Font size
WorksheetsCâu hỏi về chứng khoán
Total questions: 129
Worksheet time: 2hrs 37mins
Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán
Ngăn chặn sự thua lỗ
Hưởng lợi từ sự sụt giá CK
Hưởng lợi từ sự tăng giá CK
Hạn chế rủi ro
Công ty Cổ phần bắt buộc phải có
Cổ phiếu phổ thông
Cổ phiếu ưu đãi
Trái phiếu công ty
Tất cả các loại chứng khoán trên
Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:
Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ
Đơn xin phép phát hành
Bản cáo bạch
Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Không có cơ sở để so sánh.
Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?
Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
Còn tùy trường hợp cụ thể
DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:
10 tỷ đồng trở nên
Từ 1 đến 10 tỷ đồng
NNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:
10 tỷ đồng trở nên
Từ 1 đến 10 tỷ đồng
5 tỷ đồng trở nên
Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không
Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua
Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:
UBCK
TTGDCK
Công ty chứng khoán
Tất cả các nơi trên
Kha l•i suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại CK nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất.
Trái phiếu trung hạn
Trái phiếu dài hạn
Cổ phiếu
Cổ phiếu ưu đãi
Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:
25%
27%
35%
49%
Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:
Là chủ nợ chung
Mất toàn bộ số tiền đầu tư
Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước
Là người cuối cùng được thanh toán
Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:
Ngắn hạn
Trung hạn
Dài hạn
Cả 3 yếu tố trên
Sở giao dịch chứng khoán là:
Sở giao dịch chứng khoán là:
Thị trường giao dịch CK tập trung
Thị trường giao dịch CK phi tập trung
1 trong các hoạt động của TTCK thứ cấp
Cả a & c
CK xác định người sở hữu nó có:
Quyền sở hữu đối với 1 công ty
Quyền chủ nợ đối với 1 công ty
Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyền địa phương
Tất cả các quyền trên
Cổ phiếu trái phiếu có cùng đặc trưng là:
Có lãi suất cố định
Có thu nhập theo hoạt động của công ty
Được quyền bầu cử tại HĐCĐ
Không có câu nào đúng
Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích ngoại trừ:
Bù đắp thâm hụt ngân sách
Tài trợ các công trình công cộng
Giúp đỡ các công ty
Điều tiết tiền tệ
Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.
Có ban giám đốc điều hành tốt
Có sản phẩm nổi tiếng
Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Khi lãi suất thị trường tăng lên giá trái phiếu sẽ:
Tăng
Giảm
Không thay đổi
Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm để mua trái phiếu:
Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống
Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên
Khi lãi suất ổn định và dự kiến không thay đổi
Khi trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng
Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
Tư vấn.
Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Định giá CK
Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
Tư vấn.
Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Định giá CK phát hành
Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số CK đã phát hành
Giả sử chỉ số DowJones công nghiệp ngày giao dịch là 120% phiếu và tổng giá của 30 loại CK hợp thành là 3015. Tính hệ số chia của ngày giao dịch:
4
0.15
100.5
0.25
Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9800đ. Đơn vị yết giá 100đ, biên độ dao động giá là 5% các mức giá mà nhà đầu tư CK có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:
9310, 9810, 10000, 10290
9300, 9700, 9800, 10200
9500, 9700, 9900, 10000, 10400
9400, 9500, 9600, 9700, 10200
Xác định giá mở cửa theo các lệnh sau đây. Biết rằng giá đóng cửa của ngày hôm trước là 10500đ
Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam:
Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VND
Kinh doanh có lãi
Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam
Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VND
Kinh doanh có l•i trong năm gần nhất
Đội ngũ l•nh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt
Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng
Các tổ chức có thể tham gia hoạt động tại trung tâm chứng khoán tập trung là:
Các nhà đầu tư có tổ chức.
Các nhà đầu tư cá thể
Các công ty chứng khoán
Các ngân hàng thương mại được UBCK cấp phê
Khi công ty có l•i nó sẽ:
Trả cổ tức cho cổ phiếu thường
Trả l•i trái phiếu
Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đ•i
Không phải trả l•i và cổ tức
Việc tách cổ phiếu trong số đại diện để tính chỉ số chứng khoán theo phương pháp DownJoncs sẽ làm cho hệ số chia:
Tăng
Giảm
Không đổi
Đại hội cổ đông sẽ điều:
Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát
Hội đồng quản trị, để Hội đồng quản trị chọn giám đốc và ban kiểm soát
Hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị và Ban kiểm soát
Cả 3 đều sai
H•y xác định ngày giao dịch chứng khoán có cổ tức tại sơ đồ dưới đây. Biết rằng ngày kết thúc năm tài chính là T + 3
Theo luật pháp Việt Nam các tổ chức được phát hành cổ phiếu là:
Công ty TNHH
Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa
Công ty CP và DN nhà nước thực hiện cổ phần hóa
Công ty CP
các tổ chức được phát hành cổ phiếu là:
Công ty TNHH
Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa
Công ty CP và DN nhà nước thực hiện cổ phần hóa
Công ty CP
Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:
Nợ của công ty
Tài sản của công ty
Vốn cổ phần của công ty
Cả b và c
M một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100.000đ/CP. Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ phiếu cũ được mua CP mới. Vậy giá của quyền là:
3.000
2.000
20.000
10.000
Theo luật pháp Việt Nam hiện hành, các tổ chức được phép phát hành trái phiếu là:
Doanh nghiệp tư nhân
Công ty CP và DN nhà nước
Công ty TNHH, công ty CP và DN Nhà nước
Công ty Cổ phần
Theo luật pháp Việt Nam hiện hành, các tổ chức được phép phát hành trái phiếu là:
Doanh nghiệp tư nhân
Công ty cổ phần và doanh nghiệp Nhà nước
Công ty TNHH, Công ty CP và DN Nhà nước
Công ty Cổ phần
Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát hành chứng khoán ra công chúng thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là:
30%
20% hoặc 15%
Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá thị trường là 100.000đ/CP theo điều lệ của công ty cứ 01 cổ phiếu cũ được mua CP mới. Vậy giá quyền là:
3.000
2.000
20.000
10.000
Xác định các lệnh mua bán khớp lệnh với nhau
Vậy giá quyền là:
3.000
2.000
20.000
10.000
Xác định các lệnh mua bán khớp lệnh với nhau
Xác định giá mở cửa:
Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá:
Thấp hơn giá thị trường
Cao hơn giá thị trường
Bằng giá thị trường
Tùy vào quyết định của nhà đầu tư
Lệnh dừng để mua đặt tại giá:
Thấp hơn giá thị trường
Cao hơn giá thị trường
Bằng giá thị trường
Tùy thuộc vào quyết định của nhà đầu tư
Mục đích của lệnh AQT là:
Ng để mua đặt tại giá:
Thấp hơn giá thị trường
Cao hơn giá thị trường
Bằng giá thị trường
Tùy thuộc vào quyết định của nhà đầu tư
Mục đích của lệnh AQT là:
Tăng giá khớp lệnh
Tăng khối lượng giao dịch
Giảm giá khớp lệnh
Giảm khối lượng giao dịch
Lệnh ATO là lệnh được thực hiện:
Trước lệnh giới hạn
Sau lệnh giới hạn
Vào ngày 1.1.2005, một nhà đầu tư mua 100 cổ phiếu ABC với giá 40.000/CP. Tỷ lệ ký quỹ là 50%. Đến ngày 1.50.2005, giá cổ phiếu ABC tăng lên 47.000đ/CP. Giả sử nhà đầu tư này bán toàn bộ số cổ phiếu ABC đang có và trong thời gian này công ty ABC không chi trả cổ tức. Vậy tỷ suất sinh lời cho nhà đầu tư này là:
40%
35%
17.50%
8.75%
Theo cơ chế hoạt động của quỹ đầu tư mở thì:
Nhà đầu tư không được quyền bán lại chứng chỉ cho quỹ đầu tư đã phát hành ra nó.
Nhà đầu tư được quyền bán lại cho quỹ đầu tư mở đã phát hành ra nó.
Quỹ có chiến lược đầu tư dài hạn
Quỹ có chiến lược đầu tư ngắn hạn
Vào ngày 31.12.2005, 1 quỹ đầu tư đóng có tình trạng như sau: - Tổng số chứng chỉ quỹ đang giao dịch trên thị trường: 2 triệu chứng chỉ quỹ. - Tiền mặt tại quỹ: 3.300.000đ - Các loại chứng khoán đang nắm giữ: Chứng khoán Số lượng Giá thị trường AGF 1.000 35.000 REE 20.500 34.800 TMS 14.000 44.000 VTC 4.200 31.500 - Các khoản nợ hiện tại của công ty: 500 triệu đồng - Hãy xác định giá trị tài sản ròng (NAV) của quỹ đầu tư và giá trị trên 1 chứng chỉ quỹ.
Công ty XYZ định phát hành thêm 2 triệu cổ phiếu thường. Nếu điều này xảy ra thực sự thì:
Không ảnh hưởng đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu của các cổ đông hiện có
Tài sản của Công ty sẽ giảm đi
Vốn chủ sở hữu của Công ty sẽ tăng lên.
I và IV đúng
Giá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức 21.000. Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu tư có thể đặt:
11 mức giá
12 mức giá
13 mức giá
14 mức giá
Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu IBM đang ở mức 101.000 với biên độ giao động 10% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:
90.900
100.000
101.500
111.100
Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu GMD đang ở mức 50.500 với biên độ giao động 5% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:
51.100
51.500
53.100
53.500
Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán bán khi họ dự đoán rằng:
Giá CKhoán có xu hướng tăng trong tương lai
Giá CKhoán có xu hướng giảm trong tương lai
Giá CKhoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào
Giá CKhoán không thay đổi
Một nhà đầu tư đến công ty CK của mình và vay 7.500 cổ phiếu VIH. Ông ta bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá là 21.000. Sau đó 2 tuần, giá cổ phiếu VIH giảm xuống còn 20.100. Ông ta quyết định mua vào 7.500 cổ phiếu với mức giá này để trả lại công ty CK.
Ông ta bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá là 21.000. Sau đó 2 tuần, giá cổ phiếu VIH giảm xuống còn 20.100. Ông ta quyết định mua vào 7.500 cổ Phiếu với mức giá này để trả lại công ty CK. Giả thiết rằng tỷ lệ ký quỹ cho giao dịch bán khống là 40%, bỏ qua phí môi giới và tiền lãi vay phải trả cho công ty, tỷ lệ lợi nhuận mà nhà đầu tư thu được sẽ là:
7.14%
10.71%
10.14%
71.71%
Chức năng của chỉ số là:
Là phòng vũ biểu phản ánh nền kinh tế
Là cơ sở để đánh giá hoạt động của doanh nghiệp
Là cơ sở để người đầu tư lập danh mục đầu tư có hiệu quả
Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:
30 cổ phiếu của ngành công nghiệp.
20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải
15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng
20 cổ phiếu của ngành nông nghiệp
Trên thị trường chứng khoán có tiêu cực là:
Giao dịch của các nhà đầu tư lớn
Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết
Mua báo nội gián
Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết
Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:
Chánh thanh tra ủy ban CK nhà nước
Giám đốc TTâm GDCK, Sở GDCK
Thanh tra viên chuyên ngành UBCK
Chủ tịch UB nhân dân cấp huyện, Quận
Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán:
Phải trung thực, công bằng và công khai
Cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời
Phải trung thực, công bằng và công khai. Cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời. Phải bảo vệ bí mật khách hàng. Mối quan hệ với cơ quan quản lý (chấp hành đúng luật)
I và II
II và III
I, II và III
Tất cả
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán: Tài khoản chứng khoán giao dịch, Tài khoản chứng khoán cầm cố, Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút, Tài khoản chứng khoán đ• giao dịch
I và II
I, II và III
II, III và IV
Tất cả
Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của TT GDCK: Tổ chức hoạt động lưu ký nộp hồ sơ đăng ký, Bộ phận lưu ký kiểm tra hồ sơ, Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên, Ban giám đốc quyết định chấp nhận
I, II, III và IV
II, III, IV và I
III, IV, II và I
IV, III, II và I
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán: Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng, Ghi nhận quyền sở hữu, Cung cấp các thông tin về chứng khoáng giả mạp, bị mất cắp, Phân phối l•i, trả vốn gốc, và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán.
I và II
I, II và III
II, III và IV
Tất cả
Trong khi thực hiện nghiệp vụ doanh. Công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nghề nghiệp sau: Tách bạch tài khoản của công ty với tài khoản của khách hàng và ưu tiên khách hàng, Bình ổn thị trường, Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.
I và II
II và III
Tất cả
Công ty CK bao gồm các nghiệp vụ
Công ty CK bao gồm các nghiệp vụ sau: I. Môi giới II. Tự doanh III. Bảo lãnh phát hành IV. Quản lý danh mục đầu tư V. Tư vấn đầu tư
I và II
I, II và III
II, III và IV
Tất cả
Sổ lệnh của cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trước đó là 30.500 như sau: Mua Giá Bán 200 (H) 30.900 400 (B) 300 (A) 30.800 500 (C) 30.600 1.100 (I) 30.500 800 (E) 500 (D) 30.400 500 (F) 600 (G) 30.300 700 ATO Hãy xác định giá và khối lượng giao dịch đối với mỗi nhà đầu tư.
Theo quy định của Việt Nam, công ty CK là loại hình doanh nghiệp nào I. DN nhà nước II. Cty LDoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPhần V. Cty hợp danh
Chỉ có I và II
Chỉ có II và III
II, III và IV
Tất cả
Những lợi ích khi đầu tư qua quỹ I. Đa dạng hóa danh mục đầu tư, phân tán rủi ro II. Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn III. Giảm chi phí giao dịch và nghiên cứu
I và II
II và III
Tất cả
Quỹ đầu tư dạng mở là: I. Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần II. Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng III. Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị IV. Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị V. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán VI. Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán
I, III và V
II, III và VI
II, IV và V
II, IV và VI
Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán
I, III và V
II, III và VI
II, IV và V
II, IV và VI
Quỹ đầu tư theo nghị quyết 114 là:
Quỹ phải dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư và CKhoán
Tất cả đều sai
Quỹ hình thành từ vốn góp của người đầu tư
Quỹ được ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý
Quỹ không được phép đầu tư vào các lĩnh vực khác.
Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp:
Thị trường GDCK mua đi bán lại
Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư
Tạo ra người đầu cơ
Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hành
Tất cả
Sở GDCK là:
Thị trường giao dịch tập trung
Giao dịch CK niêm yết
Thị trường thương lượng
Quy trình giao dịch của Sở GD CK là:
Khách hàng đặt lệnh
Công ty CK nhận và kiểm tra lệnh
Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ
Lệnh được chuyển đến Sở giao dịch.
Kho bạc nhà nước phát hành trái phiếu với các nội dung sau:
Mệnh giá: 100.000đ/tp
Kỳ hạn: 5 năm
Khối lượng phát hành: 200 tỷ đồng
Hình thức đấu thầu cạnh tranh lãi suất
Câu 181: Phương thức phát hành qua đấu giá là:
Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá
Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân có nhu cầu.
Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại
Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
Câu 182: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời hạn nhất định.
Cổ phiếu ưu đãi
Trái phiếu
Chứng quyền
Quyền mua cổ phần
Câu 183: Thị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là:
Thị trường tiền tệ.
Thị trường sơ cấp
Thị trường thứ cấp
Thị trường chính thức
Câu 184: Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty
Những người nắm giữ trái phiếu
Những cổ đông có giấy đẩm bảo quyền mua cổ phần mới
Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
Câu 185: Năm
Chủ sở hữu công ty
Những người nắm giữ trái phiếu
Những cổ đông có giấy đẩm bảo quyền mua cổ phần mới
Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đ•i
Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đ• phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đ•i, HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:
1.000đ
1.300đ
1.500đ
2.000đ
Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trải chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:
EPS tăng
EPS giảm
EPS không bị ảnh hưởng
P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng.
Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung của doanh nghiệp:
Người nắm giữ giấy tờ
Người nắm giữ trái phiếu thế chấp
Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
Tất cả các trường hợp trên
Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
Là chủ sở hữu công ty
Là chủ nợ công ty
Không có quyền sở hữu công ty
Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty
Người sở hữu cổ phần phổ thông:
Được bỏ phiếu để bầu ra Hội đồng quản trị
Được nhận lại vốn góp khi cổ phiếu đó đáo hạn
a, b đều đúng
a, b đều sai
Khi công ty hoạt động có l•i, cổ đông phổ thông:
Được chia cổ tức trước thuế
Được chia cổ tức sau thuế
Được chia cổ tức sau khi chia cổ tức cổ phiếu ưu đ•i
Được chia cổ tức sau thuế sau khi đ• chia cổ tức cho cổ phiếu ưu đ•i
Một cổ phiếu ưu đ•i có thể
Một cổ phiếu ưu đ•i có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đothi được gọi là:
Cổ phiếu ưu đ•i tích lũy
Cổ phiếu ưu đ•i có thể hoán lại
Cổ phiếu ưu đ•i tham dự chia phần
Cổ phiếu ưu đ•i có thể chuyển đổi
Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:
Là chủ nợ chung
Mất toàn bộ số tiền đầu tư
Được ưu tiên trả lại cổ phần đã đóng góp trước
Là người cuối cùng được thanh toán
Khi công ty không có l•i, công ty vẫn phải:
Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông
Trả l•i cho trái chủ
Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đ•i
Không trả l•i và cổ tức
Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường hợp sau:
Giả thể và hợp nhất công ty
Lựa chọn ban giám đốc
Sửa đổi quy định và điều lệ công ty
Chỉ a và c
Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:
L•i suất cố định.
Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty
Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông
Không câu nào đúng
Cổ phiếu quỹ:
Được chia cổ tức
Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.
Cho phép người sở hữu chúng có quyền biểu quyết
Là một phần cổ phiếu chưa được phát hành
Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
Trước thuế
Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải
Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
Trước thuế
Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông
Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:
Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định.
Trái chủ có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi đó không trả lãi đúng thời hạn.
Cả a, b đều đúng.
Không có phương án nào đúng
Số chi trả tiền lãi dựa trên:
Mệnh giá
Giá trị chiết khấu
Thị giá
Tùy từng trường hợp cụ thể.
Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu (rights)
Quyền mua trước có thời hạn
Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới với giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường.
Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị thị trường hiện hành
a và c
Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn:
Hợp đồng quyền chọn là hợp đồng bắt buộc phải thực hiện
Hợp đồng quyền chọn giống như hợp đồng tương lai
Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện.
Tất cả các câu trên đều đúng.
Các câu nào sau đây không đúng với chung quyền:
Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn
Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài
Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới
Chứng quyền được phát hành đi kèm với chứng khoán kém hấp dẫn
Chức năng của thị trường sơ cấp là:
Huy động vốn
Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chênh lệch giá.
Tăng tính thanh khoản của chứng khoán
Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp
Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế
Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông.
Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định
Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp:
Tập trung vốn
Luân chuyển vốn
Điều hòa vốn
Tất cả
Chức năng của thị trường thứ cấp là:
Huy động vốn
Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường sơ cấp
Tập trung vốn
Tất cả các ý trên
Thị trường thứ cấp:
Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu.
Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng
Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành
Là thị trường chứng khoán kém phát triển
Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là:
Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
Bảo lãnh với cố gắng tối đa
Bảo lãnh tất cả hoặc không
Tất cả các hình thức trên.
Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:
Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
Bảo lãnh với cố gắng tối đa
Bảo lãnh tất cả hoặc không
Bảo lãnh
Toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:
Bảo l•nh với cam kết chắc chắn
Bảo l•nh với cố gắng tối đa
Bảo l•nh tất cả hoặc không
Bảo l•nh với han mức tối thiểu
Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không ban được sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành được gọi là:
Bảo l•nh với cam kết chắc chắn
Bảo l•nh với cố gắng tối đa
Bảo l•nh tất cả hoặc không
Bảo l•nh với hạng mức tối thiểu
Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là:
Để chứng tỏ công ty hoạt động có hiệu quả
Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất
Tăng số lượng cổ đông của công ty.
Không có câu nào đúng.
Tr t t ậ ự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:
Giá, thời gian, số lượng.
Thời gioan, giá, số lượng.
Số lượng, thời gian, giá
Thời gian, số lượng, giá
Lệnh giới hạn là:
Lệnh cho phép người mua mua ở mức giá đ• định hoặc tốt hơn.
Lệnh cho phép người bán, bán ở mức giá đ• định hoặc tốt hơn.
Cả a, b đều đúng.
Cả a, b đều sai
Lệnh thị trường:
Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất có trên thị trường.
Lệnh cho phép người bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mức giá được quy định trước.
Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá đ• định hoặc thấp hơn
a, b, c đều đúng
Lệnh dừng để bán được đưa ra.
Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
Hoặc cao hơn, hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành
a, b, c đều đúng
Lệnh dừng để bán được đưa ra.
Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
Hoặc cao hơn, hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành
a, b, c đều đúng
Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông:
Tự động nhận cổ tức hàng quý khi công ty có lời
Nhận một tỷ lệ cố định số lợi nhuận của công ty bằng tiền mặt
Chỉ nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức
Tất cả các câu trên.
Cổ tức trả bằng cổ phiếu
Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không có câu nào đúng
Biên độ giao dịch cho phép trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:
+ - 7%
+ - 5%
+ - 5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối với trái phiếu
Không có câu nào đúng
Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ được thực hiện các nghiệp vụ sau:
Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo hành phát hành.
Quản lý doanh mục và tự doanh
Cả b và c có đủ vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh
Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:
10.000 đồng
Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng
100.000 đồng
