ chức bao gồm

Thị trường cấp 1 và thị trường mở

Thị trường tạp trung và thị trường liên ngân hàng

Thị trường tập trung và thin trường OTC

Thị trường thứ 3 và thị trường tự do

20.

Thị trường chứng khoán sơ cấp là

Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành CK

Nơi mua bán các chứng khoán kém chất lượng

Nơi giao dịch các chứng khoán loại 1

Thị trường chứng khoán chưa phát triển

21.

Chủ thể không tham gia việc phát hành trên TTCK là

công ty hợp danh

Công ty nhà nước

Công ty trách nhiệm hữu hạn

Chính phủ và chính quyền địa phương

22.

Chức năng của thị trường sơ cấp là

Kiếm lợi nhuận từ kinh doanh chênh lệch gí chứng khoán

Tạo tiền cho nên kinh tế

Huy động vốn cho tổ chức phát hành

Tăng tính thanh khoản của chứng khoán

23.

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp

Chủ thể giao dịch trên thị trường là các nhà đầu tư, kinh doanh chứng khoán

Tạo hàng hoá cho TTCK

Kết quả hoạt động của thị trường nhìn chung không làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Tính chất hoạt động của thị trường là thị trường liên tục

24.

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sau về thị trường chứng khoán thứ cấp

Giúp người đầu tư có cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình

Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư của họ

Là nơi giao dịch các chứng khoán kém chất lượng

Đảm bảo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành

25.

Căn cứ vào quá trình phát hành và lưu thông chứng khoán, TTCK bao gồm

Thị trường tập trung và thị trường OTC

Thị trường Private và thị trường thứ ba

Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

Thị trường nợ và thị trường trái phiếu

26.

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả vốn

Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Trước thuế

27.

Khi kinh doanh không có lãi, công ty cổ phần vẫn phải

Trả lãi cho trái chủ

Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

Trả cổ tức cho cổ đông thường

Không trả trái tức và cổ tức

28.

Khi kinh doanh không có lãi, công ty cổ phần vẫn phải

Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

Không trả trái tức và cổ tức

Trả cổ tức cho cổ đông thường

Trả lãi cho trái chủ

29.

Câu nào sau đây không đúng với chứng quyền

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

Giá mua cổ phiếu theo chứng quyền thường cao hơn gí thị trường tại thời điểm phát hành

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

Chứng quyền được phát hành kèm với trái phiếu và cổ phiếu ưu đãi

30.

Nhà đầu tư nắm giữ chứng chỉ quỹ đóng có thể thu hồi vốn bằng cách

Bán lại cho người phát hành

Cầm cố tại các công ty chứng khoán

Chuyển nhượng cho nhà đầu tư khác trên thị trường chứng khoán

Ký gửi tại công ty lưu ký

31.

Sự khác biệt cơ bản giữa quỹ mở và quỹ đóng là

Quỹ mở có số lượng chứng chỉ quỹ lưu hành cố định. Quỹ đóng có số lượng chứng chỉ quỹ lưu hành luôn thay đổi

Quỹ đóng phát hành chứng chỉ quỹ liên tục; quỹ mở chỉ phát hành chứng chỉ quỹ 1 lần duy nhất

Quỹ đóng luôn mua lại chứng chỉ quỹ đã phát hành; quỹ mở không mua lại

Quỹ mở phát hành chứng chỉ quỹ liên tục; quỹ đóng chỉ phát hành 1 lần quy nhất

32.

Cổ tức của cổ phiếu ưu đãi được trả theo

Tỷ lệ cố định được quy định trước

Mức thấp hơn cổ tức cô phiếu phổ thông

Mức cao hơn cổ tức cổ phiếu phổ thông

Tỷ lệ cố định cao hơn trái tức

33.

Một công ty đã phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 USD. Tại ngày này vốn cổ đông của công ty sẽ

Chuyển 500.000 USD từ nợ sang vốn

Giảm 500.000 USD

Không thay đổi

Tăng 500.000 USD

34.

Một nhà đầu tư muôn thu được lợi vốn, thời điểm tốt nhát để mua trái phiếu là

Khi lãi suất thị trường ổn định

Khi lãi suất thị trường hiện tại cao và dự kiến sẽ giảm xuống

Khi giá trái phiếu cao và lãi suất thị trường dự kiến sẽ tăng lên

Khi lãi suất thị trường hiện tại thấp và dự kiến sẽ tăng lên

35.

Phí suất trái phiếu

Là tỷ lệ giữa tổng chi phí vay phải trả trên thị giá trái phiếu

Là khoản phí dành cho các nhà phát hành

Là tỷ lệ giữa tổng chi phí vay phải trả trên mệnh giá vay

Là khoản chi phí thực tế người phát hành chi trả cho một đơn vị tiền vay

36.

Công ty XYZ thông báo gộp cổ phiếu thường, điều này sẽ làm

Tăng giá trị sổ sách 1 cổ phiếu thường và giảm số lượng cổ phiếu theo tỷ lệ thường

Giảm giá trị sổ sách 1 cổ phiếu thường và tăng số lượng cổ phiếu theo tỷ lệ gộp

Làm thay đổi tổng giá trị sổ sách và số lượng cổ phiếu thường

Thay đổi tỷ lệ sở hữu của các cổ đông

37.

Theo quy định trong Luật Doanh Nghiệp, người sở hữu cổ phiếu phổ thông có quyền

Nhận lại vốn góp khi cổ phiếu đó đáo hạn

Nhận cổ tức bằng tiền

Được hoàn vốn trực tiếp từ đơn vị phát hành

Bỏ phiếu để bầu ra hội đồng quản trị

38.

Đặc điểm của trái phiếu chuyển đổi

Có quyền thu hồi vốn từ chủ thể phát hành trước thời hạn

Có quyền đổi thành cổ phiếu thường sau một thời gian nhất định

Có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đó đó không trả lãi đúng thời hạn

Có quyền chuyển đổi thành cổ phiếu vào bất cứ lúc nào

39.

Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông

Tự động nhận cổ tức bành quý khi công ty có lãi

Nhận cổ tức không phụ thuộc vào kết quả kinh doanh

Nhận cổ tức theo một tỷ lệ cố định

Nhận cổ tức theo quyết định củ hội đồng quản trị

40.

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

Không làm thay đổi tỷ lệ quyền sở hữu của công ty

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lên của cổ đông trong công ty

Làm tăng thị giá cổ phiếu

41.

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều có quyền được hưởng

Được quyền bầu cử tại đại hội cổ đông

Lãi suất cố định

Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty

Lợi tức do chứng khoán mang lại

42.

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu

Giá của cổ phiếu giảm đi trong tương lai

Giá cổ phiếu tăng lên trong tương lai

Giá cổ phiếu không thay đổi trong tương lai

Xu hướng đi lên của thị trường

43.

Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường

Công ty phải trả thuế ít hơn, nhưng cơ cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơn

Vốn cổ phần thường của công ty tăng lên

Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn

Tài sản và tổng nguồn vốn tăng lên

44.

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phần mới với giá 98.000đ/CP, thị giá cổ phiếu trước ngày giao dịch không hưởng quyền là 110.000đ/CP. Tỷ lệ quyền mua/ cổ phiếu mới là 5:1. Giá trị lý thuyết của quyền là

12.000

2.400

2.000

1.200

45.

Một công ty thông báo tác cổ phiếu thường, điều này sẽ làm

Tăng NAV 1 cổ phiếu thường và giảm số lượng cổ phiếu theo tỷ lệ tách

Thay đổi tổng giá trị số sách và số lượng cổ phiếu thường

Giảm NAV 1 cổ phiếu thường và tăng số lượng cổ phiếu theo tỷ lệ tách

Thay đổi tủ lệ phần trăm sở hữu của các cổ đông hiện hữu

46.

Đặc điểm của quyền mua cổ phiếu

Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền thấp hơn giá thị trường tại thời điểm phát hành quyền

Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền bằng giá thị trường hiện hành

Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá thị trường hiện hành

Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền bằng với giá trị thực của cổ phiếu tại thời điểm phát hành quyền

47.

Chủ nợ của công ty cổ phần là

Quyền mua cổ phần

Cổ đông ưu đãi

Trái phiếu

Người nắm giữ trái phiếu của công ty

48.

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 mức giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định?

Trái phiếu

Chứng quyền

Cổ phiếu ưu đãi

Quyền mua cổ phiếu

49.

Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì

Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Không có cơ sở để so sánh

50.

Cổ phiếu quỹ

Là một cổ phiếu chưa được phép phát hành

Được chia cổ tức

Là cổ phiếu đã được phát hành và công ty phát hành mua lại chúng

Người sở hữu có quyền biểu quyết

51.

Theo quy định hiện hành, số lượng thành viên trong quỹ đầu tư chứng khoán thành viên không quá

50 thành viên

40 thành viên

30 thành viên

20 thành viên

52.

Chứng khoán ghi danh

Được chuyển nhượng nhưng phải tuân thủ quy định pháp lý cụ thể

Được tự do chuyển đổi trên thị trường

Không được phép chuyển nhượng

Phát hành cho cán bộ công nhân viên

53.

Khi công ty phá sản

Trái chủ được nhận lại vốn trước khi công ty hoàn tất các nghĩa vụ thuế với nhà nước

Cổ đông không được quyền nhận lại tài sản còn lại

Cổ đông chỉ được nhận lại vốn sau trái chủ

Cổ đông có quyền nhận lại tài sản trước trái chủ

54.

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:

Làm thay đổi tỷ lệ sở hữu công ty của cổ đông

Làm tăng số lượng cổ phiếu đang lưu hành

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ chi trả của cổ đông trong công ty

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ chi trả của cổ đông trong công ty

55.

Trong trường hợp các yêu tố khác không thay đổi, giá cổ phiếu biến động

Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường

Phụ thuộc vào số lượng trái phiếu được nắm giữ bởi trái chủ

Ngược chiều với lãi suất thị trường

Cùng chiều với lãi suất thị trường

56.

Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường

Người sở hữu trái phiếu bán lại cổ phiếu

Tài sản và tổng nguồn vốn tăng lên

Tổng nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng

Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn

57.

Công ty X phát hành thêm cổ phiếu phổ thông để tăng vốn kèm theo quyền mua với tỷ lệ 4:1, giá mua theo quyền là 75 USD, thị giá cổ phiếu X trước ngày giao dịch không hưởng quyền là 90 USD. Giá trị lý thuyết của quyền mua là

2,5 USD

3 USD

3,75 USD

15 USD

58.

Một trái phiếu có mệnh giá là 1.000 USD, lãi suất hiện hành 12%/năm, đang được mua bán với giá 1.600 USD. Lãi suất danh nghĩa là

19,2%/năm

13%/năm

15%/năm

19%/năm

59.

Khi kinh doanh có lãi, công ty cổ phần sẽ không

Không bắt buộc trả cổ tức cho cổ phiếu thường

Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

Trả cổ tức cho cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi

Trả lãi trái phiếu

60.

Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông thường sẽ

Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp

Mất toàn bộ số tiền đầu tư

Là người cuối cùng được thanh tán phần vốn góp

Là chủ nợ chung

61.

Trong trường hợp nào NAV của cổ phiếu thường không giảm

Trả cổ tức bằng tiền

Tách cổ phiếu

Gộp cổ phiếu thường

Trả cổ tức bằng cổ phiếu

62.

Công ty cổ phần XYZ có số lượng cổ phiếu đang lưu hành đầu năm N là 950.000 cổ phiếu thường, 325.000 cổ phiếu ưu đãi, mệnh giá 20.000đ/cổ phiếu, cổ tức 15%/năm. Trong năm công ty đã mua lại 150.000 cổ phiếu thường và bán 100.000 cổ phiếu quỹ. Số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành là

1.200.000 cổ phiếu

1.225.000 cổ phiếu

900.000 cổ phiếu

325.000 cổ phiếu

63.

Công ty X phát hành cổ phiếu mới kèm theo quyền mua. Giá mua theo quyền là 30 USD, thị giá cổ phiếu trước ngày giao dịch khôn hưởng quyền là 40 USD. Giá trị lý thuyết của một quyền là 2 USD, tỷ lệ quyền mua/cp mới là

4:1

5:1

3:1

6:1

64.

Nhà đầu tư nắm giữ chứng chỉ quỹ của một quỹ đóng có thể thu hồi vốn bằng cách

Ký gửi tại công ty lưu ký

Cầm cố tại các công ty chứng khoán

Chuyển nhượng cho nhà đầu tư khác trên thị trường chứng chỉ quỹ

Bán lại cho người phát hành

65.

Câu nào sau đây không đúng với quyền mua cổ phiếu

Một quyền cho phép mua một cổ phiếu mới

Thời gian hiệu lực của quyền mua dài

Trước khi phát hành cổ phiếu mới để tăng vốn, công ty bắt buộc phải phát hành quyền mua trước

Trong thời hạn hiệu lực của quyền, người sở hữu quyền có thể sử dụng quyền để mua cổ phiếu mới hoặc bán nó trên thị trường

66.

Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển thành cổ phiếu thường được gọi là

Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần

Cổ phiếu ưu đãi có thể hoàn lại

Cổ phiếu ưu đãi tích lũy

Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

67.

Hợp đồng quyền chọn có đặc điểm

Người mua quyền được quyền lựa chọn thực hiện hoặc không thực hiện hợp đồng

Người bán quyền được quyền lựa chọn thực hiện hoặc không thực hiện hợp đồng

Người mua không phải trả phí khi không thực hiện hợp đồng

Người mua quyền bắt buộc phải thực hiện hợp đồng

68.

Công ty cố phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10.000.000 USD, mệnh giá trái phiếu là 100 USD, đợt phát hành này làm ........... trong bảng cân đối kế toán của công ty

Không làm tăng tổng tài sản

Tăng vốn cổ đông

Tăng tổng nợ

Tăng vốn chủ sở hữu

69.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường OTC

Giao dịch chứng khoán loại 1

Giao dịch chứng khoán loại 2 (có têu chuyển thấp hơn)

Tại một thời điểm có thể có nhiều mức giá đối với một loại chứng khoán

Sử dụng các nhà tạo lập thị trường hoạt động theo pháp luật

70.

Thị trường OTC là

Thị trường chuyển giao

Thị trường đấu giá

Thị trường giao dịch chứng khoán của các công ty vừa và nhỏ

Thị trường giao dịch CK của các công ty lớn và chứng khoán biệt lệ

71.

Trong tháng 7 không có ngày nghỉ lễ, thời gian nghỉ cuối tuần là 2 ngày, thứ 7, cn. Lệnh đặt bán cổ phiếu ngày 16/7 (thứ 6) của bạn đã thành công. Thời gian thanh toán theo quy định là T + 3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là

Thứ 4 21/7

Thứ ba 20/7

Thứ 2 19/7

Chủ nhật 18/7

72.

dNếu một cổ phiếu đang được mua bán ở mức 35.000 đồng nhưng bạn chỉ có thể mua cổ phiếu đó vơi giá là 30.000 đồng, bạn nên đặt lệnh:

Giới hạn

Thị trường

ATO/ATC

Giới hạn đừng

73.

Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đồ dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối cùng 30/9 và thời gian thanh toán là T + 2

27/09 28/09 29/09 30/09 01/10

Ngày đăng Ngày đóng Đại

kí ds cổ đông sổ cổ đông hội đồng

cuối cùng cổ đông hợp

29/09

27/09

30/09

28/09

74.

Giá của cổ phiếu X được xác định trong phiên giao dịch là 155.00 đồng như bảng dưới đây.

Hãy cho biết lệnh bán nào được thực hiện

B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100

B1: 100, B2: 500, B3: 200

B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100

B1: 100, B2: 100, B4: 200, B5: 400, B6: 100, B3: 300

75.

Một sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá đóng cửa. Từ 14h30 đến 14h45, sở đã nhận được các lệnh giao dịch cố phiếu H như sau.

Giá đóng của của cổ phiếu H phiên giao dịch trước là 35.300 đồng/cp, giá đóng của của phiên giao dịch này là

35.300 đồng

35.200 đồng

35.000 đồng

35.100 đồng

76.

Một sở giao dịch chưng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Thừ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu STB như sau.

Giá đóng của của cổ phiếu STB phiên giao dịch trước là 35.000 đ/cp. Khối lượng cổ phiếu giao dịch trong phiên giao dịch này là:

59.000 cổ phiếu

55.750 cổ phiếu

63.750 cổ phiếu

69.850 cổ phiếu

77.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường tập trung

Quản lí nhà nước đối với thị trường thông qua hệ thống các văn bản pháp luật chuyên ngành và các văn bản pháp luật có liên quan

Tổ chức tự quản là Sở giao dịch

Cơ chế thanh toán bù trừ đa phương

Thỏa thuận giá, hoặc mua bán theo giá niêm yết

78.

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên giao dịch của SGDCK

Ngân hàng chỉ định thanh toán

Công ty chứng khoán

Quỹ đầu tư chứng khoán

Công ty quản lý quỹ

79.

Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu, ngoại trừ

Ưu tiên khách hành

Chính xác

Kịp thời

Dễ tiếp cận

80.

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

Giá, số lượng, thời gian

Thời gian, số lượng, giá, khách hàng

Thời gian, giá, số lượng, khách hàng

Giá, thời gian, khách hàng, số lượng

81.

Đặc điểm lệnh thị trường là

Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá đã định hoặc thấp hơn

Lệnh cho phép người bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mức giá được quy định trước

Lệnh sẽ thực hiện ở mức giá tốt nhất trên thị trường

Được nhập vào hệ thống khi chưa có lệnh đối ứng

82.

Lệnh ATO là lệnh

Mua, bán tại mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa

Được ưu tiên trước lệnh thị trường

Được sử dụng với mục đích làm tăng khối lượng giao dịch

Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch

83.

Lệnh dừng để mua thường được đưa ra khi

Nhà đầu tư muốn bảo vệ lợi nhuận của một thương vụ mua trước, bán sau

Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm đi theo thời gian

Không dựa vào biến động của giá cổ phiếu

Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng tăng lên theo thời gian

84.

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh trên SGDCK t.p HCM quy định, đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là

500 đồng

400 đồng

300 đồng

100 đồng

85.

Biên dộ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do

Giám đốc SGDCK quy định

Thống đốc ngân hàng Nhà nước quy định

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định

Bổ trưởng Bộ tài chính quy định

86.

Theo quy định ở SGDCK t.p HCM hiện nay (T8/2013), giao dịch lô lớn của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ là giao dịch có khối lượng từ

>= 5.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ

> 10.000 cổ phiếu và chứng chỉ quỹ

> 19.990 cổ phiếu và chứng chỉ quỹ

>= 20.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ

87.

Tổ chức niêm yết không phải công bố các thông tin

Thông tin đột xuất, thông tin theo yêu cầu

Thông tin định kỳ

Số lượng cổ phiếu được mua bán hằng ngày

Bản cáo bạch

88.

Một trái phiếu coupon có lãi suất 5%/năm, trả lãi vào 31/12 hằng năm được phát hành theo mệnh giá là 1.000 USD. Lãi coupon nhà đầu tư được hưởng là:

5.000 USD

50 USD

20 USD

500 USD

89.

Kênh tài chính gián tiếp là

Ngân hàng thương mại

Thị trường phát hành chứng khoán

Thị trường trái phiếu

Sở giao dịch chứng khoán

90.

Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mực đích, ngoại trừ

Bù trừ thâm hụt ngân sách

Tài trợ các công trình công cộng

Giúp đỡ các công ty

Điều tiết lưu thông tiền tệ

91.

Câu nào không đúng với thị trường tập trung

Giao dịch chứng khoán loại 1 (có tiêu chuẩn cao hơn)

Giao dịch chứng khoán loại 2 (có tiêu chuẩn thấp hơn)

Giao dịch qua mạng hoặc không qua mạng

Giá cả được hình thành theo phương thức đấu giá tập trung hoặc khớp lệnh

92.

Điều nào sau đây đúng với thị trường OTC

Giao dịch chứng khoán loại 1

Tại một thời điểm, có thể có nhiều mức giá đối với một loại chứng khoán

Có địa điểm giao dịch cố định

Tại một thời điểm, chỉ có duy nhất một mức giá đối với một loại chứng khoán

93.

Hành vi nào sau đây được coi là vi phạm pháp luật về CK & TTCK

Thông tin sai sự thật

Mua thấp bán cao

Mua bán cổ phiếu ngành ngân hàng

Mua bán theo tư vấn của công ty chứng khoán

94.

Sở giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ chính là

Định giá chứng khoán cho hoạt động mua bán

Tổ chức giao dịch các chứng khoán đã được niêm yết

Mua bán chứng khoán nhắm kiếm lợi nhuận

Cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán

95.

Người cung cấp các dịch vụ hỗ trợ hoạt động kinh doanh chứng khoán gồm, ngoại trừ

Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán

Công ty kiểm toán

Tổ chức lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ

Tổ chức tài trợ chứng khoán

96.

Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X được xác định là 32.500 đồng, những lệnh mua sau sẽ được thực hiện

Lệnh đặt mua > 32.500 đồng chắc chắn được thực hiện và lệnh đặt mua = 32.500 đồng có thể được thực hiện tùy trường hợp cụ thể

Lệnh đặt mua > 32.500 đồng

Lệnh đặt mua = 32.500 đồng

Lệnh đặt mua < 32.500 đồng

97.

Định chuẩn lệnh là những quy chuẩn về

Cách thức đặt lệnh và thực hiện lệnh

Các thức thực hiện lệnh

Thời gian hiệu lực và cách thức thực hiện lệnh

Thời gian hiệu lực, cách thức đặt lệnh và thực hiện lệnh

98.

Ưu điểm của lệnh giới hạn là

Được thực hiện trước các loại lệnh khác

Hạn chế được rủi ro

Giúp nhà đầu tư khống chế được giá mua, bán và hạn chế được rủi ro

Được sử dụng làm tăng tính thanh khoản của thị trường

99.

Ở Việt Nam cho phép lệnh ATO được áp dụng

Trong phiên khớp lệnh định kỳ để xác định giá đóng cửa

Trong tất cả các phiên giao dịch

Trong phiên khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa

Trong phiên khớp lệnh liên tục

100.

Lệnh dừng để mua được đưa ra

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

Bằng giá thị trường hiện hành

101.

Hiện nay (T3/2023) biên độ dao động giá cho phép trên SGDCK Hà Nội là

+/- 7%

+/- 10%

+/- 5%

+/- 3%

102.

Hiện nay (2023) các phiên giao dịch chứng khoán trên TTCK Việt Nam được thực hiện vào

Buổi sáng các ngày trong tuần trừ thứ 7, cn và các ngày lễ

Buổi chiều các ngày trong tuần trừ thứ bảy, cn và các ngày lễ

Từ thứ Hai đến thứ Sáu, trừ dịp lễ Tết theo quy định.

Tất cả các ngày trong tuần

103.

Tại các SGDCK thực hiện phương pháp khớp lệnh định kỳ, giá thực hiện của phiên giao dịch là

Mức giá tại đó có khối lượng chứng khoán được mua, bán lớn nhất

Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được mua lớn nhất

Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được bán lớn nhất

Mức giá do sở giao dịch chứng khoán quyết định

104.

Thị trường OTC là thị trường

Giao dịch ngoại tệ và chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán

Có địa điểm giao dịch cố định, giá cả được hình thành theo nguyên tắc đấu giá

Không có địa điểm giao dịch cố định, giá cả hình thành theo phương thức thỏa thuận

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh và thỏa thuận đối với tất cả các loại chứng khoán

105.

Quản lý chứng khoán gia dịch tại SGDCK được thực hiện tại

Tổ chức phát hành

Trung tâm lưu ký chứng khoán

Ủy ban chứng khoán Nhà nước

Trung tâm thanh toán bù trừ

106.

Nhà đầu tư nước ngoài được phép sở hữu

Không quá 49% vốn của 1 doanh nghiệp trên TTCK Việt Nam

Không quá 30% vốn của 1 doanh nghiệp trên TTCK Việt Nam

Không quá 75% vốn của 1 doanh nghiệp trên TTCK Việt Nam

Không bị khống chế tỷ lệ sở hữu

107.

Một sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở của từ 8:30 đến 9 giờ. Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu ITA như sau. Giá đóng cửa của cổ phiếu ITA phiên giao dịch trước là 35.000 đồng/cp. Tổng giá trị giao dịch của phiên khớp lệnh này là:

1.625.550.000 đồng

1.825.200.000 đồng

1.288.000.000 đồng

1.338.750.000 đồng

108.

Cổ phiếu GMD đang niêm yết trên SGDCK t.p HCM có mức giá tham chiếu là 50.500 đồng. BIên độ dao động giá

+/- 5%, theo quy định hiện hành nhà đầu tư có thể đặt được mức giá

53.500 đồng

52.600 đồng

51.100 đồng

51.500 đồng

109.

Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này làm tăng ........... trong bảng cân đối kế toán của công ty

Chi phí

Tổng nợ, tăng vốn

Vốn cổ phần

Vốn chủ sở hữu

110.

Giả sử cổ phiếu A đang có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101.000 đồng, theo quy định yết giá của SGDCK T.p HCM (T8-2023) hiện nay, giá mà bạn trả trong phiên giao dịch này như thế nào là hợp lệ

101.500 đồng

95.000 đồng

106.000 đồng

100.050 đồng

111.

Lệnh giao dịch ATO

Lệnh giới hạn

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa

Lệnh thị trường

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa

112.

Lệnh giao dịch LO là:

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa

Lệnh giới hạn

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa

Lệnh thị trường

113.

Lệnh giao dịch MP là

Lệnh thị trường

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa

Lệnh giới hạn

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa

114.

Lệnh giao dịch ATC là

Lệnh giới hạn

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa

Lệnh thị trường

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa

115.

Giá đóng cửa của chứng khoán A đang niêm yết trên SGDCK T.p HCM trong phiên giao dịch trước là 10.200 đồng, biên độ dao động giá là +/- 5%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thẻ đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là

9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600 đồng

9.998, 10.998, 10.608 đồng

10.000, 10.100, 10.200, 10.300, 10.800 đồng

10.200, 10.210, 10.300, 10.600 đồng

116.

Một sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã xác nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu DPM như sau. Giá đóng cửa của cổ phiếu DPM phiên giao dịch trước là 66.000 đồng/cp, giá mở cửa của phiên giao dịch này là:

66.000 đồng

67.500 đồng

68.000 đồng

67.000 đồng

117.

SGDCK HCM áp dụng phương thức ghép lệnh từng đợt. Giá tham chiếu trên số lệnh của cổ phiếu VSH là 20.300 đồng. Vào thời điểm ghép lệnh có các thông tin sau:

_ Khách hàng a là công ty chứng khoán đặt lệnh lúc 8h15

_ Khách hàng b,c,d đặt lệnh lúc 8h20. Trong đó b,c là cá nhân; d là công ty chứng khoán.

Kết quả thực hiện như sau

Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 250; (d): 250

Khách hàng (a): 250; (b): 300; (c): 200; (d): 300

Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 200; (d): 300

Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 300; (d): 200

118.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường OTC:

Có địa điểm giao dịch tập trung

Được tổ chức quản lý chặt chẽ bởi các cơ quan quản lý nhà nước và tổ chức tự quản

Tổ chức tự quản là Hiệp hội các nhà KDCK hoặc Sở giao dịch

Cơ chế thanh toán đa dạng

119.

Theo luật chứng khoán của Việt Nam tổ chức nào trong các tổ chức sau đây là chủ thể kinh doanh và cung cấp các dịch vụ chứng khoán

Sở giao dịch chứng khoán

Công ty tài chính

Công ty chứng khoán

Công ty cho thuê tài chính

120.

Hành vi nào sau đây được coi là vi phạm pháp luật về CK & TTCK

Giao dịch của các nhà đầu tư lớn

Mua bán nội gián

Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết

Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết

121.

Người sở hữu cổ phiếu phổ thông

Là chủ sở hữu công ty cổ phần

Là chủ nợ công ty cổ phần

Không có quyền sở hữu công ty cổ phần

Có quyền nhận lại vốn góp vào công ty

122.

Việc phát hành thêm cổ phiếu thường không làm tăng

Vốn cổ phần của công ty

Nợ của công ty cổ phần

Tài sản của công ty cổ phần

Vốn chủ sở hữu của công ty cổ phần

123.

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam theo Luật chứng khoán là

Tối thiểu là 10.000 đồng và tối đa 5.000.000 đồng

10.000 đồng

Tối thiếu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

100.000 đồng

124.

Thực hiện nguyên tắc trung gian sẽ

Giúp các công ty chứng khoán duy trì hoạt động

Tránh được sự giả mạo, lừa đảo trong giao dịch

Đảm bảo công bằng trong hoạt động giao dịch

Thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển

125.

Ưu điểm của lệnh thị trường

Phù hợp với các nhà đầu tư mới tham gia thị trường

Giúp nhà đầu tư hạn chế rủi ro

Áp dụng trong trường hợp nhà đầu tư muốn khống chế giá mua bán

Làm tăng tính thanh khoản cho thị trường

126.

Khi sử dụng lệnh ATC, nhà đầu tư phải ghi các nội dung trên phiếu lệnh, ngoại trừ

Giá cụ thể

Mã chứng khoán

Số lượng cụ thể

Số hiệu tài khoản giao dịch

127.

Các lệnh hiện đang được áp dụng (T8/2013) tại SGDCK t.p HCM là

Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn

Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng

Lệnh giới hạn, lệnh ATO, lệnh ATC

Lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng

128.

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh trên SGDCK T.p HCM quy định, đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là

1.000 đồng

100 đồng

300 đồng

500 đồng

129.

Hiện nay (T8-2013), thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh được quy định trên thị trường chứng khoán tập trung là

T + 3

T + 2

T + 1

T + 0

130.

Cổ phiếu thường và trái phiếu doanh nghiệp có cùng đặc điểm là

Có lãi suất cố định

Có quyền biểu quyết

Được quyền tự do mua bán chuyển nhượng

Có thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty

131.

Thị trường OTC là

Thị trường giao dịch các loại chứng khoán đã niêm yết trên SGD

Thị trường giao dịch thỏa thuận hoặc theo giá niêm yết

Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh

Thị trường giao dịch chứng khoán loại 1 (có chất lượng cao)

132.

Hiện nay (T8/2013) biên độ giao động giá cho phép trên SGDCK T.p HCM là

+/- 7%

+/- 5%

+/- 3%

+/- 1%

133.

Lệnh giới hạn là lệnh

Người đặt bán và người đặt mua đều có ưu tiên giống nhau

Được thực hiện tại mức giá khớp lệnh

Được ưu tiên thực hiện trước các loại lệnh khác

Được thực hiện tại mức giá tốt hơn hoặc mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

134.

Bước đầu tiên trong quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm lưu ký chứng khoán là

Tổ chức đăng ký hoạt động lưu ký nộp hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký

Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên

Gửi đơn xin đăng ký thành viên lưu ký

Nộp tiền vào trung tâm lưu ký chứng khoán

135.

Công ty XYZ dự định phát hành thêm 2 triệu cổ phiếu thường. Nếu điều này xảy ra thực sự thì:

Tài sản của công ty sẽ giảm đi

Vốn chủ sở hữ của công ty sẽ tăng lên

Không ảnh hưởng đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu của các cổ đông hiện có

Làm tăng tổng nợ của công ty

136.

Lệnh dừng để bán được đưa ra

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

Bằng giá thị trường hiện hành

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

137.

Theo quy định hiện hành, tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài tại các ngân hàng thương mại Việt Nam

<= 30%

<= 49%

Trên 51%

Không bị khống chế tỷ lệ sở hữu

138.

Trên các TTCK tập trung ở Việt Nam hiện nay, CK được giao dịch theo

Phương thức khớp lệnh liên tục và khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa và giá đóng cửa

Phương thức khớp lệnh

Phương thức khớp lệnh và thỏa thuận

Phương thức thỏa thuận

139.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường OTC

Giao dịch qua mạng, máy tính điện tử

Tại một thời điểm chỉ có một mức giá duy nhất đối với một loại chứng khoán

Địa điểm giao dịch phi tập trung

Thỏa thuận giá, hoặc mua bán theo giá niêm yết

140.

Trật tự ưu tiên khi thực hiện lệnh trong một phiên giao dịch là

Lệnh thị trường (lệnh ATO/ATC), lệnh giới hạn

Lệnh ATO/ATC, lệnh thị trường, lệnh giới hạn

Lệnh giới hạn, lệnh thị trường, lệnh ATC/ATO

Lệnh thị trường, lệnh giới hạn, lệnh ATO/ATC

141.

Lệnh thị trường là lệnh

Chấp nhận mua, bán tại mọi mức giá hiện có trên thị trường

Được lưu giữ ở sổ lệnh đến khi mua bán được mới thôi

Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận

Có ghi rõ mức giá trên nội dung của lệnh

142.

Lệnh ATC là lệnh

Không được ưu tiên thực hiện trước lệnh giới hạn

Mua, bán tại mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa

Có hiệu lực trong phiên khớp lệnh liên tục

Khách hàng đưa ra mức giá cao nhất sẵn sàng mua và mức giá thấp nhất sẵn sàng bán để nhà môi giới thực hiện giao dịch

143.

Giá tham chiếu trên SGDCK T.p HCM là

Giá trung bình cộng của giá giao dịch thấp nhất và giá giao dịch cao nhất ngày hôm trước

Giá bình quân gia quyền của tất cả các giao dịch ngày hôm trước

Giá đóng cửa ngày hôm trước

Giá mở cửa của ngày hôm trước

144.

Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại

Công ty chứng khoán

Trung tâm giao dịch chứng khoán

Thị trường tự do

Các ngân hàng thương mại

145.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường tập trung

Tại một thời điểm chỉ có một mức giá đối với một loại chứng khoán

Được tổ chức quản lí chặt chẽ bởi các cơ quan quản lý nhà nước và tổ chức tự quản

Không sử dụng các nhà tạo lập thị trường (đối với các thị trường đấu gái theo lệnh)

Cơ chế thanh toán theo lệnh

146.

Giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của SGDCK có màu đỏ có nghĩa là

Biểu thị cổ phiếu A tăng giá

Biểu thị cổ phiếu A vẫn giữ nguyên giá

Biểu thị cổ phiếu A giảm giá

Biểu thị cổ phiếu A tăng giá kịch trần

147.

Việc phát hành trái phiếu chuyển đổi sẽ làm tăng

Vốn cổ phần của công ty cổ phần

Vốn chủ sở hữu của công ty cổ phần

Nợ của công ty cổ phần

Tỷ lệ quyền sở hữu của các cổ đông hiện hữu trong công ty cổ phần

148.

Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là: 100.000 đồng, theo quy ché giao dịch ở SGDCK T.p HCM hiện nay (T8-2013), mức giá nào sẽ là mức giá đặt lệnh không hợp lệ trong các mức giá sau

106.500 đồng

100.000 đồng

101.000 đồng

95.000 đồng

149.

Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đồ dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối cùng 30/6 và thời gian thanh toán là T+3

27/6

30/6

29/6

28/6

150.

Một SGDCK thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như sau. Giá đóng cửa của cổ phiếu H phiên giao dịch trước là 52.500 đồng/CP. Khối lượng cổ phiếu được giao dịch trong phiên khớp lệnh này là:

77.300 cổ phiếu

30.200 cổ phiếu

54.450 cổ phiếu

66.300 cổ phiếu

151.

Giá của cổ phiếu X được xác định trong phiên giao dịch là 155.000 đồng như bảng dưới đây. Hãy cho biết lệnh mua nào được thực hiện

M1:600, M2:300, M3:300

M1:600, M2:300, M3:200

M3:300, M4:500, M5:400, M6:200

M4:400, M2:300, M3:400

152.

Một SGDCK thực hiện đấu giá định kỳ đẻ xác định giá mở cửa. Từ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như sau. Giá đóng cửa của cổ phiếu H phiên giao dịch trước là 28.800 đồng/cp, giá mở cửa của hiên giao dịch là

29.000 đồng

29.200 đồng

28.800 đồng

29.100 đồng

153.

Một SGDCK thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như sau. Giá đóng cửa của cổ phiếu H phiên giao dịch trước là 53.000 đồng/cp. Khối lượng cổ phiếu được giao dịch trong phiên khớp lệnh này là

19.200 cổ phiếu

19.800 cổ phiếu

26.200 cổ phiếu

5000 cổ phiếu bên mua và 4500 cổ phiếu bên bán

154.

Hành vi nào sau đây được coi là không vi phạm pháp luật vè CK & TTCK

Mua, bán cổ phiếu quỹ

Mua bán nội gián

Thông tin sai sự thật

Mua bán nhằm tạo cung cầu giả tạo

155.

Một SGDCK thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như sau. Khi giá tham chiếu là 21.000 đồng, thì giá mở cửa của phiên giao dịch là

20.900 đồng

20.800 đồng

21.300 đồng

21.100 đồng

156.

Một SGDCK thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như sau. Giá đóng cửa của cổ phiếu H phiên giao dịch trước là 53.000 đồng/CP, giá mở cửa của phiên giao dịch này là

52.500 đồng

54.000 đồng

53.500 đồng

53.000 đồng

157.

Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2 năm, lãi suất 5%/năm, trả lãi vào cuối mỗi năm. Nếu lãi suất yêu cầu là 10%/năm, giá trị hiện tại của trái phiếu sẽ là:

9.132,231 USD

9.005 USD

10.005 USD

10.132 USD

158.

Một trái phiếu có mệnh giá là 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa là 8%/năm, đang được bán với giá 950 USD. Lãi suất hiện hành của trái phiếu này là:

10,37%

10%

8,42%

159.

Nhà đầu tư A vừa bán 1.000 cổ phiếu X với giá 30 USD/cp. Ông ta mua cổ phiếu X với giá 20 USD/cp và được nhận cổ tức là 3 USD/cp, phí giao dịch 0,5%, thuế suất thuế thu nhập trong đầu tư chứng khoán là 25%. Tỷ suất lợi nhuận của nhà đầu tư là

52%

45,8%

48,75%

47,57%

160.

Một nhà đầu tư bán khống 100 cổ phiếu với giá 50 USD/cổ phiếu và mua lại với giá 40 USD/cổ phiếu. Với mức ký quỹ ban đầu là 50%, tỷ lệ sinh lời của nhà đầu tư là

25%

50%

40%

20%

161.

Công ty cổ phần Y có số lượng cổ phiếu đang lưu hành đầu năm N là 1.000.000 cổ phiếu thường; 200.000 cổ phiếu ưu đãi, mệnh giá 25.000 đồng, cổ tức 20%/năm. Lợi nhuận còn lại sau khi trả cổ tức cổ phần ưu đãi năm N của công ty: 6000 triệu đồng. EPS là

6.000 đồng

5.900 đồng

5.800 đồng

6.200 đồng

162.

Thặng dư vốn cổ phần phát sinh trong trường hợp nào sau đây

Chệnh lệch từ bán cỏ phiếu quỹ

Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu

Công ty làm ăn có lãi

Phát hành thêm cổ phiếu

163.

Năm N, công ty ABC có số cổ phiếu thường đang lưu hành là 600.000 cổ phiếu, tổng số cổ tức cổ phiếu thường là 960 triệu đồng. DPS của công ty là

2.000 đồng

1.000 đồng

1.600 đồng

1.200 đồng

164.

Để đánh giá khả năng hoàn trả các khoản nợ tại một thời điểm của công ty, người ta thường quan tâm đến

Khả năng thanh toán tức thời

Khả năng thanh toán nhanh

Khả năng thanh toán chung

Khả năng thanh toán nợ ngắn hạn

165.

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, kỳ hạn 5 năm, lãi suất danh nghĩa 5%/năm, trả lãi hằng năm, đang bán với giá 90 USD/trái phiếu. Hằng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là

4,5 USD

45 USD

50 USD

5 USD

166.

Nhóm chỉ tiêu nào không được dùng trong phân tích cơ bản

Cơ cấu tài sản và nguồn vốn của doanh nghiệp

Khả năng thanh toán

Khả năng sinh lời

Chỉ số giá chứng khoán và khối lượng giao dịch

167.

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu thường đang lưu hành theo tỷ lệ 4:1. Trước khi trả cổ tức ông A đang sở hữu 100 cổ phiếu XYZ, sau khi nhận cổ tức tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty là

1,5%

1,1%

1,3%

168.

Giá đóng cửa của cổ phiếu A đang niêm yết trên SGDCK t.p HCM trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng. ĐƠn vị niêm yết gúa 100 đồng, biên độ giao động giá là +/- 5%, các mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới:

9.500; 9.800; 10.000; 10.300 đồng

9.400; 9.600; 10.000; 10.200 đồng

9.300; 9.700; 9.800; 10.300 đồng

9.500; 9.700; 9.900; 10.000; 10.300 đồng

169.

Công ty cổ phần Y có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N là 1.000.000 cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là 4.000 triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là 25%. Hệ số chi trả cổ tức là 0,5. EPS là

4.000 đồng

2.000 đồng

1.000 đồng

3.000 đồng

170.

Công ty ABC có lợi nhuận sau thuế năm N là 9.000 triệu đồng, số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành 1.000.000 cổ phiếu. Cổ tức một cổ phiếu thường là 4.500 đồng. Hệ số thu nhận giữ lại là

0.05

0.5

0.75

171.

Trong trường hợp nào NAV của cổ phiếu thường tăng

Tách cổ phiếu

Gộp cổ phiếu thường

Trả cổ tức bằng cổ phiếu

172.

Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu thường đã phát hành là 600.000 cố phiếu, cố phiếu quỹ là 40.000 cổ phiếu. Tổng cổ tức trả cho cổ đông thường là 560 triệu đồng. Vậy mỗi cổ phiếu được nhận cổ tức là

1.000 đồng

933,33 đồng

1428,57 đồng

1333,33 đồng

173.

Công thức tính chỉ số giá cổ phiếu theo phương pháp Laspeyres là:

$I_t\ =\ \frac{X}{\Xi\ Q_{io}P_{io}}_{ }\ \times\ I_o$

Trong đó $I_t$ là chỉ số giá bình quân gia quyền Laspeyres, $Q_{io}$ là khối lượng cổ phiếu i (quyền số) kỳ gốc, hoặc cơ cấu khối lượng kỳ gốc. X nhận giá trị

$X\ =\ \Xi\ Q_{io}P_{it}$

$X\ =\ \Xi\ \ Q_{it}P_{it}$

$X\ =\ \Xi\ Q_{io}P_{io}$

$X\ =\ \Xi\ P_{io}$

174.

Công ty cổ phần X có số cổ phần thường đang lưu hành đầu năm N là 2.500.000 cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N ủa công ty là 2.000 triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là 25%. Vốn chủ sở hữu tại thời điểm 31/12/N là 15.000 triệu đồng. ROE là

10%

13%

175.

Một trái phiếu có mệnh giá là 1000 USD, lãi suất năm 5%/năm, kỳ hạn 5 năm, trả lãi vào cuối mỗi năm. Hiện tại trái phiếu đang được bán với giá là 900 USD. Trái tức hằng năm là

45 USD

225 USD

50 USD

250 USD

176.

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu đang lưu hành đầu năm N là 2.000.000 cổ phiếu thường. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là 8.000 triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là 25%, vốn chủ sở hữu tính tới thời điểm 31/12/N là 15.000 triệu đồng. Hệ số thu nhập giữ lại của công ty là 0,4. Dự báo tốc độ tăng trưởng cổ tức của công ty năm N + 1 là

12,6%

16%

20,6%

1,6%

177.

Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng thời hạn 3 năm, lãi suất 5%/năm, thanh toán vào thời điểm đáo hạn. Nếu lãi suất yêu cầu là 6%/năm, giá trị hiện tại của trái phiếu là

490.000 đồng

486.634,9 đồng

499.602,6 đồng

482.781 đồng

178.

Công ty cổ phần XYZ có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N 950.000 cổ phiếu. Trong năm công ty đã mua lại 150.000 cổ phiếu thường và bán 100.000 cổ phiếu quỹ. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là 4000 triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là 25%. Công ty đã hoàn tất việc chi trả 2.000 triệu đồng lợi nhuận sau thuế cho cổ đông thường trong năm N theo danh sách cổ đông được chốt vào ngày 28/12/N. Vốn cổ phần thường của công ty là 10.000 triệu đồng, dự báo tốc độ tăng trưởng cổ tức là

12,5%

20%

10%

13.33%

179.

Hệ số nào sau đây không được nhà phân tích sử dụng đẻ dự đoán triển vọng tăng trưởng của công ty

Hệ số thu nhập ròng một cổ phiếu thường

Hệ số giá trên thu nhấp

Hệ số tăng trưởng cổ tức

Hệ số giá trên giá trị sổ sách

180.

Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu thường đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000 cổ phiếu. Tổng số cổ tức trả cho cổ đông thường là 560 triệu đồng. Hệ số chi trả cổ tức là

0,75

0,8

0,65

0,7

181.

Mục đích của phân tích đầu tư chứng khoán nhằm

Đánh giá nền kinh tế vĩ mô

Đánh giá mức sinh lời và rủi ro trong đầu tư chứng khoán

Nghiên cứu chu kỳ kinh tế và chu kỳ phát triển ngành

Mối quan hệ tương tác giữa môi trường kinh tế vĩ mô với sự phát triển doanh nghiệp

182.

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu đang lưu hành đàu năm N là 1.000.000 cổ phiếu thường; 250.000 cổ phiếu ưu đãi, mệnh giá 20.000 đồng/cp, cổ túc 20%/năm. Tại thời điểm 31/12/N, tổng giá trị tài sản là 25.000 triệu đồng, tổng nợ là 5.000 triệu đồng, giá đóng của cua cổ phiếu là 45.000 đồng. P/B là

2,25

4,5

3,25

183.

Một công ty có lợi nhuận sau thuế là 12.000.000.000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành là 5.000.000 cổ phiếu; cổ phiếu ưu đãi là 10.000 cổ phiếu, mệnh giá 25.000 đồng/cp, cổ tức 20%/năm. EPS là

2.000 đồng

2.500 đồng

2.390 đồng

2.400 đồng

184.

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm B 900.000 cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là 4.000 triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là 25%. Ngày 5/1/N+1 công ty hoàn tất việc chi trả 2.000 triệu đồng lợi nhuận sau thuế cho cổ đông trong năm N theo danh sách cổ đông được chốt vào ngày 28/12/N. Hệ số chi trả cổ tức là

0,45

0,375

0,67

0,5

185.

Chỉ tiêu nào không dùng trong phân tích cơ bản

EPS

NAV

DPS

VN- Index

186.

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu thường. Công ty đã phát hành 6.000.000 cổ phiếu, sau đó mua lại 1.000.000 cổ phiếu từ đối tác chiến lược. Số cổ phiếu hiện đang lưu hành là

4.000.000 cổ phiếu

5.000.000 cổ phiếu

6.000.000 cổ phiếu

7.000.000 cổ phiếu

187.

Một nhà đầu tư bán 100 cổ phiếu X với giá 24.000đồng/cp. Phí môi giới là 0,5% trên giá trị giao dịch. Số tiền mà nhà đầu tư đó thu được là

2.400.000 đồng

2.412.000 đồng

2.410.000 đồng

2.388.000 đồng

188.

Tại thời điểm 30/06/N, tất cả các trái phiếu chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông và lợi nhuận sau thuế năm N so với năm N-1 không thay đổi thì

ESP giảm

ESP tăng

ESP không bị ảnh hưởng

P/E bị ảnh hưởng còn ESP không bị ảnh hưởng

189.

Vào ngày 1/1/N, một nhà đầu tư mua 1.000 cổ phiếu ABC với giá 40.000/cp, tỷ lệ ký quỹ là 50%. Đến ngày 5/1/N, nhà đầu tư bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá 47.000 đồng/cp. Tỷ suất sinh lời là

35%

40%

17,50%

8,75%

190.

Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông thường được chia cổ tức

Sau khi nộp thuế thu nhập doanh nghiệp

Sau khi trích lập quỹ khen thưởng

Sau khi đã trả cổ tức cho cổ đông ưu đãi

Trước khi nộp thuế thu nhập doanh nghiệp

191.

Chỉ tiêu nào sau đây thường được nhà phân tích sử dụng để dự đoán triển vọng của công ty

Hệ số giá trên thu nhập

Hệ số nợ

Hệ số chi trả cổ tức

Hệ số nợ trên vốn cổ phần

192.

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu A với giá 40 USD/cp, đây là số cổ phiếu ông đã mua giá 30 USD/cp và đã nhận được cổ tức 2 USD/cp. Thu nhập trước thuế của ông X từ cổ phiếu A là:

1.000 USD

1.200 USD

1.300 USD

1.250 USD

193.

Trong điều kiện các yếu tổ khác không thay đổi, lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu đã phát hành sẽ

Tăng

Giảm

Không thay đổi

Biến động cùng chiều với lãi suất thị trường

194.

Chỉ tiêu tài chính nào sau đây có tính thời kỳ

NAV

Hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu

Hệ số thanh toán nhanh

EPS

195.

Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy được trả cổ tức hằng năm là 7 USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữa cổ phiếu sẽ nhận được

10 USD

14 USD

15 USD

7 USD

196.

Một nhà đầu tư vay 7.500 cổ phiếu VSH của công ty chứng khoán A và bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá 21.000 đồng/cp. Sau 2 tuần ông ta mua vào toàn bộ số cổ phiếu đã bán với giá 20.000 đồng/cp để trả nợ cho công ty. Tỷ lệ ký quỹ cho giao dịch bán khống là 40%. Tỷ lệ lợi nhuận/vốn chủ sở hữu của nhà đầu tư là (chưa tính phí môi giới và lãi vay CK)

7,14%

10,71%

10,14%

71,71%

197.

Công thức tính chỉ số giá cổ phiếu theo phương pháp Paascher là

$I_t\ =\ \frac{\Xi\ Q_{it}P_{it}}{X}\ \times\ I_o$

Trong đó, $I_t$ là chỉ số giá bình quân gia quyền Paascher, $Q_{it}$ là khối lượng cổ phiếu, I (quyền số) kỳ báo cáo hoặc cơ cấu khối lượng kỳ báo cáo. X nhận giá trị là

$X\ =\ \Xi\ Q_{it}P_{io}$

$X\ =\ \Xi\ Q_{i0}P_{io}$

$X\ =\ \Xi\ Q_{i0}P_{it}$

$X\ =\ \Xi\ P_{it}$

198.

Công ty X được phép phát hành 1 triệu cổ phiếu thường, công ty đã phát hành 600.000 cổ phiếu và thực hiện mua lại 40.000 cổ phiếu thường. Số lượng cổ phiếu thường hiện đang lưu hành là

40.000 cổ phiếu

600.000 cổ phiếu

1.000.000 cổ phiếu

560.000 cổ phiếu

199.

Công ty cổ phần Y có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N là 900.000 cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là 8.000 triệu đồng. Ngày 5/1/N+1 công ty hoàn tất việc chi trả 3.000 triệu đồng lợi nhuận sau thuế cho cổ đông thường trong năm N theo danh sách cổ đông được chốt vào ngày 28/12/N. Vốn chủ sở hữu là 15.000 triệu đồng. Dự báo tốc độ tăng trưởng cổ tức của công ty năm N + 1 là

30%

20%

15%

200.

Công ty cổ phần A có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N là 2.000.000 cổ phiếu. Tổng giá trị tài sản là 25.000 triệu đồng, tổng nợ là 5.000 triệu đồng. NAV là

10.000 đồng

12.500 đồng

15.000 đồng

13.500 đồng

201.

Công ty cổ phần Y có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N là 1.000.000 cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là 8.000 triệu đồng. Thuế suất thuế TNDN là 25%. EPS là

7.000 đồng

6.000 đồng

8.000 đồng

6.240 đồng

202.

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu đang lưu hành đầu năm N là 2.000.000 cổ phiếu thường; 250.000 cổ phiếu ưu đãi, mệnh giá 20.000 đồng, cổ tức 15%/năm. Tại thời điểm 31/12/N tổng giá trị tài sản là 35.000 triệu đồng, tổng nợ là 5.000 triệu đồng (chưa bao gồm nợ cổ tức của cổ phiếu ưu đãi năm N). NAV cổ phiếu thường là

12.125 đồng

15.000 đồng

12.000 đồng

12.500 đồng

100 %

Thị trường chứng khoán

Total questions: 202

Worksheet time: 2hrs 41mins

Similar Resources on Wayground