NEW
Font size
WorksheetsMiniGame 2 Tuân Thủ 2024
Total questions: 20
Worksheet time: 10mins
Các hành vi nào bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán (Điều 12 Luật Chứng khoán)?
Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản hoặc thông đồng để thực hiện mua, bán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật.
B) Gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc che giấu hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán.
C) Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định của pháp luật hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.
D) Cả A, B và C
Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Nhận định này là đúng hay sai?
A) Đúng
B) Sai
Nội dung nào đúng về giá trị sử dụng của Thẻ căn cước công dân (CCCD) và Chứng minh dân dân (CMND) theo quy định của Luật Căn cước?
A) Thẻ CCCD đã được cấp trước ngày Luật Căn cước có hiệu lực thi hành (01/7/2024) có giá trị sử dụng đến hết thời hạn được in trên thẻ.
B) CMND đến sau ngày 31/12/2024 thì có giá trị sử dụng đến hết ngày 31/12/2024.
C) Các loại giấy tờ đã phát hành có sử dụng thông tin từ CMND, CCCD được giữ nguyên giá trị sử dụng.
D) Tất cả A, B và C
Tài khoản giao dịch điện tử của Khách hàng tại ABS phải bảo đảm các yêu cầu nào theo quy định tại Điều 46 Luật Giao dịch điện tử?
A) Do ABS cấp và được quản lý, sử dụng theo quy định của pháp luật.
B) Lưu trữ lịch sử giao dịch và bảo đảm chính xác trình tự giao dịch của chủ tài khoản.
C) Lịch sử giao dịch của tài khoản có giá trị để chứng minh khi đáp ứng đủ các yêu cầu: a) Hệ thống phải bảo đảm an toàn; b) Gắn duy nhất với một chủ tài khoản và c) Bảo đảm chính xác thời gian giao dịch
D) Tất cả A, B và C
Hành vi nào vi phạm quy tắc ứng xử tại nơi làm việc?
A) Không phát tán, truyền bá những quan điểm cá nhân mang tính kỳ thị về tư tưởng, chính trị, tôn giáo, dân tộc, giới tính hoặc các câu chuyện, hình ảnh tục tĩu vi phạm thuần phong mỹ tục, vi phạm pháp luật
B) Không phát ngôn và/hoặc sử dụng mạng nội bộ, email Công ty để đưa ra ý kiến, bình luận tới nhiều đồng nghiệp hoặc người không có trách nhiệm.
C) Tụ tập bình luận hay lan truyền các ý kiến cá nhân, những thông tin chưa kiểm chứng hoặc đồn thổi, tung tin bịa đặt, sai sự thật; rèm pha, nói xấu đồng nghiệp
D) Cả A, B và C
Nội dung nào đúng trong thái độ, tác phong làm việc và giao tiếp?
A) Có thái độ tích cực, trung thực, cẩn trọng và tinh thần trách nhiệm cao trong cung cấp thông tin, báo cáo cho Công ty và trong thực hiện công việc được giao
B) Có thái độ lịch sự, thân thiện và đúng mực với đồng nghiệp, Khách hàng; tôn trọng, hợp tác và giúp đỡ đồng nghiệp vì mục tiêu công việc chung
C) Thực hiện nếp sống văn minh, giữ gìn vệ sinh môi trường tại nơi làm việc, tôn trọng và thực hiện các quy tắc ứng xử theo quy định tại Nội quy Lao động
D) Cả A, B và C
Khi phát hiện cháy, trong khả năng và an toàn cho phép, Người lao động thực hiện hành động/những hành động nào trước tiên?
A) Chủ động sử dụng các thiết bị bình chữa cháy xung quanh, vật dụng khác tại chỗ để dập lửa
B) Gọi điện 114 báo cho lực lượng chữa cháy chuyên nghiệp và BQL toà nhà biết
C) Tri hô, ấn nút chuông báo cháy gần nhất để báo động cháy cho người khác biết; Ngắt điện khu vực cháy
D) Đóng cửa ra vào/cửa sổ gần nơi xảy ra cháy để cách ly đám cháy và khói
Đâu là sự thể hiện của giá trị Chuyên nghiệp?
A) Hiểu việc, vững chuyên môn, rõ trách nhiệm
B) Tuân thủ quy định, Tôn trọng kỷ luật, Cẩn trọng cần thiết
C) Tác phong tích cực, nỗ lực hoàn thành
D) Tất cả A, B và C
Hành vi nào sau đây vi phạm Quy tắc ứng xử và đạo đức về Bảo mật thông tin của ABS?
A) Cung cấp thông tin đăng nhập, copy và/hoặc chuyển files dữ liệu của Công ty cho đơn vị, cá nhân khác không liên quan đến công việc.
B) Không khoá màn hình máy tính khi rời chỗ làm việc, không đăng xuất hệ thống và tắt máy tính khi ra về. Đưa thông tin nội bộ thảo luận trên các diễn đàn mạng xã hội công cộng.
C) Tự ý download, copy cài đặt chương trình phần mềm máy tính cá nhân/ hệ thống mạng nội bộ của ABS.
D) Tất cả A, B và C
Theo Điều lệ hiện hành, cấp nào có thẩm quyền quyết định loại dấu, số lượng, hình thức và nội dung con dấu Công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện của Công ty?
A) Tổng Giám đốc
B) Hội đồng Quản trị
C) Đại hội đồng Cổ đông
D) Không có đáp án đúng
Nhân viên có chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ nào?
A) Môi giới chứng khoán
B) Tư vấn đầu tư chứng khoán
C) Tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán
D) A và B
Khi thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán cho Khách hàng phải bảo đảm yêu cầu gì?
A) Nội dung tư vấn phải có cơ sở hợp lý và phù hợp dựa trên thông tin đáng tin cậy, phân tích lôgic
B) Khuyến nghị đầu tư đưa ra phải liên quan và phù hợp với nội dung phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán
C) Các báo cáo phân tích, khuyến nghị đầu tư phải ghi rõ nguồn trích dẫn số liệu và tên người chịu trách nhiệm
D) Cả A, B và C
Hình thức phát hành chứng khoán nào sau đây bắt buộc phải có tư vấn hồ sơ phát hành của công ty chứng khoán?
A) Phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu
B) Phát hành cổ phiếu để trả cổ tức
C) Phát hành trái phiếu riêng lẻ
D) Phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP)
Tổng dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của một công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ này không được vượt quá bao nhiêu % vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán đó?
A) 100%
B) 150%
C) 200%
D) 250%
Tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của một công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ này đối với một khách hàng không được vượt quá bao nhiêu % vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán đó?
A) 3%
B) 5%
C) 10%
D) 15%
Khi xảy ra sự việc cần công bố thông tin theo quy định của pháp luật, đơn vị nào là đơn vị thuộc ABS có trách nhiệm đề xuất và triển khai việc thực hiện?
A) Đơn vị nghiệp vụ có phát sinh sự vụ cần CBTT theo danh sách quy định tại Phụ lục 1 và 2 Quy trình Công bố thông tin. Trường hợp phát sinh chưa có quy định sẽ do TGĐ giao theo đề xuất của Thư ký Công ty.
B) Căn cứ kết quả tham vấn với Phòng Pháp chế
C) Phòng PR-Marketing
D) Người được ủy quyền CBTT
Đâu là yêu cầu chung của công tác quản trị rủi ro của ABS?
A) Đặc biệt chú trọng tuyến phòng vệ số 1 (Đơn vị/cá nhân trực tiếp thực hiện nghiệp vụ hàng ngày)
B) Thực hiện đồng bộ các biện pháp Nhận diện - Đánh giá - Ứng phó và Kiểm soát rủi ro
C) Mọi đề xuất và quyết định lựa chọn đều có dự liệu trước các tính huống rủi ro; mức chấp nhận rủi ro và giải pháp phòng ngừa, ứng phó và kiểm soát rủi ro thích hợp.
D) Cả A, B và C
Văn bản của ABS thuộc loại "Quy định" do ai ban hành?
A) Hội đồng quản trị
B) Tổng Giám đốc
C) Phòng KSNB
D) Cả A và B
Khách hàng cá nhân có thể ủy quyền thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho người khác không?
A) Có
B) Không
Khi tiếp nhận yêu cầu của Khách hàng, thao tác nghiệp vụ đầu tiên mà CBNV cần phải thực hiện là gì?
A) Chào hỏi và hỗ trợ, thực hiện yêu cầu của khách hàng
B) Chào hỏi và xác thực thông tin, nhận diện khách hàng
C) Chào hỏi và tìm hiểu, làm rõ yêu cầu của khách hàng
