Free Printable Ngân hàng câu hỏi học phần Thị trường chứng khoán

Worksheets

Ngân hàng câu hỏi học phần Thị trường chứng khoán – Trang 1

Total questions: 151

Worksheet time: 1hrs 16mins

Name

Class

Date

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

Thị trường mở

Thị trường tín dụng

Thị trường vốn

Thị trường các công cụ phái sinh

Điều nào sau đây đúng với thị trường OTC:

Tại một thời điểm, có thể có nhiều mức giá đối với một loại chứng khoán

Trong phiên giao dịch, chỉ có duy nhất một mức giá đối với một loại chứng khoán

Tại một thời điểm, có thể có nhiều mức giá chào mua đối với một loại chứng khoán

Tại một thời điểm, có thể có nhiều mức giá chào bán đối với một loại chứng khoán

Chức năng của thị trường thứ cấp là:

Đảm bảo cơ chế xác định giá chứng khoán phát hành

Tạo thanh khoản cho chứng khoán đã được phát hành

Huy động vốn cho tổ chức phát hành

Tạo hàng hóa cho thị trường chứng khoán

Căn cứ vào cơ chế giao dịch, thị trường chứng khoán bao gồm:

Thị trường tập trung và thị trường chứng khoán phi tập trung

Thị trường thứ 3 và thị trường OTC

Thị trường chứng khoán chính thức và thị trường chứng khoán tự do

Thị trường cổ phiếu và trái phiếu

Hành vi nào sau đây được coi là vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán?

Thao túng giá chứng khoán

Mua cao bán thấp

Giao dịch chứng khoán nội bộ của tổ chức phát hành

Mua bán theo tư vấn của công ty chứng khoán

Công ty XYZ thông báo gộp cổ phiếu thường khi các yếu tố khác không đổi, điều này sẽ làm:

Làm thay đổi tổng giá trị sổ sách và số lượng cổ phiếu lưu hành

Tăng giá trị sổ sách cổ phiếu thường mà không tăng số lượng cổ phiếu lưu hành

Tăng giá trị sổ sách 1 cổ phiếu thường và giảm số lượng cổ phiếu thường theo tỷ lệ gộp

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

Theo quy định trong Luật Doanh nghiệp, người sở hữu cổ phiếu phổ thông có quyền:

Yêu cầu triệu tập họp đại hội cổ đông

Nhận lại vốn góp khi cổ phiếu đòi hoàn

Được ưu tiên góp thêm vốn vào công ty khi công ty tăng vốn điều lệ

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

Đặc điểm của trái phiếu chuyển đổi là:

Có quyền đổi lấy một trái phiếu khác theo mệnh giá

Có quyền đổi thành cổ phiếu thường

Có quyền thu hồi vốn từ chủ thể phát hành trước thời hạn

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

Vai trò của thị trường chứng khoán thứ cấp là:

Tăng vốn cho nền kinh tế

Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước khi cổ phần hóa

Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản tài chính

Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán đã phát hành

10.

Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông:

Nhận cổ tức theo quyết định của Đại hội cổ đông

Nhận cổ tức theo quyết định của hội đồng quản trị

Nhận cổ tức theo một tỷ lệ cam kết của chủ thể phát hành

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

11.

Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích, ngoại trừ:

Điều tiết lưu thông tiền tệ

Bù đắp thâm hụt ngân sách

Tài trợ các công trình công cộng

Hỗ trợ tài chính cho Doanh nghiệp

12.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường tập trung:

Cơ chế thanh toán theo quy định nội bộ của công ty chứng khoán

Giao dịch qua mạng hoặc không qua mạng

Giá cả được hình thành theo phương thức đấu giá tập trung hoặc khớp lệnh

Cơ chế thanh toán bù trừ đa phương

13.

Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ:

Làm tăng số lượng cổ phiếu đang lưu hành và tăng quyền sở hữu của cổ đông

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ sở hữu của cổ đông trong công ty

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ sở hữu của cổ đông trong công ty

Không làm thay đổi tỷ lệ sở hữu của cổ đông

14.

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá $100$ USD, kỳ hạn 5 năm, lãi suất danh nghĩa $7\%$ /năm, trả lãi hằng năm, đang bán với giá $90$ USD/trái phiếu. Hằng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là:

$1070$ USD

$70$ USD

$63$ USD

$6{,}3$ USD

15.

Các thành viên giao dịch của SGDCK TP Hồ Chí Minh (HOSE) không được:

Thu các loại phí cung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định

Đề xuất, kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của HOSE

Đơn phương chấm dứt tư cách thành viên

Sử dụng các dịch vụ do sở giao dịch cung cấp

16.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường sơ cấp:

Chứng khoán được mua đi bán lại nhiều lần

Kết quả giao dịch trên thị trường làm tăng vốn đầu tư cho chủ thể phát hành

Kênh điều tiết, phân bổ vốn cho nền kinh tế

Phát hành chứng khoán mới

17.

Định chuẩn lệnh là những quy chuẩn về:

Thời gian hiệu lực, cách thức đặt lệnh và thực hiện lệnh

Thời gian hiệu lực và cách thức thực hiện lệnh

Thứ tự ưu tiên thực hiện lệnh

Cách thức đặt lệnh và thực hiện lệnh

18.

Người sở hữu cổ phiếu và người sở hữu trái phiếu đều có quyền:

Hưởng lợi tức do chứng khoán mang lại với lãi suất cố định

Hưởng lợi tức do chứng khoán mang lại

Có thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty

Biểu quyết tại đại hội cổ đông

19.

Ưu điểm của lệnh giới hạn là:

Giúp nhà đầu tư xác định lợi tức đầu tư chứng khoán

Giúp nhà đầu tư giới hạn được mức thua lỗ

Giúp nhà đầu tư khống chế được giá mua, bán và hạn chế được rủi ro

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

20.

Lệnh thị trường là lệnh:

Mà khách hàng sẵn sàng giao dịch tại mọi mức giá có trên thị trường

Luôn được thực hiện trong phiên khớp lệnh định kỳ

Luôn được thực hiện trong phiên khớp lệnh liên tục

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

21.

Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp:

Tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế qua tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

Làm tăng cung tiền trong lưu thông

Làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Không làm cung tiền trong lưu thông

22.

Giá trên "Lệnh dừng để mua" được đưa ra:

Cao hơn giá thị trường hiện hành tại thời điểm đặt lệnh

Thấp hơn giá thị trường hiện hành tại thời điểm đặt lệnh

Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường thực hiện lệnh

Bằng giá thị trường hiện hành

23.

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu:

Tăng lên trong tương lai

Giảm đi trong tương lai

Không thay đổi trong tương lai

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

24.

Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp?

Là nơi các công ty cổ phần chào bán IPO

Là nơi mua đi bán lại các chứng khoán đã phát hành ở thị trường cấp 1

Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng

Là nơi thực hiện chuyển đổi quyền sở hữu chứng khoán

25.

Vào T9/2019, biên độ dao động giá cho phép trên SGDCK Hà Nội là:

$\pm 10\%$

$\pm 7\%$

$\pm 5\%$

$\pm 3\%$

26.

Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:

Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và ngày lễ

Tất cả các ngày trong tuần

Buổi chiều các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ

Buổi sáng các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ

27.

Tại các SGDCK thực hiện phương thức khớp lệnh định kỳ, giá khớp lệnh của phiên giao dịch là:

Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được mua, bán là lớn nhất

Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được mua lớn nhất gần với giá tham chiếu

Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được bán là lớn nhất

Mức giá mà sở giao dịch chứng khoán quyết định

28.

Thị trường OTC là thị trường:

Không có địa điểm giao dịch cố định, giá cả hình thành theo phương thức thỏa thuận

Có địa điểm giao dịch cố định, giá cả được hình thành theo nguyên tắc đấu giá

Giao dịch theo phương thức thực khớp lệnh và thỏa thuận đối với tất cả các loại chứng khoán

Giao dịch ngoại tệ và chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán

29.

Quản lý chứng khoán giao dịch tại SGDCK được thực hiện tại:

Trung tâm lưu ký chứng khoán

Ủy ban chứng khoán Nhà nước

Tổ chức phát hành

Công ty chứng khoán

30.

Đối tượng không có nghĩa vụ công bố thông tin về CK & TTCK, ngoại trừ:

Tổ chức phát hành chứng khoán

Công ty chứng khoán

Ủy ban chứng khoán nhà nước

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

31.

Một nhà đầu tư bán khống $5{,}000$ cổ phiếu với giá $12$ USD/cổ phiếu và mua lại với giá $10$ USD/cổ phiếu. Với mức rủi quy ban đầu là $80\%$ , tỷ lệ sinh lời của nhà đầu tư là:

$20{,}83\%$

$16{,}67\%$

$25\%$

$20\%$

32.

Công ty cổ phần APHANAM có số lượng cổ phiếu đang lưu hành năm X là $8{,}000{,}000$ cổ phiếu thường; $500{,}000$ cổ phiếu ưu đãi, mệnh giá $20{,}000$ đồng, cổ tức $15\%$ /năm. Lợi nhuận sau thuế của công ty năm X: $6{,}000$ triệu đồng. Thuế suất thuế TNDN là $22\%$ , EPS là:

$562{,}5$ đồng/cp

$529{,}4$ đồng/cp

$750$ đồng/cp

$705{,}9$ đồng/cp

33.

Thặng dư vốn cổ phần phát sinh trong trường hợp nào sau đây:

Chênh lệch giữa mệnh giá và giá phát hành cổ phiếu

Công ty làm ăn có lãi

Phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn

Công ty bán cổ phiếu quỹ để tăng vốn cổ phần

34.

Năm X, công ty ATZ có số cổ phiếu thường đang lưu hành là $5{,}000{,}000$ cổ phiếu, Lợi nhuận trước thuế của công ty đạt được trong năm X là: $18{,}000$ triệu đồng; Hệ số chi trả cổ tức năm X là $0{,}6$ ; Thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp là $22\%$ . DPS của công ty là:

$1{,}685$ đồng/cp

$2{,}808$ đồng/cp

$2{,}160$ đồng/cp

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

35.

Một công ty cổ phần, khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường:

Tổng tài sản không đổi và tổng nợ giảm đi

Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn

Tài sản và nguồn vốn tăng lên

Công ty phải trả thuế ít hơn, nhưng cơ cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơn

36.

Để đánh giá khả năng thanh toán các khoản nợ trong vòng một năm của một công ty, người ta thường quan tâm đến:

Khả năng thanh toán ngắn hạn

Khả năng thanh toán nhanh

Khả năng thanh toán tức thời

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

37.

Cổ phiếu ROS đang niêm yết trên SGDCK T.p HCM có mức giá tham chiếu là $48{,}500$ đồng, biên độ dao động giá là $\pm 7\%$ , trong phiên giao dịch tiếp theo, giá nào mà nhà đầu tư đưa ra dưới đây là không hợp lệ:

$45{,}105$ đồng

$51{,}150$ đồng

$46{,}100$ đồng

$47{,}900$ đồng

38.

Nhóm chỉ tiêu tài chính nào không được dùng trong phân tích cơ bản, ngoại trừ:

Cơ cấu tài sản và nguồn vốn

Tình hình thanh toán

Thu nhập và phân phối thu nhập

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

39.

Công ty AZ có $8{,}000{,}000$ cổ phiếu thường đang lưu hành và có trả cổ tức bằng cổ phiếu theo tỷ lệ $4:1$ . Trước khi trả cổ tức ông X đang sở hữu $4{,}000$ cổ phiếu AZ, sau khi nhận cổ tức tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty là:

$0{,}05\%$

$0{,}04\%$

$0{,}0625\%$

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

40.

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phần mới với giá $25{,}000$ đ/cp, thì giá cổ phiếu trước ngày giao dịch không hưởng quyền là $29{,}000$ đ/cp. Tỷ lệ quyền mua/cổ phiếu mới là $2:3$ . Giá trị lý thuyết của quyền là:

$3{,}000$ đồng

$1{,}600$ đồng

$2{,}000$ đồng

$1{,}300$ đồng

41.

Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu ABC được xác định là $75{,}500$ đồng, những lệnh mua sau sẽ không được thực hiện, ngoại trừ:

Lệnh đặt mua > $75{,}500$ đồng được thực hiện và lệnh đặt mua = $75{,}500$ đồng có thể được thực hiện tùy trường hợp cụ thể

Lệnh đặt mua > $75{,}500$ đồng có thể được thực hiện tùy từng trường hợp cụ thể

Lệnh đặt mua = $75{,}500$ đồng chắc chắn được thực hiện hết

Lệnh đặt mua < $75{,}500$ đồng

42.

Giá đóng cửa cổ phiếu ATZ đang niêm yết trên SGDCK X trong phiên giao dịch trước là $9{,}800$ đồng. Đơn vị yết giá $100$ đồng, biên độ dao động giá là $\pm 7\%$ , các mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

$9{,}200$ ; $9{,}800$ ; $10{,}000$ ; $10{,}400$ đồng

$9{,}000$ ; $9{,}300$ ; $9{,}500$ ; $9{,}800$ đồng

$9{,}500$ ; $9{,}700$ ; $9{,}900$ ; $10{,}500$ đồng

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

43.

Công ty cổ phần DGY có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N là $19{,}000$ cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là $15{,}000$ triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là $22\%$ . Ngày $5/1/N+1$ công ty hoàn tất việc chi trả $5{,}850$ triệu đồng cổ tức cho cổ đông thường. Hệ số chi trả cổ tức là:

$0{,}5$

$0{,}39$

$0{,}307$

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

44.

Một Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8 giờ 30 đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như sau. Khi giá tham chiếu là $21{,}000$ đồng, thì giá mở cửa của phiên giao dịch là:

$21{,}100$ đồng

$20{,}900$ đồng

$20{,}800$ đồng

$21{,}300$ đồng

45.

Một trái phiếu có mệnh giá $100$ USD, lãi suất danh nghĩa là $2\%$ /năm, đang được bán với giá $98$ USD. Lãi suất hiện hành của trái phiếu này là:

$2{,}04\%$

$2\%$

$1{,}96\%$

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

46.

Nhà đầu tư Y vừa bán $10{,}000$ cổ phiếu AX với giá $25$ USD/cp. Nhà đầu tư này mua cổ phiếu này với giá $18$ USD/cp và được nhận cổ tức là

$36{,}83\%$

$34{,}99\%$

$35{,}25\%$

47.

Một Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 đến 9:00, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như bảng lệnh mua – bán hiển thị; giá đóng cửa phiên trước là 53.000 đồng/cổ phiếu. Hỏi giá mở cửa của phiên giao dịch này là bao nhiêu?

54.000 đồng

53.500 đồng

53.000 đồng

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

48.

Một trái phiếu có mệnh giá $1{,}000$ USD, thời hạn $2$ năm, lãi suất $2\%$ /năm, trả lãi vào cuối mỗi năm. Nếu lãi suất yêu cầu là $3\%$ /năm, giá trị hiện tại của trái phiếu sẽ là bao nhiêu?

980,865 USD

985,345 USD

982,125 USD

1.003 USD

49.

Công ty cổ phần ACP có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành năm N là $3{,}000{,}000$ cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là $15{,}000$ triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là $22\%$ . Hệ số chi trả cổ tức là $0{,}6$ , EPS là bao nhiêu?

3.900 đồng

2.340 đồng

3.000 đồng

1.560 đồng

50.

Một Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 đến 9:00, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như bảng lệnh mua – bán hiển thị. Khối lượng cổ phiếu được giao dịch trong phiên khớp lệnh này là bao nhiêu?

54.450 cổ phiếu

66.300 cổ phiếu

77.300 cổ phiếu

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

51.

Giá đóng cửa của cổ phiếu H phiên giao dịch trước là 52.500 đồng/cổ phiếu. Khối lượng cổ phiếu được giao dịch trong phiên khớp lệnh này là bao nhiêu?

Nơi mua bán tiền tệ và các giấy tờ có giá

Nơi huy động và tập trung vốn cho nền kinh tế

Định chế tài chính trực tiếp

Nơi giao dịch trái phiếu

52.

Theo hình thức tổ chức và cơ chế hoạt động, thị trường chứng khoán bao gồm:

Thị trường tập trung, thị trường OTC, thị trường Private và thị trường thứ ba

Thị trường vốn và thị trường tiền tệ

Thị trường cổ phiếu; thị trường trái phiếu và các chứng khoán khác

Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

53.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường sơ cấp:

Mua đi bán lại chứng khoán đã phát hành ở thị trường cấp 1

Chứng khoán là phương tiện huy động vốn của tổ chức phát hành

Chứng khoán là công cụ đầu tư của nhà đầu tư

Chuỗi giao dịch gồm người bán – các tổ chức phát hành, người mua – nhà đầu tư

54.

Nhận định nào sau đây là đúng với thị trường thứ cấp, ngoại trừ:

Kết quả giao dịch làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế (bằng tổng giá trị giao dịch)

Trên thị trường thứ cấp, chứng khoán chỉ là công cụ đầu tư, không là phương tiện huy động vốn cho tổ chức phát hành

Chuỗi giao dịch trên thị trường là các nhà đầu tư, kinh doanh chứng khoán

Kết quả giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu chứng khoán giữa các nhà đầu tư

55.

Điều nào sau đây là mục tiêu của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật CK & TTCK, ngoại trừ:

Phát hiện, ngăn chặn hiện tượng nhà đầu tư vi phạm và tư vấn cho người đầu tư ngay càng có lãi

Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư

Góp phần đảm bảo cho TTCK hoạt động công bằng, công khai, hiệu quả

Giảm thiểu rủi ro hệ thống

56.

Hành vi nào sau đây được coi là vi phạm pháp luật về CK&TTCK, ngoại trừ:

Mua, bán cổ phiếu quỹ

Mua bán nội gián, thao túng thị trường

Thông tin sai sự thật

Mua bán nhằm tạo cung cầu giả tạo

57.

Khi công ty cổ phần quyết định tách cổ phiếu thường, điều này sẽ làm:

Giảm NAV 1 cổ phiếu thường và giảm số lượng cổ phiếu theo tỷ lệ tách

Tăng NAV 1 cổ phiếu thường và tăng số lượng cổ phiếu theo tỷ lệ tách

Làm thay đổi tổng vốn cổ phần thường và số lượng cổ phiếu thường

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

58.

Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông thường được chia cổ tức:

Theo quyết định của Đại hội cổ đông

Trước khi nộp thuế thu nhập doanh nghiệp và sau khi đã trả cổ tức cho các cổ đông ưu đãi

Sau khi nộp thuế thu nhập doanh nghiệp và trước khi chi trả trái tức cho các trái chủ

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

59.

Câu nào không đúng với quyền mua cổ phiếu, ngoại trừ:

Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền thấp hơn giá thị trường hiện hành

Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền bằng giá thị trường hiện hành

Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá thị trường hiện hành

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

60.

Công ty ADZ dự định phát hành thêm cổ phiếu thường, sau khi hoàn tất thì:

Vốn chủ sở hữu của công ty sẽ tăng lên và tổng nợ của công ty không đổi

Không ảnh hưởng đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu của các cổ đông ưu đãi

Tài sản của công ty sẽ không đổi, vốn cổ phần của công ty tăng

Làm tăng tài sản và tăng tổng nợ của công ty

61.

Chủ nợ của công ty cổ phần là:

Người nắm giữ trái phiếu của công ty

Trái chủ và cổ đông ưu đãi

Các thành viên trong Hội đồng quản trị

Cả cổ đông ưu đãi và cổ đông thường

62.

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một mức giá cao hơn giá thị trường hiện hành của cổ phiếu tại thời điểm phát hành?

Chứng quyền

Hợp đồng quyền chọn

Trái phiếu

Quyền mua cổ phần

63.

Giá trên Lệnh dừng để bán được đưa ra:

Thấp hơn giá thị trường hiện hành, khi dự báo giá cổ phiếu có xu hướng tăng lên theo thời gian

Cao hơn giá thị trường hiện hành, khi dự báo giá cổ phiếu có xu hướng tăng lên theo thời gian

Thấp hơn giá thị trường hiện hành, khi dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm đi theo thời gian

Bằng giá thị trường hiện hành

64.

Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:

Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Chưa xác định được lãi suất hiện hành

65.

Điều kiện cơ bản để mua lại cổ phiếu theo quy định hiện hành:

Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua đối với trường hợp mua lại trên 10% tổng số cổ phần phổ thông hoặc trên 10% tổng số cổ phần ưu đãi cổ tức đã phát hành, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu, có phương án mua lại được thông qua Hội đồng quản trị, có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện

Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua đối với trường hợp mua lại trên 15% tổng số cổ phần phổ thông hoặc trên 15% tổng số cổ phần ưu đãi cổ tức đã phát hành, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu, có phương án mua lại được thông qua Hội đồng quản trị, có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện

Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua đối với trường hợp mua lại trên 20% tổng số cổ phần phổ thông hoặc trên 20% tổng số cổ phần ưu đãi cổ tức đã phát hành, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu, có phương án mua lại được thông qua Hội đồng quản trị, có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện

Không cần có điều kiện gì

66.

Sở giao dịch chứng khoán là:

Thị trường chứng khoán có tổ chức, nơi gặp gỡ của các nhà môi giới chứng khoán để thỏa thuận, thương lượng, đấu giá mua bán chứng khoán

Định chế có chức năng tổ chức thực hiện và quản lý các giao dịch chứng khoán của các đơn vị thành viên

Thị trường hoạt động của nó gắn với một địa điểm nhất định

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

67.

Trên các TTCK tập trung ở Việt Nam hiện nay (T9/2019), chứng khoán được giao dịch theo:

Phương thức thỏa thuận và giao dịch thỏa thuận

Phương thức thỏa thuận

Phương thức khớp lệnh liên tục và phương thức khớp lệnh định kỳ

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

68.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường OTC:

Là thị trường có tổ chức và tại một thời điểm chỉ có 1 mức giá duy nhất đối với một loại chứng khoán

Địa điểm giao dịch phi tập trung

Giao dịch qua mạng máy tính điện tử

Cơ chế xác lập giá chủ yếu được thỏa thuận song phương giữa bên mua và bên bán, hoặc người môi giới đại diện cho bên mua và bên bán

69.

Thứ tự ưu tiên khi thực hiện lệnh trong một phiên giao dịch là:

Lệnh thị trường (lệnh ATO/ATC), lệnh giới hạn

Lệnh ATO/ATC, lệnh giới hạn, lệnh thị trường

Lệnh giới hạn, lệnh thị trường, lệnh ATC/ATO

Lệnh thị trường, lệnh giới hạn, lệnh ATO/ATC

70.

Trên thị trường thứ cấp:

Mua bán lại các chứng khoán đã phát hành ở thị trường sơ cấp

Mua bán lại các chứng khoán đã phát hành ở thị trường sơ cấp và về cơ bản là thị trường không liên tục

Mua bán lại các chứng khoán chưa phát hành

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

71.

Lệnh thị trường là lệnh:

Chấp nhận mua, bán tại mọi mức giá hiện có trên thị trường. Nhà môi giới không bị ràng buộc về giá cả, họ sẽ mua bán theo mức giá tốt nhất trên thị trường cho khách hàng

Khả năng được khớp thấp nên lệnh này làm giảm tính thanh khoản của thị trường

Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

72.

Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung:

Mua bán thông qua nhà môi giới

Công khai thông tin

Giá cả hình thành thông qua đấu giá

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

73.

Lệnh ATC là lệnh:

Thị trường đặc biệt không cần ghi mức giá, nhà môi giới sẽ mua, bán tại mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa

Không được ưu tiên thực hiện trước lệnh giới hạn và nhà môi giới sẽ mua, bán tại mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa

Có hiệu lực trong phiên khớp lệnh liên tục để xác định giá đóng cửa, không ghi mức giá nên công ty chứng khoán sẽ sử dụng giá trên để tính phí giao dịch

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

74.

Giá tham chiếu của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đang giao dịch trên SGDCK T.p Hồ Chí Minh (T9/2019) là:

Giá đóng cửa ngày giao dịch gần nhất trước đó (trừ trường hợp đặc biệt)

Giá mở cửa của ngày hôm trước (trừ trường hợp đặc biệt)

Giá trung bình cộng của giá giao dịch thấp nhất và giá giao dịch cao nhất ngày hôm trước

Giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh tự chọn của ngày giao dịch gần nhất trước đó (trừ trường hợp đặc biệt)

75.

Nhà đầu tư có thể bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:

Công ty chứng khoán, giá thực hiện trong các giao dịch lô lẻ có thể được xác định trên cơ sở lấy giá giao dịch của loại chứng khoán đó trên Sở giao dịch

Các ngân hàng thương mại, giá thực hiện trong các giao dịch lô lẻ có thể được xác định trên cơ sở lấy giá giao dịch của loại chứng khoán đó trên thị trường OTC

Thị trường tự do, giá thực hiện trong các giao dịch lô lẻ có thể được xác định trên cơ sở lấy giá giao dịch của loại chứng khoán đó trên thị trường tự do

Trung tâm giao dịch chứng khoán thông qua cơ chế giao dịch khớp lệnh

76.

Theo thông lệ, giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của SGDCK có màu đỏ có nghĩa là:

Biểu thị cổ phiếu A có mức giá thấp hơn giá tham chiếu

Biểu thị cổ phiếu A tăng giá

Biểu thị cổ phiếu A vẫn giữ nguyên giá

Biểu thị cổ phiếu A tăng giá kịch trần

77.

Thị trường mua bán chứng khoán lần đầu mới phát hành là:

Thị trường chứng khoán sơ cấp

Thị trường tiền tệ

Thị trường chứng khoán thứ cấp

Thị trường chính thức

78.

Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ là:

Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng

Cung cấp các thông tin về chứng khoán giả mạo, bị mất cắp

Giúp quản lý tỉ lệ nắm giữ của người sở hữu chứng khoán và xử lý thông tin về thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán đối với tổ chức phát hành

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

79.

TTCK thường được cập nhật và phân tích theo nguồn thông tin từ:

Công ty đại chúng, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinh doanh chứng khoán, nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin cá nhân

Phương tiện công bố thông tin (Trang thông tin điện tử, Hệ thống thông tin và các phương tiện công bố thông tin khác của các bên liên quan)

Các cơ quan điều hành quản lý theo quy định

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

80.

Nếu ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối cùng 20/6 và thời gian thanh toán là T+3 thì ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đồ dưới đây sẽ là:

18/6

17/6

19/6

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

81.

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu đang lưu hành đầu năm N là 1.000.000 cổ phiếu thường; 250.000 cổ phiếu ưu đãi, mệnh giá 20.000 đồng/cp, có tức 20%/năm. Tại thời điểm 31/12/N, tổng giá trị tài sản là 25.000 triệu đồng, tổng nợ là 5.000 triệu đồng, giá đóng cửa của cổ phiếu là 90.000 đồng. P/B là:

4,5

2,25

Tất cả đáp án còn lại đều sai

82.

Pi, Po: Là thị giá của cổ phiếu i tại thời điểm tính toán và thời điểm gốc. Qi, Q0i: Là số lượng cổ phiếu của cổ phiếu i niêm yết tại thời điểm tính toán và thời điểm gốc. ∑P0iQ0i: Là tổng giá trị thị trường tại thời điểm gốc. ∑PiQti: Là tổng giá trị thị trường tại thời điểm tính toán. VN-Index bằng:

VN-Index = ∑PiQi / ∑P0iQ0i × I0

∑P0iQti

VN-Index = ∑P0iQ0i / ∑P0iQ0i

VN-Index = −∑PiQti

83.

Giá của cổ phiếu X được xác định trong phiên giao dịch là 155.000 đồng như bảng dưới đây: Hãy cho biết lệnh mua nào được thực hiện:

M1: 1600

M1: 6000

M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200

M2: 300, M3: 400, M4: 400

84.

Công ty ACB phát hành thêm cổ phiếu phổ thông để tăng vốn kèm theo quyền mua với tỷ lệ 5:1, giá mua theo quyền là $85 USD$ , thị giá cổ phiếu X trước ngày giao dịch không hưởng quyền là $100 USD$ . Giá trị lý thuyết của quyền mua là:

2,5 USD

3 USD

20 USD

15 USD

85.

Một Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như sau: Giá đóng cửa của cổ phiếu H phiên giao dịch trước là 28.800 đồng/cp, giá mở cửa của phiên giao dịch là:

29.000 đồng

29.100 đồng

29.200 đồng

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

86.

Một trái phiếu có mệnh giá $1.000 USD$ , lãi suất hiện hành 15%/năm, đang được mua bán với giá $1.600 USD$ . Lãi suất danh nghĩa là:

24%/năm

13%/năm

15%/năm

19%/năm

87.

Một công ty cổ phần có lợi nhuận sau thuế là 12.000.000.000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành là 2.500.000 cổ phiếu; có phiếu ưu đãi là 10.000 cổ phiếu, mệnh giá 25.000 đồng/cp, có tức 20%/năm. EPS là:

4.780 đồng

4.000 đồng

5.000 đồng

4.800 đồng

88.

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N 900.000 cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là 4.000 triệu đồng, thuế suất TNDN là 22%. Ngày 5/1/N+1 công ty hoàn tất việc chi trả 1.000 triệu đồng lợi nhuận sau thuế cho cổ đông trong năm N theo danh sách cổ đông được chốt vào ngày 28/12/N. Hệ số chi trả cổ tức là:

0,32

0,5

0,375

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

89.

Một Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8:30 giờ đến 9 giờ, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu H như sau: Giá đóng cửa của cổ phiếu H phiên giao dịch trước là 53.000 đồng/cp. Số lượng cổ phiếu được giao dịch trong phiên khớp lệnh này là:

19.200 cổ phiếu

26.200 cổ phiếu

19.800 cổ phiếu

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

90.

Theo đối tượng giao dịch, TTCK bao gồm:

Thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu, thị trường chứng chỉ quỹ đầu tư và thị trường chứng khoán phái sinh

Thị trường cổ phiếu, thị trường tín phiếu, thị trường tiền tệ

Thị trường vốn và thị trường cho thuê tài chính

Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

91.

Điều kiện để hình thành và phát triển TTCK là:

Có nguồn nhân lực giỏi về chuyên môn nghiệp vụ, có phẩm chất, tư cách đạo đức tốt

Có hệ thống cơ sở vật chất kỹ thuật đồng bộ, tương thích với các yếu tố khác của thị trường

Có môi trường kinh tế ổn định, bền vững, môi trường pháp lý đầy đủ đồng bộ, có nhà đầu tư kinh doanh chứng khoán và các tổ chức phụ trợ

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

92.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường OTC:

Có địa điểm giao dịch cố định

Được quản lý bởi các cơ quan quản lý nhà nước và tổ chức tự quản

Giao dịch các loại chứng khoán chưa niêm yết ở thị trường tập trung

Cơ chế thanh toán đa dạng

93.

Điều nào sau đây đúng với thị trường thứ cấp:

Thị trường mua đi bán lại các chứng khoán đã phát hành lần đầu trên thị trường sơ cấp

Tạo vốn cho tổ chức phát hành

Tăng vốn đầu tư cho tổ chức phát hành

Tạo hàng hóa cho thị trường chứng khoán

94.

Theo quy định (Tháng 9/2019), tổ chức nào được phép kinh doanh và cung cấp các dịch vụ chứng khoán:

Công ty chứng khoán

Công ty tài chính

Công ty cho thuê tài chính

Sở giao dịch chứng khoán

95.

Điều nào sau đây đúng với TTCK sơ cấp:

Thị trường phát hành lần đầu các chứng khoán

Chủ thể giao dịch trên thị trường chỉ là tổ chức phát hành

Thị trường chứng khoán đích danh và giao dịch khối

Là nơi giao dịch các chứng khoán của công ty cổ phần tư nhân

96.

Một trong số những hành vi tiêu cực trên TTCK là:

Mua bán nội gián

Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết theo quy định

Giao dịch của các nhà đầu tư lớn

Mua bán lẻ cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết

97.

Cổ đông thường:

Là chủ sở hữu một phần vốn cổ phần của công ty cổ phần

Là chủ nợ công ty cổ phần

Không có quyền sở hữu công ty cổ phần

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

98.

Khi kinh doanh thua lỗ thì công ty cổ phần vẫn phải trả:

Trả trái tức cho các trái chủ

Trả cổ tức cho cổ đông thường

Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi không tích lũy

Trả trái tức và cổ tức

99.

Câu nào sau đây không đúng với chứng quyền:

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

Chứng quyền được phát hành kèm với trái phiếu và cổ phiếu ưu đãi

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

100.

Mặc dù phát hành thêm cổ phiếu thường nhưng vẫn không làm tăng thêm:

Nợ của công ty cổ phần

Tài sản của công ty cổ phần

Vốn cổ phần của công ty

Vốn chủ sở hữu của công ty cổ phần

101.

Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp:

Cho phép tăng vốn đối với nền kinh tế

Chuyển quyền sở hữu chứng khoán giữa các nhà đầu tư

Mua đi bán lại các loại chứng khoán đã phát hành ở thị trường cấp 1

Mua bán chứng khoán của các công ty vừa và nhỏ

102.

Người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả vốn khi công ty phá sản hoặc giải thể:

Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

Trước thuế

Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

103.

Theo quy định hiện hành, mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

1.000.000 đồng

10.000 đồng

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

104.

Điều kiện để trở thành thành viên của SGDCK bao gồm:

Vốn điều lệ

Cơ sở vật chất kỹ thuật và nhân sự

Các quy định của Sở

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

105.

Vai trò của nguyên tắc trung gian trên thị trường tập trung là:

Tránh được sự giả mạo, lừa đảo trong giao dịch

Giúp các công ty chứng khoán duy trì hoạt động

Thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển

Đảm bảo công bằng trong hoạt động giao dịch

106.

Lệnh thị trường có ưu điểm chủ yếu là:

Làm tăng tính thanh khoản cho thị trường

Áp dụng trong trường hợp muốn mua, bán ngay

Phù hợp với các nhà đầu tư có đủ thông tin

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

107.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường sơ cấp:

Là thị trường bao gồm những nhà đầu tư

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Phát hành các chứng khoán mới

Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua phát hành chứng khoán

108.

Khi sử dụng lệnh ATO, nhà đầu tư phải ghi các nội dung trên phiếu lệnh, ngoại trừ:

Giá cụ thể

Số lượng cổ phiếu

Mã chứng khoán

Số hiệu tài khoản giao dịch

109.

Hiện nay trên SGDCK Thành phố Hồ Chí Minh đang áp dụng các lệnh, bao gồm:

Lệnh ATO, ATC và lệnh LO

Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn

Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng

Lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng

110.

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh trên SGDCK TP. Hồ Chí Minh quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ $50{,}000$ đồng trở lên là:

$100$ đồng

$50$ đồng

$10$ đồng

$1{,}000$ đồng

111.

Vào T9/2019, thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh được quy định trên thị trường chứng khoán tập trung là:

T $+ 2$

T $+ 3$

T $+ 1$

T $+ 0$

112.

Đặc điểm chung của cổ phiếu thường và trái phiếu doanh nghiệp là:

Tính thanh khoản

Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty

Quyền biểu quyết

Lãi suất cố định

113.

Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán thực hiện các hoạt động sau:

Thanh toán bù trừ chứng khoán, lưu ký chứng khoán, đăng ký chứng khoán

Lưu ký chứng khoán, đăng ký chứng khoán

Thanh toán bù trừ chứng khoán

Thanh toán bù trừ chứng khoán, lưu ký chứng khoán, đăng ký chứng khoán, đầu tư chứng khoán

114.

Đặc điểm của thị trường OTC là:

Thị trường giao dịch thỏa thuận hoặc theo giá niêm yết

Thị trường giao dịch các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn niêm yết trên sở giao dịch

Thị trường chính thức

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

115.

Vào T9/2019, quy định về biên độ dao động giá trên SGDCK TP. HCM là:

$\pm 7\%$

$\pm 3\%$

$\pm 5\%$

$\pm 1\%$

116.

Lệnh giới hạn là lệnh:

Được thực hiện trước các lệnh khác

Có đưa ra mức giá đúng

Được thực hiện tại mức giá đúng hoặc mức giá tốt hơn

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

117.

Tổ chức đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm lưu ký chứng khoán phải:

Đăng ký hoạt động lưu ký, nộp hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký

Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên

Gửi đơn xin đăng ký thành viên lưu ký

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

118.

Cổ tức của cổ phiếu ưu đãi cổ tức:

Được xác định trước

Phụ thuộc vào kết quả kinh doanh hàng năm

Thấp hơn cổ tức cổ phiếu phổ thông

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

119.

Công ty ABC có lợi nhuận sau thuế năm N là $12{,}820{,}5$ triệu đồng, thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp là $22\%$ , số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành $1{,}000{,}000$ cổ phiếu. Cổ tức một cổ phiếu thường là $6{,}000$ đồng. Hệ số thu nhập giữ lại là:

$0{,}4$

$1$

$0{,}6$

$0{,}04$

120.

Trong trường hợp nào NAV của cổ phiếu thường không thay đổi:

Phát hành thêm trái phiếu

Trả cổ tức bằng tiền mặt

Bán cổ phiếu quỹ

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

121.

Cổ phiếu GMD đang niêm yết trên SGDCK TP. HCM có mức giá tham chiếu là $50{,}500$ đồng, theo quy định hiện hành (T9/2019) nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:

$51{,}000$ đồng

$51{,}550$ đồng

$52{,}610$ đồng

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

122.

Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá $10$ tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là $100{,}000$ đồng. Đợt phát hành này không làm tăng ......................... trong bảng cân đối kế toán của công ty:

Vốn cổ phần

Tổng vốn

Chi phí

Vốn nợ

123.

Một công ty đã phát hành $1{,}000{,}000$ cổ phiếu với giá $10{,}5$ USD. Thời gian sau, giá cổ phiếu trên thị trường là $11$ USD. Tại ngày nay vốn cổ phần của công ty sẽ:

Không thay đổi

Chuyển $500{,}000$ USD từ nợ sang vốn cổ phần

Giảm $500{,}000$ USD thặng dư vốn cổ phần

Tăng $500{,}000$ USD thặng dư vốn cổ phần

124.

Hệ số nào sau đây thường được nhà phân tích sử dụng để đo đếm triển vọng tăng trưởng của công ty:

Hệ số giá trên thu nhập

Hệ số chi trả cổ tức

Tỷ suất cổ tức hiện hành

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

125.

Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là $700$ triệu đồng, số cổ phiếu thường đã phát hành là $600{,}000$ cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là $40{,}000$ cổ phiếu. Tổng cổ tức trả cho cổ đông thường là $560$ triệu đồng. Hệ số chi trả cổ tức là:

$0{,}8$

$0{,}1$

$0{,}875$

$0{,}858$

126.

Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn, thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu là:

Khi lãi suất thị trường hiện tại cao và dự kiến sẽ tăng lên

Khi lãi suất thị trường hiện tại thấp và dự kiến sẽ tăng lên

Khi giá trái phiếu cao và lãi suất thị trường dự kiến sẽ tăng lên

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

127.

Hiện nay (T8/2019) biên độ dao động giá cho phép trên SGDCK TP. HCM là:

$\pm 7\%$

$\pm 3\%$

$\pm 5\%$

$\pm 1\%$

128.

Giả sử cổ phiếu A đang có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là $101{,}000$ đồng, theo quy định yết giá của SGDCK TP. HCM hiện nay (T9/2019), mức giá hợp lệ là, ngoại trừ:

$106{,}110$ đồng

$102{,}200$ đồng

$95{,}700$ đồng

Tất cả các đáp án còn lại đều đúng

129.

Giá đóng cửa của chứng khoán A đang niêm yết trên SGDCK TP. HCM hiện nay (T9/2019) trong phiên giao dịch trước là $10{,}200$ đồng. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

$9{,}900$ , $10{,}000$ , $10{,}100$ , $10{,}500$ , $10{,}600$ đồng

$9{,}400$ , $9{,}410$ , $9{,}700$ , $10{,}000$ đồng

$10{,}200$ , $10{,}300$ , $10{,}500$ , $10{,}800$ , $11{,}000$

130.

Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng là $800$ triệu đồng, số cổ phiếu thường đã phát hành là $500{,}000$ cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là $20{,}000$ cổ phiếu. Hệ số chi trả cổ tức $0{,}6$ . Vậy mỗi cổ phiếu được nhận cổ tức là:

$1{,}000$ đồng

$960$ đồng

$923$ đồng

$1{,}600$ đồng

131.

Công thức tính chỉ số giá cổ phiếu theo phương pháp Laspeyres là: It = X / $\sum Q_0 p_0$ × $I_0$ . Trong đó It là chỉ số giá bình quân gia quyền Laspeyres, $Q_0$ là khối lượng cổ phiếu i (quyền số) kỳ gốc, hoặc cơ cấu khối lượng kỳ gốc. X nhận giá trị là:

$X=\sum Q_0 p_0$

$X=\sum Q_1 p_t$

$X=\sum Q_0 p_t$

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

132.

Công ty cổ phần X có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N là $2{,}500{,}000$ cổ phiếu. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là $3{,}000$ triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là $22\%$ . Vốn chủ sở hữu tại thời điểm 31/12/N là $15{,}000$ triệu đồng. ROE là:

$15{,}6\%$

$20\%$

$12\%$

$9{,}36\%$

133.

SGDCK HCM áp dụng phương thức ghép lệnh từng đợt. Giá tham chiếu trên sổ lệnh của cổ phiếu VSH là $20{,}300$ đồng. Vào thời điểm ghép lệnh có các thông tin sổ lệnh như bảng kèm theo. Khách hàng a đặt lệnh lúc 8h15; khách hàng b, c, d đặt lệnh lúc 8h20 (b, c là cá nhân; d là công ty chứng khoán). Kết quả thực hiện là:

Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 200

Khách hàng (a): 200; (b): 100; (c): 200; (d): 300

Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 250; (d): 250

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

134.

Một trái phiếu có mệnh giá là $1{,}000$ USD, lãi suất $10\%$ /năm, kỳ hạn 5 năm, trả lãi vào cuối mỗi năm. Hiện tại trái phiếu đang được bán với giá $900$ USD. Trái tức hàng năm là:

$100$ USD

$45$ USD

$225$ USD

$250$ USD

135.

Một Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8h30 đến 9h, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu DPM như bảng kèm theo. Giá đóng cửa của cổ phiếu DPM phiên trước là $66{,}000$ đồng/cp. Giá mở cửa của phiên giao dịch này là:

$66{,}000$ đồng

$67{,}500$ đồng

$65{,}500$ đồng

$68{,}000$ đồng

136.

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu đang lưu hành đầu năm N là $2{,}000{,}000$ cổ phiếu thường. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là $8{,}000$ triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là $22\%$ , vốn chủ sở hữu cuối năm là $15{,}000$ triệu đồng. Hệ số thu nhập giữ lại của công ty là $0{,}2$ . Dự báo tốc độ tăng trưởng cổ tức của công ty năm N+1 là:

$8{,}32\%$

$6{,}24\%$

$10{,}67\%$

$2{,}67\%$

137.

Một trái phiếu có mệnh giá $500{,}000$ đồng, thời hạn 3 năm, lãi suất $6\%$ /năm, thanh toán vào thời điểm đáo hạn. Nếu lãi suất yêu cầu là $7\%$ /năm, giá trị hiện tại của trái phiếu là:

$469{,}371{,}3$ đồng

$490{,}000$ đồng

$486{,}634{,}9$ đồng

$499{,}602{,}6$ đồng

138.

Công ty cổ phần XYZ có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N $950{,}000$ cổ phiếu. Trong năm công ty đã mua lại $150{,}000$ cổ phiếu thường và bán $100{,}000$ cổ phiếu quỹ. Lợi nhuận trước thuế năm N của công ty là $4{,}000$ triệu đồng, thuế suất thuế TNDN là $22\%$ . Công ty đã hoàn tất việc trả $2{,}000$ triệu đồng lợi nhuận sau thuế cho cổ đông thường trong năm N theo danh sách cổ đông được chốt ngày 28/12/N. Vốn cổ phần thường của công ty là $10{,}000$ triệu đồng. Dự báo tốc độ tăng trưởng cổ tức là:

$11{,}2\%$

$20\%$

$21\%$

$14{,}35\%$

139.

Một Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8h30 đến 9h, Sở đã nhận được các lệnh giao dịch cổ phiếu ITA như bảng kèm theo. Giá đóng cửa của cổ phiếu ITA phiên trước là $35{,}000$ đồng/cp. Tổng giá trị giao dịch của phiên khớp lệnh này là:

$1{,}393{,}000{,}000$ đồng

$1{,}338{,}750{,}000$ đồng

$1{,}825{,}200{,}000$ đồng

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

140.

Cuối quý 3 năm N, công ty hoàn tất thủ tục chuyển đổi toàn bộ cổ trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông và lợi nhuận sau thuế năm N so với năm N-1 không thay đổi, công ty không phát hành cổ phiếu ưu đãi. Khi đó:

EPS giảm

EPS tăng

EPS giảm theo tỷ lệ chuyển đổi

Tổng số lượng cổ phiếu phổ thông đang lưu hành bị thay đổi nhưng EPS không bị ảnh hưởng

141.

Trong các hình thức trả cổ tức, trả bằng cổ phiếu sẽ:

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ sở hữu của cổ đông trong công ty

Làm giảm số lượng cổ phiếu đang lưu hành ngoài công chúng

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

142.

Việc phát hành trái phiếu chuyển đổi sẽ làm:

Tăng nợ của công ty cổ phần

Tổng tài sản của công ty cổ phần không thay đổi

Tăng vốn cổ phần của công ty cổ phần

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

143.

Chỉ tiêu nào không dùng trong phân tích cơ bản:

Qui mô và nhịp độ của thị trường

Tỷ lệ cổ tức hiện hành

Tỷ lệ thanh toán chung

Tốc độ tăng trưởng

144.

Một công ty cổ phần được phép phát hành $9{,}000{,}000$ cổ phiếu thường. Công ty đã phát hành $7{,}000{,}000$ cổ phiếu thường, sau đó mua lại $1{,}500{,}000$ cổ phiếu thường từ nhà đầu tư nắm giữ. Số cổ phiếu thường hiện đang lưu hành là:

$5{,}500{,}000$ cổ phiếu

$7{,}500{,}000$ cổ phiếu

$8{,}500{,}000$ cổ phiếu

$7{,}000{,}000$ cổ phiếu

145.

Khi các yếu tố khác không thay đổi, giá trái phiếu:

Tăng khi lãi suất thị trường giảm và ngược lại

Giảm khi lãi suất thị trường giảm và tăng khi lãi suất thị trường tăng

Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường

Tất cả các đáp án còn lại đều sai

146.

Vào ngày 1/1/N, một nhà đầu tư mua 1.000 cổ phiếu ABC với giá 40.000 đồng/cp, tỷ lệ ký quỹ là 50%. Đến ngày 5/1/N, nhà đầu tư bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá là 47.000 đồng/cp. Tỷ suất sinh lời là:

35%

40%

17,50%

135%

147.

Giả sử cổ phiếu X có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là: 100.000 đồng, theo quy chế giao dịch ở SGDCK T.P HCM (T8/2019), mức giá nào sẽ là mức giá đặt lệnh không hợp lệ trong các mức giá sau:

100.050 đồng

100.100 đồng

99.900 đồng

106.000 đồng

148.

Khi một công ty cổ phần chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường:

Tổng vốn nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng

Tài sản và tổng nguồn vốn tăng lên

Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn, tài sản của công ty cổ phần giảm

Tổng số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành giảm đi

149.

Nhà đầu tư A bán 1.000 cổ phiếu X với giá 30.000 đồng/cổ phiếu. Phí môi giới là 0,3% trên giá trị giao dịch. Số tiền nhà đầu tư A thu được là:

29.910 nghìn đồng

30.000 nghìn đồng

30.090 nghìn đồng

21.000 nghìn đồng

150.

Theo cơ chế hoạt động, TTCK chính thức bao gồm:

Thị trường tập trung và thị trường OTC

Thị trường phi tập trung và thị trường tự do

Thị trường tập trung và thị trường liên ngân hàng

Thị trường vốn và thị trường tiền tệ

151.

Câu nào sau đây không đúng với thị trường phi tập trung:

Là thị trường có địa điểm giao dịch cố định

Giao dịch chứng khoán loại 2 (có tiêu chuẩn thấp hơn)

Tại một thời điểm có thể có nhiều mức giá đối với một loại chứng khoán

Sử dụng các nhà tạo lập thị trường hoạt động theo pháp luật

Reset

Ngân hàng câu hỏi học phần Thị trường chứng khoán – Trang 1

Total questions: 151

Worksheet time: 1hrs 16mins

Similar Resources on Wayground