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WorksheetsCuestionario I ISO 19011:2018
Total questions: 50
Worksheet time: 41mins
El no comentar al auditado los obstáculos significativos encontrados durante la auditoría va en contra del principio de
Confidencialidad
Enfoque basado en evidencia
Integridad
Presentación imparcial
Seleccione las respuestas correctas:
Con el fin de comprender el contexto del auditado, el pograma de auditoría debería tener en cuenta:
Los objetivos organizacionales y las cuestiones externas e internas
Las necesidades y expectativas del cliente de auditoría y los entes certificadores
Los requisitos de seguridad y confidencialidad de la información
Las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes
Seleccione las respuestas correctas:
De acuerdo con la GTC ISO 19011:2018, el programa de auditoría debería incluir:
La Política del SGI, los KPI pertinentes al programa de auditoría
Objetivos del programa de auditoría y alcance de cada auditoría dentro del programa
Criterios y métodos de auditoría
Cotizaciones de las diferentes entidades certificadoras evaluadas para realizar las auditorías de tercera parte
La realización de las actividades de auditoría hace parte de la fase:
Planear
Hacer
Verificar
Actual
Establecer los objetivos, los alcances y os criterios de auditoría es parte de los roles y responsabilidades de
El experto técnico
El auditor líder
La persona responsable de gestionar el programa de auditoría
La Alta Dirección
El idioma, las cuestiones culturales y sociales, deben considerarse para determinar:
El alcance del programa de auditoría
El perfil del auditor líder
La información documentada pertinente
Los KPI del programa de auditoría
El líder del equipo auditor debe proporcionar un registro completo, preciso, conciso y claro de la auditoría.
FALSO
VERDADERO
El informe de la auditoría no deberá incluir o hacer referencia a la identificación del cliente de la auditoria.
FALSO
VERDADERO
El informe de la auditoría deberá distribuirse a las partes interesadas pertinentes y deberá tenerse en cuenta:
a) Las medidas apropiadas para asegurar la reunión
b) Las medidas apropiadas para asegurar la confidencialidad
c) Las medidas apropiadas para asegurar la responsabilidad
d) Ninguna de las anteriores
Seleccione las respuestas correctas:
Son principios de auditoría
Integridad, honestidad, Enfoque basado en procesos
Enfoque basado en la evidencia, confidencialidad, Independencia
Enfoque basado en el riesgo, Imparcialidad, Integridad
Presentación Imparcial, Enfoque basado en el riesgo, Integridad
No es un principio del proceso de Auditorías
Confidencialidad
Liderazgo
Independencia
Enfoque en riesgos y oportunidades
El Cliente de una auditoria es....
Entidad o persona que solicita la auditoria
Entidad que realiza la auditoria
Persona o entidad que hace seguimiento a la auditoria
Ninguna de las anteriores
Por favor indique Falso o Verdadero para la siguiente definición: "Un equipo auditor debería seleccionarse teniendo en cuenta su locación, edad, experiencia profesional y manejo de Tic's"
Verdadero
Falso
A que principio corresponde la definición
"Se basará en muestras de la información disponible"
Enfoque basado en Documentos.
Enfoque basado en Evidencia.
Enfoque Basado en Riesgos.
Confidencialidad.
Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor
Experto técnico
Observador
Auditoría combinada
Alcance de la auditoría
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria
Cliente de la auditoría
Competencia
Desempeño
Requisito
llevada a cabo a un único auditado por dos o más organizaciones auditoras.
Auditoria interna
Auditoría conjunta
Criterios de auditoria
Ninguna de las anteriores
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de la auditoría.
Evidencia Objetiva
Criterio de Auditoría
Evidencia de Auditoría
Hallazgos de Auditoría
El tipo de Auditoría realizada por la organización a sus propios sistemas y procedimientos.
Auditoría de primera parte
Auditoría de segunda parte
Auditoría de Tercera parte
Ninguna de las anteriores
Los riesgos y oportunidades del PA están asociados a:
La planificación
Los recursos
La implementación de PA
Todos los anteriores
Auditoría llevada a cabo junto a un único auditado en dos o mas sistemas de gestión.
Auditoría combinada
Auditoría conjunta
Auditoria HSEQ
Auditoria compleja
Un auditor en una charla informal en la cafetería de su empresa, revela a varios de sus compañeros algunos datos confidenciales que consultó al revisar la documentación cierto proceso. De acuerdo con la GTC ISO 19011:2018, el auditor faltó al principio de
Independencia
Presentación Imparcial
Enfoque basado en riesgos
Confidencialidad
Es una competencia del auditor tener conocimiento sobre las normas de sistemas de gestión, otras normas pertinentes y documentos de orientación y referenciación
FALSO
VERDADERA
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría:
Guia
Referencias bibliograficas
Criterios de auditoria
Programa de auditoria
La auditoría realizada por una empresa a sus contratistas se denomina:
auditoria de primera parte
auditoria de segunda parte
auditoria de tercera parte
Los protagonistas de la Auditoria Interna son:
Auditor y Auditado
Auditor, Auditado y la dirección
El cliente
A Y C
Ninguna de las anteriores
¿El auditor debe observar?
Cómo opera y cómo está organizada la entidad
Cumplimiento de políticas claves
Estilo operativo de la dirección y actitud hacia el control interno.
Procedimientos de control interno.
Todas las anteriores
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría
Plan de Auditoría
Programa de Auditoría
Sistema de Gestión
Criterios de Auditoría
Resultados de la evaluacion de la evidencia de la auditroría recopilada frente a los criterios de la auditoría
Conclusiones de la auditoría
Evidencia de la auditoría
Hallazgos de la auditoría
Evidencia objetiva
Acuerdos para un conjunto de una o mas auditorías planificadas para un peridos de tiempo
Plan de Auditoría
Planeacion estrategica
Programa de Auditoría
Auditoría planeada
Extensión y límites de una auditoría
Alcance de la auditoría
Plan de auditoría
Objetivo de la auditoría
Criterios de la auditoría
¿Cuál NO es un paso inicial para la evaluación?
Determinar competencia
Realizar encuesta previa
Establecer criterios de evaluación
Seleccionar método de evaluación apropiado
La lista de verificación o chequeo que elaboran los miembros del equipo auditor, se le debe entregar al cliente de la auditoría interna, para que tenga claridad de los documentos que debe tener a disposición del auditor:
Verdadero
Falso
Es un principio de auditoría que se menciona en la GTC ISO 19011:2018:
a. Enfoque basado en la evidencia
b. Integridad
c. Versátil
La opción a y b son correctas
Corresponde a la etapa de preparación de las actividades de auditoría:
Establecimiento del contacto con el auditado
Planificación de la auditoría (plan)
Realización de la reunión de apertura
Preaparación del informe de auditoría
Si en una auditoría interna, usted puede evidenciar que la organización no ha establecido el alcance del sistema de gestión integral (HSEQ), esto sería un hallazgo de:
Fortaleza
Conformidad
Oportunidad de mejora
No conformidad
La ISO 19011:2018 es certificable
Verdadero
Falso
Según la ISO 19011:2018 la gestión de un programa de auditoría contempla la auditoría de uno o más sistemas de gestión
Verdadero
Falso
No corresponde a un método de auditoría
Lista de verificación
Muestreo
La observación
El enfoque basado en la evidencia
El líder del equipo auditor debe proporcionar un registro completo, preciso, conciso y claro de la auditoría.
Falso
Verdadero
Las personas que gestionan el programa de auditoría deberían garantizar que se realicen las siguientes actividades:
Evaluación del logro de los objetivos para cada auditoría dentro del programa de auditoría.
Alcance de la auditoría, incluida la identificación de la organización, sus funciones y procesos a auditar.
La auditoría interna combinada al Sistema de Gestión Integrado debe realizarse de manera sorpresiva para garantizar la idoneidad de las evidencias recolectadas
verdadero
falso
Todas las auditorías que se realizan durante la vigencia del Sistema de Gestión Integral tienen el mismo propósito.
verdadero
falso
La diferencia entre el Auditor Líder y los otros auditores (acompañantes), es que el Auditor Líder debe poseer más competencias que el Auditor Acompañante.
verdadero
falso
El proceso de auditoría que se realiza para evaluar la conformidad de un sistema de gestión con los requisitos establecidos es conocido como:
Auditoría de cumplimiento
Auditoría de gestión
Auditoría de calidad
Auditoría de seguimiento
¿Cuál de los siguientes es un objetivo principal de la auditoría interna?
Minimizar la comunicación
Reducir la transparencia
Incrementar los costos
Mejorar la eficiencia operativa
La auditoría que se realiza para verificar el cumplimiento de las normas y regulaciones externas se denomina:
Auditoría de tercera parte
Auditoría de autoevaluación
Auditoría de segunda parte
Auditoría de primera parte
El informe de auditoría debe ser entregado al auditado antes de la reunión de cierre.
Verdadero
Falso
La independencia del auditor es un principio fundamental que garantiza la objetividad en el proceso de auditoría.
Verdadero
Falso
