Font size
WorksheetsLuật anh Vinh
Total questions: 97
Worksheet time: 49mins
Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
Công ty chứng khoán nước ngoài và công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập bao nhiêu chi nhánh tại Việt Nam?
01
02
03
04
Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan được sở hữu tối đa bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?
10%
15%
49%
100%
Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam KHÔNG bao gồm nội dung nào sau đây?
Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường
Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam
Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam
Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây
Môi giới chứng khoán
Tự doanh chứng khoán
Bảo lãnh phát hành chứng khoán
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được chào bán sản phẩm tài chính là:
Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 100 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 500 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 800 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 00 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán là:
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán là:
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại:
Thông tư số 197/2015/TT-BTC
Thông tư số 210/2012/TT-BTC
Nghị định 58/2012/NĐ-CP
Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá:
02 lần
03 lần
04 lần
05 lần
Tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của các công ty chứng khoán không được vượt quá:
30% vốn chủ sở hữu
45% vốn chủ sở hữu
50% vốn chủ sở hữu
70% vốn chủ sở hữu
Công ty chứng khoán không được đầu tư vào cổ phiếu, phần góp vốn và dự án kinh doanh vượt quá:
30% vốn chủ sở hữu
45% vốn chủ sở hữu
50% vốn chủ sở hữu
70% vốn chủ sở hữu
Công ty chứng khoán là công ty cổ phần phải tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên trong thời hạn tối đa bao nhiêu tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính
03 tháng
04 tháng
05 tháng
06 tháng
Rủi ro hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán được xác định là giá trị lớn nhất của các giá trị sau:
25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liên kể tính từ thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật
20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liên kể tính từ thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật
25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liên kể tính từ thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật
20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liên kể tính từ thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật
Trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng đã được xoát xét hoặc đã kiểm toán dưới 150% đến dưới 180%, Uỷ ban Chứng khoán ra quyết định đặt tổ chức vào tình trạng
Cảnh báo
Kiểm soát
Kiểm soát đặc biệt
Đình chỉ hoạt động
Trường hợp nào sau đây phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá cổ phiếu được công ty mua lại
Mua lại cổ phiếu của người lao động theo chế phát hành cho người lao động của công ty
Mua lại cổ phiếu theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu
Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông theo quy định của Luật doanh nghiệp
Công ty chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu lô lẻ
Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:
Quản lý tách biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật
Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
Đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê
Những loại chứng khoán nào sau đây phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán:
I. Chứng khóán đã chào bán ra công chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng
II. Chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục
III. Công cụ nợ của chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương
IV. Chứng quyền có đảm bảo, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban chứng khoán nhà
nước chấp thuận
I, II và III
I, III và IV
I, II, III và IV
II, III và IV
Chứng khoán bị huỷ đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau đây, ngoại trừ:
Tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban chứng khoán nhà nước
Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản
Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi giấy đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương
Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán
Doanh nghiệp có phần hóa sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tư vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a khoản 1 điều 32 Luật Chứng khoán và chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng
Khi chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm bị huỷ đăng ký tập trung theo quy định pháp luật, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thông báo cho
Sở Giao dịch chứng khoán nơi chứng khoán dùng làm tài sản bảo đảm niêm yết/đăng ký giao dịch
Thành viên lưu ký nơi lưu ký chứng khoán dùng làm tài sản đảm bảo để thông báo cho các bên làm thủ tục xóa đăng ký biện pháp bảo đảm
Thành viên lưu ký về việc Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tự động thực hiện xóa biện pháp bảo đảm
Các bên đăng ký biện pháp bảo đảm
Những thông tin nào sau đây về chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp:
I. Bên bảo đảm và bên nhận bảo đảm
II. Mã chứng khoán, số lượng chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm
III. Thông tin về việc xử lý tài sản bảo đảm
IV. Thời điểm đăng ký biện pháp bảo đảm
I, II, III
II, III, IV
I, III
I, II, III, IV
Người sở hữu chứng khoán đã lưu ký nhận quyền, lợi ích được phân bổ thông qua
Sở giao dịch chứng khoán
Tổ chức phát hành, công ty đại chúng
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và các thành viên lưu ký nơi người sở hữu
chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
Câu nào sau đây miêu tả đầy đủ, chính xác về nguyên tắc lưu ký chứng khoán
Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký
Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký chứng khoán Việt Nam
Khách hàng lưu ký chứng khoán trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán Việt Nam
Khách hàng lưu ký chứng khoán thông qua các tổ chức phát hành chứng khoán
Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán đã chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được phép:
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 ngân hàng lưu ký duy nhất khác để tất toán các tài khoản lưu ký cho chứng khoán cho khách hàng
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 công ty chứng khoán khác để giao dịch chứng khoán của chính mình
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại các thành viên lưu ký khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh
Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh
Miêu tả nào sau đây chính xác nhất về giao dịch bán không tài sản có đảm bảo
Giao dịch bán không tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán mà nhà đầu tư đã mua trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại các ngày giao dịch trước đó và đang trong quá trình hoàn tất chuyển quyền sở hữu
Giao dịch bán không tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán đã được vay trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Người bán sau đó có nghĩa vụ mua lại số chứng khoán đó để hoàn trả khoản đã vay
Giao dịch bán không tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư không sở hữu chứng khoán đó và sử dụng các tài sản hiện có để làm tài sản đảm bảo
Giao dịch bán không tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư không sở hữu chứng khoán tại thời điểm bán nhưng tại ngày thanh toán có đủ số chứng khoán để chuyển giao cho bên mua dựa trên hợp đồng thỏa thuận với bên mua
Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được mở
01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất
02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký và 01 tài khoản tại công ty chứng khoán
02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán cho chính mình và 01 tài khoản lưu ký chứng khoán để quản lý danh mục chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài
02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất
Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chỉ được sử dụng cho các hoạt động sau đây, ngoại trừ:
Nhận và hoàn trả tài sản ký quỹ bù trừ cho thành viên bù trừ
Nhân hơạc thanh toán tiền giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, nhận thanh toán lãi tiền gửi
ngân hàng theo mức lãi suất thỏa thuận giữa thành viên bù trừ và ngân hàng quản lý tài khoản
Nhận hoặc chuyển giao chứng khoán vào ngày thanh toán
Nhận quyền lợi và lợi ích phát sinh đối với chứng khoán trên tài khoản ký quỹ bù trừ
Chứng khoán được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp nhận là tài sản ký quỹ bù trừ cho các giao dịch chứng khoán cơ sở phải đáp ứng điều kiện nào sau đây?
Thuộc nhóm chứng khoán VN30
Là chứng khoán được sử dụng làm tài sản bảo đảm trong các giao dịch theo quy định của pháp luật dân sự về giao dịch tài sản bảo đảm
Không bị phong tỏa, tạm giữ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
Là chứng khoán có tính thanh khoản cao và giá trị giao dịch lớn
Trường hợp thiếu chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch hoặc xử lý lỗi tự doanh, thành viên bù trừ được áp dụng các biện pháp hỗ trợ sau, ngoại trừ:
Sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay và cho vay do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý
Trường hợp đến thời điểm thanh toán theo quy định, thành viên bù trừ vẫn không đủ chứng khoán để thanh toán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện hủy thanh toán đối với số chứng khoán thiếu của thành viên bù trừ
Mua bắt buộc qua hệ thống giao dịch chứng khoán
Thanh toán bằng tiền nếu chứng khoán thiếu không được vay và mua bắt buộc theo quy định của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán
Hệ thống vay và cho vay chứng khoán thực hiện theo nguyên tắc nào sau đây
Hoạt động vay và cho vay chứng khoán được thực hiện theo cơ chế khớp lệnh giữa bên vay và bên cho vay trên nguyên tắc ưu tiên về thời gian
Tài sản bảo đảm bắt buộc là chứng khoán niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán
Lãi suất cho vay được thỏa thuận trên nguyên tắc tuân thủ các quy định pháp luật có liên quan
Khoản vay phải được hoàn trả đầy nhất bằng tiền sau khi được chấp thuận của bên cho vay
Công ty đại chúng được mua lại cổ phiếu của chính mình không phải đáp ứng các điều kiện nào sau đây
I. Mua lại không được quá 30% tổng số cổ phần phổ thông đã bán
II. Phải thực hiện mua lại cổ phiếu trong thời hạn 06 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu
để tăng vốn
III. Có quyết định mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ được ĐHĐCĐ thông qua
IV. Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch
I, IV
II
II, IV
Tất cả các phương án trên
Các hình thức xử phạt chính trong xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm các hình thức nào?
I. Cảnh cáo
II. Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành
nghề chứng khoán có thời hạn từ trên 03 tháng đến 24 thángIII. Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính
IV. Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng
I
I, II
I, II, IV
Cả 4 phương án trên
Điều kiện nào sau đây là điều kiện để niêm yết trái phiếu trên Sở Giao dịch Chứng khoán
I. Có vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên
II. Được HĐQT thông qua việc niêm yết
III. Tỷ lệ lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiếu là 15%
IV. Phải là trái phiếu đã cháo bàn ra công chúng
I, II
III, IV
I, II, IV
Tất cả các phương án trên
Điều kiện về vốn, vốn chủ sở hữu đối với công ty chứng khoán thực hiện tự doanh chứng khoán phải sinh tối thiểu là
500 tỷ VNĐ
600 tỷ VNĐ
800 tỷ VNĐ
900 tỷ VNĐ
Điều kiện là thành viên bù trừ chung cho hoạt động thanh toán, bù trừ giao dịch chứng khoán phái sinh của Công ty chứng khoán
I. Là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
II. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1,200 tỷ đồng trở lên
III. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5,000 tỷ đồng trở lên
IV. Không có lỗ trong 02 năm gần nhất
I, II và IV
II và IV
I, III và IV
Tất cả các phương án trên
Theo quy định của Luật chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán không có các quyền sau đây, loại trừ:
I. Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp
thuận
II. Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán
III. Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán
IV. Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan
đến hoạt động giao dịch chứng khoán
I
I, IV
II, III
III, IV
Khi xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, Chủ tịch UBCK có thẩm quyền phạt tiền tối đa
Đến 100,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng đối với cá nhân
Đến 500,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng đối với cá nhân
Đến 2,000,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng đối với cá nhân
Đến 3,000,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng đối với cá nhân
Đối tượng nào có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
I. Bộ trưởng Bộ tài chính
II. Chủ tịch UBCK
III. Chánh thanh tra UBCK
IV. Chủ tịch UBNC cấp tỉnh
Tổ chức niêm yết không phải công bố thông tin trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự kiện sau
Có quyết định mua lại cổ phiếu của chính mình
Có quyết định thay đổi doanh nghiệp kiểm toán
Có quyết định của cơ quan thuế về công ty vi phạm luật thuế
Khi giá cổ phiếu tăng trần hoặc giảm sàn 10 phiên liên tiếp
Tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn phải công bố thông tin bất thường trong vòng 24h, kể từ khi vay có giá trị bao nhiêu % trên tổng tài sản của công ty
10%
20%
25%
30%
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được chấp thuận các đối tượng nào sau đây trở thành thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam?
I
I, II
I, II, III
Tất cả các phương án trên
Loại trái phiếu doanh nghiệp nào được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định tại nghị định 155/2020/NĐ-CP
Trái phiếu đã chào bán ra công chúng
Trái phiếu chào bán riêng lẻ
Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của công ty đại chúng
Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của tất cả các doanh nghiệp đáp ứng điều kiện về vốn, khả năng tài chính
Tổ chức, cá nhân nào có nghĩa vụ đăng ký mã số giao dịch trên thị trường chứng khoán
I. Nhà đầu tư chứng khoán
II. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài
III. Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ
IV. Tất cả các nhà đầu tư tham gia trên thị trường chứng khoán
Đâu là điều kiện để trở thành thành viên bù trừ chung trên thị trường chứng khoán cơ sở
Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 1000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 3000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 500 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 7000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 10,000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 1200 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
Ngân hàng thanh toán có thể là tổ chức nào dưới đây, ngoại trừ:
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam
Ngân hàng thương mại
Ngân hàng nhà nước Việt Nam
Không có đáp án
Theo quy định của pháp luật Việt Nam, Doanh nghiệp sau đây được chào bán cổ phiếu, ngoại trừ:
I. Công ty cổ phần
II. Công ty TNHH chuyển thành công ty cổ phần
III. Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
IV. Công ty hợp danh
V. Doanh nghiệp tư nhân
Khẳng định nào sau đây không chính xác về ngân hàng thương mại
I. Ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch đặc biệt khi được Sở giao dịch chứng khoán Việt
Nam chấp thuận
II. Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi có nwang lực tài chính và
được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật
III. Các ngân hàng thương mại là thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi được UBCK cấp giấy chứng
nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký
IV. Các ngân hàng thương mại đều thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán tiền cho các giao dịch
chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán
I, II
II
III, IV
IV
Theo quy định của pháp luật chứng khoán, tỷ lệ sở hữu nước ngoài được xác định là tổng tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tính trên vốn điều lệ là:
Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán
Tất cả các tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện đầu tư, kinh doanh tại Việt Nam
Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán
Tất cả nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài
Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán là:
I. 49%
II. Không hạn chế, trừ trường hợp điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên, pháp luật về đầu tư, pháp luật liên quan có quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài
III. 50% vốn điều lệ trong trường hợp công ty đại chúng hoạt động trong ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài mà chưa có quy định cụ thể về sở hữu nước ngoài
d. Tất cả phương án trên
Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán nào dưới đây không đúng
Bảo vệ quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư
Công bằng, công khai, minh bạch
Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Tôn trọng quyền sở hữu về tài sản trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán
Khẳng định nào sau đây đúng nhất về người hành nghề chứng khoán
I. Người làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công
ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công
ty đầu tư chứng khoán
II. Người làm việc cho công ty đầu tư chứng khoán và được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng
khoán
III. Người được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
I, III
II, III
II
III
Đối tượng nào dưới đây không phải là người nội bộ theo pháp luật chứng khoán:
Thư ký công ty
Người phụ trách quản trị công ty
Người được ủy quyền công bố thông tin
Tổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% cổ phần có quyền biểu quyết của doanh nghiệp đó
Theo pháp luật chứng khoán, tổ chức nào dưới đây không được cấp phép nghiệp vụ tư vấn chứng khoán
Công ty chứng khoán
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Chi nhánh công ty quản lý quỹ đầu tư nước ngoài tại Việt Nam
Khẳng định nào dưới đây là đúng đối với công ty đại chúng
I. Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 10% số cổ phiếu có
quyền biểu quyết do ít nhât 10 nhà đầu tư chuyên nghiệp không phải là cổ đông lớn nắm giữII. Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng
III. Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 50 tỷ đồng trở lên
I
II
I, II
III
Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật Việt Nam là
I. Không hạn chế đối với nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức
II. 50%
III. 49%
IV. 49% đối với nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân
I
I, II
III
I, IV
Khẳng định nào sau đây không đúng về phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
I. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoasna và thị trường chứng khoán tại
Việt Nam
II. Tư vấn khách hàng đầu tư chứng khoán
III. Thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước
ngoài với các tổ chức kinh tế tại Việt Nam
IV. Giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại
Việt Nam
I, II
II, III
II, IV
III, IV
Nghĩa vụ nào không phải nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng
Bảo đảm tối thiểu 03 nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề phù hợp với nghiệp vụ thực hiện
Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi thực hiện dịch vụ cho khách hàng
Thu thập thông tin về tình hình tài chính, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng
Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây, ngoại trừ
Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc và
phải duy trì tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác đã mở trước đó
Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt
Nam
Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán nơi mình làm việc
Không có phương án nào đúng
Tổ chức nào dưới đây là đối tượng được xem xét chấp thuận cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán
I. Công ty chứng khoán
II. Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
III. Ngân hàng thương mại
IV. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam
I, III
I, II
I, III, IV
Tất cả các phương án trên
Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm
I. Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu hoặc cùng
với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành
của 1 công ty chứng khoán khác tại Việt Nam
II. Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản
lý quỹ để thực hiện hợp nhất, sát nhập
III. Không được đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lời nhuận đạt
được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư
vào chứng khoán có thu nhập ổn định
IV. Cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
không được chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời hạn 05 năm kể từ ngày
được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn
khi thành lập công ty
I, II, III
II, III, IV
III, IV
Tất cả các phương án trên
Một doanh nghiệp có kinh doanh dịch vụ đòi nợ với mức vốn điều lệ là 10 tỷ đồng. Năm 2020, để đạt mục tiêu trở thành công ty đại chúng theo luật chứng khoán năm 2019 thì doanh nghiệp phải thực hiện công việc nào trước tiên
Tăng vốn điều lệ lên 30 tỷ đồng
Tăng số lượng cổ đông lên trên 100 người không kể cổ đông lớn
Chào bán cổ phiếu ra công chúng
Hoàn thành quyết toán các vấn đề liên quan đến dịch vụ đòi nợ trước ngày 01/01/2021
Nhân viên công ty chứng khoán có được tư vấn cho ngân hàng thương mại về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội cổ đông không?
Không, vì ngân hàng thương mại là cổ đông lớn và có quy định riêng.
Có, nếu được sự đồng ý của Sở giao dịch chứng khoán.
Không, vì xung đột lợi ích giữa các bên.
Có, nếu không vi phạm quy định pháp luật.
Hội đồng cổ đông thường niên sắp tới; bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?
Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào quyết định của đa số cổ đông tham dự cuộc họp đại hội đồng cổ đông
Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào kết quả bầu tại cuộc họp đại hội đồng cổ đông
Số lượng thành viên HĐQT ít nhất 03 người và nhiều nhất là 11 người
Số lượng thành viên HĐQT không ít hơn 05 người và không quá 11 người
Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khoán, được khách hàng là ngân hàng thương mại đồng thời là công ty đại chúng, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội đồng cổ đông thường niên sắp tới, bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?
Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập
Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có tối thiểu 01 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 03 đến 05 thành viên hoặc tối thiểu 02 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 06 đến 8 thành viên hoặc tối thiểu 03 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 9 đến 11 thành viên
Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có ít nhất 01 thành viên độc lập
Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/5 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập
Trong trường hợp nào dưới đây, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán và khách hàng có thể bị yêu cầu Tòa án tuyên vô hiệu?
Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng
Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bởi thường mới cách không công bằng nhưng có lý do chính đáng
Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận hạn chế phạm vi bởi thường của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng
Khách hàng chưa điền đầy đủ thông tin trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
Với tình hình diễn biến bất thường của dịch bệnh Covid-19 như hiện nay, cuộc họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 của nhiều công ty đại chúng có thể không đảm bảo tổ chức trong thời hạn 04 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính. Việc gia hạn họp Đại hội đồng cổ đông thường niên sẽ được thực hiện như thế nào?
HĐQT đề nghị đại hội đồng cổ đông quyết định gia hạn
HĐQT tự quyết định việc gia hạn
HĐQT đề nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước gia hạn
HĐQT đề nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước gia hạn
Một cổ đông muốn ủy quyền cho một cá nhân khác đại diện dự họp đại hội đồng cổ đông của một công ty niêm yết thì phải làm thế nào?
Lập văn bản thông báo cho công ty niêm yết về việc ủy quyền trước khi diễn ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông
Lập văn bản ủy quyền theo mẫu do công ty niêm yết phát hành
Lập văn bản ủy quyền nếu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần được ủy quyền
Lập văn bản ủy quyền theo quy định pháp luật về dân sự và nếu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần ủy quyền
Trường hợp chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản họp đại hội đồng cổ đông thì biên bản này có hiệu lực pháp luật hay không?
Biên bản có hiệu lực nếu ghi rõ việc chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản
Biên bản có hiệu lực nếu có đầy đủ nội dung theo quy định tại các điểm a, b, c, d, e, g và h Khoản 1, điều 50 Luật doanh nghiệp
Biên bản có hiệu lực nếu được tất cả thành viên HĐQT tham gia dự họp ký
Biên bản có hiệu lực nếu đáp ứng các yếu tố a, b và c nêu trên
Một cổ đông phát HĐQT đã thông qua nghị quyết trái với quy định của pháp luật gây thiệt hại cho công ty, cổ đông này có quyền yêu cầu huỷ bỏ nghị quyết trên hay không?
Cổ đông có quyền yêu cầu toà án huỷ bỏ nghị quyết nêu trên
Cổ đông chỉ có quyền yêu cầu HĐQT đình chỉ việc thực hiện nghị quyết nêu trên
Cổ đông có quyền đưa ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông gần nhất để yêu cầu huỷ nghị quyết nêu trên
Cổ đông phải đảm bảo sở hữu cổ phần của công ty liên tục trong thời hạn ít nhất 01 năm mới có quyền yêu cầu huỷ bỏ nghị quyết nêu trên
Một doanh nghiệp niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán muốn thay đổi mẫu dấu và/hoặc thay đổi tên doanh nghiệp, theo đó doanh nghiệp phải thực hiện thủ tục nào dưới đây
Đề nghị cơ quan công an cấp mẫu dấu mới
Tự quyết định mẫu dấu và phải thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng
Tự quyết định mẫu dấu và phải đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng
Tự quyết định mẫu dấu và thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật về chứng khoán
Loại hình doanh nghiệp nào sau đây được tham gia mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán?
Chỉ công ty cổ phần mới có là loại hình doanh nghiệp duy nhất có quyền phát hành cổ phiếu
Công ty cổ phần và công ty TNHH do công ty TNHH cũng được phát hành cổ phần để chuyển đổi thành công ty cổ phần
Công ty cổ phần, công ty TNHH và công ty hợp danh
Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên
Ủy ban chứng khoán nhà nước có thẩm quyền quyết định tạm ngưng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán khi xảy ra sự cố hệ thống giao dịch làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán trong thời gian tối đa bao lâu?
05 ngày
05 ngày làm việc
Không có quy định thời hạn tạm ngưng, đình chỉ
Đến thời điểm những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngưng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được khắc phục
73. Quỹ đầu tư chứng khoán F là quỹ thành viên được thành lập năm 2020, trong đó có 1 tổ chức góp vốn vào quỹ thành viên là công ty TNHH có vốn điều lệ 100 tỷ đồng và hoạt động trong lĩnh vực công nghiệp. Đến thời điểm Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực, quỹ thành viên là:
Quỹ chỉ có tổ chức là nhà đầu tư chuyên nghiệp tham gia góp vốn.
Quỹ có thể có cá nhân không chuyên nghiệp tham gia góp vốn.
Quỹ không bị giới hạn về loại hình nhà đầu tư.
Quỹ chỉ có cá nhân là nhà đầu tư chuyên nghiệp tham gia góp vốn.
Quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; tổ chức góp vốn nếu trên phải làm gì để được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp vào quỹ thành viên?
Tổ chức góp vốn phải thực hiện tăng vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng
Tổ chức góp vốn phải thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi thành công ty cổ phần và sau đó thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu
Tổ chức góp vốn không thể tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ mà phải chuyển nhượng cho tổ chức, cá nhân khác đủ điều kiện làm thành viên của quỹ thành viên
Đương nhiên được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp
Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Uỷ ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng; thời điểm bị huỷ đăng ký giao dịch là:
Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
Không bị huỷ đăng ký giao dịch
Trường hợp công ty quản lý quỹ có hơn 01 người đại diện theo pháp luật thì người nào sẽ chịu trách nhiệm đăng ký quỹ tại Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước?
Đương nhiên là Chủ tịch HĐQT
Đương nhiên là Tổng Giám đốc (Giám đốc)
Là người đại diện pháp luật mà công ty đã đăng ký
Là Chủ tịch HĐQT hoặc Tổng Giám đốc (Giám đốc) mà công ty quản lý quỹ đã đăng ký
Một công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do tổ chức làm chủ sở hữu. Tổng giám đốc công ty đồng thời là người đại diện theo pháp luật duy nhất đi công tác đột xuất nên chưa kịp làm thủ tục ủy quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật. Do tình hình dịch bệnh Covid-19, người này bị mắc kẹt tại nước ngoài từ ngày 01/01/2021, để đảm bảo tuân thủ quy định doanh nghiệp phải có ít nhất 1 người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam, công ty chứng khoán phải làm thế nào?
Chủ tịch công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật
Người đại diện theo pháp luật của tổ chức là chủ sở hữu công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật
Chủ sở hữu công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật
Chủ tịch công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật
Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là
1.000.000 đồng
2.000.000 đồng
3.000.000 đồng
Không giới hạn mức phạt
Các hình thức xử phạt dưới đây thuộc thẩm quyền xử phạt hành chính của Chánh thanh tra UBCKNN, ngoại trừ:
Phạt cảnh cáo
Phạt tiền tối đa 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân
Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định
Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:
Phạt tiền tối đa đến 100.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân do các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
Phạt tiền tối đa đến 500.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân do các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
Phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với cá nhân do các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân do các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
Thời điểm thi hành hiệu lực xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như thế nào?
Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm
Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày chấm dứt hành vi vi phạm
Cả a và b
Cả a và b
Cả a và e
Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức nào sau đây:
Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Cả a và c
Cả b và c
Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây, ngoại trừ:
Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng
Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định
Công ty đại chúng mua lại chứng khoán của chính mình phải đáp ứng các điều kiện sau đây, ngoại trừ:
Có quyết định của Đại hội cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ, phương
án mua lại, trong đó nêu rõ số lượng, thời gian thực hiện, nguyên tắc xác định giá mua lại, có đủ
nguồn để mua lại cổ phiếu từ các nguồn sau đây: thăng dư vốn cổ phần, quỹ đầu tư phát triển, lợinhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu để bổ sung vốn điều lệ theo quy
định của pháp luật
Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch, trừ trường hợp công ty chứng khoán
là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính mình
Đang trong quá trình chào bán, phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn
Đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh toán khi đáp ứng một trong các điều kiện sau đây, ngoại trừ:
Có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam trong quy định của pháp luật
Có vốn điều lệ dưới 10.000 tỷ đồng
Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm gần nhất
Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng
Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây, ngoại trừ:
Tài khoản của công ty tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị phong tỏa hoặc được phép hoạt động trở lại sau khi bị phong tỏa
Tạm ngừng kinh doanh; thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp; thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; sửa đổi, bổ sung hoặc bị đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy phép tương đương
Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý
Quyết định mua lại cổ phiếu của công ty
Tổ chức cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin:
Khi trở thành cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Khi không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Trước và sau khi giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Cả a và b
Cả a, b, c
Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin:
Khi sở hữu 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
Khi không còn sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
Trước và sau khi giao dịch chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
Cả a và b
Cả a, b, c
Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan là cổ đông lớn phải công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu:
Qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
3% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Thanh tra chứng khoán là:
Thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Thanh tra hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Thanh tra nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Cả a và b
Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành chứng khoán
Cả a và b
Cả a, b và c
Người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của các đối tượng này phải công bố thông tin
Trước khi giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng
Sau khi giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng
Khi có thay đổi sở hữu đối với cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng
Cả a và b
Cả a, b và c
Theo quy định hiện nay, người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, sẽ bị xử phạt như sau:
I. 70 – 100 triệu đồng
II. 100 – 150 triệu đồng
III. 150 – 200 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 đến 03 tháng
V. Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức inh doanh trong thời gian từ 01
đến 03 tháng
I, IV
II, V
III, IV, V
II, IV, V
Theo quy định hiện nay, khi mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt như sau:
I. 50 – 70 triệu đồng
II. 70 – 100 triệu đồng
III. 100 – 150 triệu đồngIV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 đến 03 tháng
V. Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức inh doanh trong thời gian từ 01
đến 03 tháng
I, IV
II, V
III, IV
III, IV, V
Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 đến 03 tháng và Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức kinh doanh trong thời gian từ 01 đến 03 tháng
I. 100 – 200 triiệu đồng
II. 200 – 300 triệu đồng
III. 400 – 500 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
V. Buộc hoàn trả chứng khoán tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày
quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
I, V
II, V
III, IV
III, IV, V
Theo quy định hiện nay, khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt và áp dụng biện pháp khắc phục sau:
I. 150 – 200 triệu đồng
II. 200 – 250 triệu đồng
III. 300 – 400 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
V. Buộc hoàn trả chứng khoán tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày
quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
I, IV
II, IV, V
I, IV, V
III, IV
Theo quy định hiện nay, khi có hành vi môi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách hàng và bên thứ ba, trừ trường hợp vay chứng khoán để sửa lỗi giao dịch hoặc vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt:
I. Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp khách hàng
không cung cấp đầy đủ thông tin, không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng
theo quy định pháp luật
II. Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu,
chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước
ngoài ở Việt Nam; hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ lưu giữ không phản ánh chi tiết, chính xác các
giao dịch chứng khán và nhận ở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước
III. Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khach hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên
khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào
chứng khoán có thu nhập cố định
I, II
I
II, III
I, III
