Font size
WorksheetsCÂU HỎI DÀNH CHO P. DV TTTM
Total questions: 50
Worksheet time: 2hrs 40mins
Quy trình nhờ thu nhập khẩu số 1605/QĐ-HS ngày 3/4/2020 áp dụng cho các giao dịch liên quan đến:
Nghiệp vụ nhờ thu trơn (Nhờ thu chỉ bao gồm chứng từ tài chính như hối phiếu, kỳ phiếu, séc,…mà không kèm chứng từ thương mại) của khách hàng doanh nghiệp
Nghiệp vụ nhờ thu nhập khẩu kèm chứng từ của khách hàng doanh nghiệp
Cả hai đáp án 1 & 2 đều đúng
Chứng từ thương mại trong phương thức thanh toán nhờ thu bao gồm
Hối phiếu
Hóa đơn
Vận đơn
Phiếu đóng gói
Nhờ thu kèm chứng từ là nghiệp vụ nhờ thu:
Chứng từ thương mại có kèm theo chứng từ tài chính
Chứng từ thương mại không kèm theo chứng từ tài chính
Chứng từ tài chính không kèm theo chứng từ thương mại
Trong nghiệp vụ nhờ thu, người trả tiền là
Người xuất khẩu
Ngân hàng nhờ thu
Ngân hàng thu hộ
Nhà nhập khẩu
Bên tiếp nhận bộ chứng từ nhờ thu nhập khẩu chịu trách nhiệm
Kiểm tra số lượng, loại chứng từ so với liệt kê trên Chỉ thị nhờ
thu.
Kiểm tra các thông tin trên Chỉ thị Nhờ thu và BCT NTNK đảm bảo phù hợp với tập quán quốc tế & các quy định của MB
Cả hai đáp án 1 & 2 đều đúng
Theo quy trình nhờ thu nhập khẩu, bên chịu trách nhiệm kiểm tra các thông tin trên Chỉ thị Nhờ thu và BCT NTNK đảm bảo phù hợp với tập quán quốc tế & các quy định của MB là:
ĐVKD
Phòng dịch vụ tài trợ thương mại
Cả hai đáp án 1 & 2 đều đúng
"Trường hợp người đòi tiền xuất trình
BCT nhờ thu trực tiếp tại quầy của MB, điều kiện thực hiện: Người đòi tiền là KH của MB (Người đòi tiền mở code và tài khoản thanh toán tại MB). ĐVKD hướng dẫn hướng dẫn người đòi tiền điền thông tin vào chỉ thị nhờ thu theo
biểu mẫu của MB". Phát biểu này là:
Đúng
Sai
MB từ chối thu hộ trong các trường hợp nào sau đây?
Chỉ thị nhờ thu không phải là bản gốc
Chỉ thị nhờ thu không dẫn chiếu tới URC 522
Chỉ thị nhờ thu yêu cầu MB lưu giữ, bảo quản hàng hóa/Chỉ thị nhờ thu yêu cầu MB bảo lãnh hối phiếu (Aval)/Chỉ thị nhờ thu yêu cầu MB cam kết thanh toán cho người đòi tiền (Bank’s undertaking)/Chỉ thj nhờ thu yêu cầu MB kháng nghị (Protest) trong trường hợp không thanh toán/không chấp nhận thanh toán
BCT nhờ thu có liên quan đến đối tượng thuộc danh sách cấm giao
dịch theo quy định phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố của MB từng thời
kỳ
Trong vòng ...ngày kể từ sau khi thông báo về việc không thanh toán và/hoặc không chấp nhận thanh toán BCT, nếu không nhận được chỉ thị thích hợp về việc tiếp tục xử lý BCT từ Bên nhờ thu, MB sẽ chuyển trả lại BCT cho bên mà từ đó nhận được Chỉ thị nhờ thu và không chịu bất cứ trách nhiệm gì
30
60
90
120
Tại giai đoạn tiếp nhận và xử lý BCT NTNK, trường hợp CN/PGD là đầu mối tiếp nhận BCT, CVTTTM/CVHT tại CN không có CV TTTM thực hiện:
Kiểm đếm loại chứng từ và số lượng chứng từ thực nhận (số bản gốc, bản sao), đối chiếu các thông tin trên BCT với thông tin liệt kê trên Chỉ thị nhờ thu (Collection Instruction).
Ghi rõ loại chứng từ, số lượng bản gốc, bản sao; họ tên &
địa chỉ email của CV tiếp nhận trên Chỉ thỉ nhờ thu
Trình BLĐ CN ký trên Chỉ thị nhờ thu của ngân hàng gửi nhờ thu.
Scan BCT và gửi qua phần mềm luân chuyển chứng từ đến P. DVTTTM.
Việc scan BCT của ĐVKD gửi tới P.DVTTTM tuân theo nguyên tắc:
Scan đầy đủ số trang của các chứng từ nhận được bao gồm cả bản gốc, bản sao, mặt trước và mặt sau.
Chỉ thị nhờ thu, hối phiếu (nếu có), hóa đơn, vận đơn đường
biển/Vận đơn hàng không/…: Yêu cầu phải scan đầy đủ số trang bao gồm cả mặt sau (nếu có)
Các chứng từ khác như phiếu đóng gói, giấy chứng nhận xuất xứ, giấy chứng nhận số lượng, chất lượng: Chỉ cần scan trang đầu tiên của chứng từ và không cần scan mặt sau của chứng từ.
Trường hợp người trả tiền xuất trình BCT trực tiếp tại quầy của MB, ĐVKD hướng dẫn người đòi tiền điền thông tin vào Chỉ thị nhờ thu
Theo mẫu của MB.
Theo mẫu của KH
Đáp án 1 hoặc 2 đều đúng
Khi tiếp nhận BCT NTNK trực tiếp từ người đòi tiền tại quầy MB, CVTTTM/CVHT tại CN không có CVTTTM
thực hiện:
Kiểm tra chữ ký, con dấu thẩm quyền trên Chỉ thị nhờ thu của
người đòi tiền
Đối chiếu các thông tin trên chỉ thị nhờ thu và hồ thực nhận
Kiểm tra các chỉ thị của người đòi tiền trên Chỉ thị nhờ thu
Ký giao nhận trên Chỉ thị nhờ thu tại Mục Đại diện của MB. Trường hợp hồ sơ thực nhận khác, nêu rõ tình trạng trước khi ký nhận.
Để KH được nhận email thông báo BCT nhờ thu nhập khẩu tự động, ĐVKD thực hiện
Hướng dẫn KH điền thông tin và ký Đề nghị sử dụng dịch vụ nhận email thông báo tự động (BM/QTNTNK/MB/02.05) và gửi Đề nghị này của KH tới P.DVTTTM.
Liên hệ với KH để xin thông tin email nhận Thông báo BCT nhờ thu nhập khẩu và chuyển lại thông tin này cho P.DV TTTM
Đáp án 1 và 2 đều sai
Trường hợp KH đăng ký nhận email thông báo BCT nhờ thu nhập khẩu và ĐVKD đã gửi Đề nghị này tới P.DVTTM thì khi BCT nhờ thu nhập khẩu tới MB thì hệ thống sẽ tự động gửi email đính kèm thông báo BCT NTNK tới:
Email đã đăng ký của KH
Email của CVTTM/CVHT ghi trên Chỉ thị nhờ thu.
"Đối với các KH KHÔNG đăng ký nhận email thông báo BCT nhờ thu nhập khẩu, CVTTM/CVHT tại CN không có CVTTTM thực hiện tiếp nhận thông báo BCT NTNK từ hệ thống qua email, in 2 bản thông báo BCT, trình ký BGĐ CN và lấy số thông báo BCT theo số công văn của ĐVKD và chuyển cho RM/aRM để chuyển cho KH." Phát biểu này là
Đúng
Sai
Trường hợp P.DVTTTM là đầu mối tiếp nhận BCT gốc, CVTTTM/CVHT tại CN không có CVTTTM phải theo dõi và xác nhận về việc đã nhận được/không nhận được BCT từ P.DVTTM muộn nhất….ngày làm việc sau khi nhận được TB BCT từ hệ thống
1
2
3
4
Phát biểu nào sau đây đúng?
Trường hợp hàng hóa nhập khẩu theo NTNK là TSBĐ tại MB: Thực hiện lưu BCT gốc theo Quy định về quản lý tài sản đảm bảo thuộc Quy trình tín dụng KHDN từng thời kỳ (hiện tại là Quy trình tín dụng KHDN số 1018/QĐ-HS được Tổng Giám đốc phê duyệt ngày 17/04/2017).
Trường hợp hàng hóa nhập khẩu theo NTNK không phải là TSBĐ tại MB: Thực hiện lưu trữ BCT gốc trong két sắt hoặc tủ có khóa dưới sự giám sát, theo dõi của CVHT level 3/CV TTTM level 3/PP DV/GĐDV (Lưu ý: nhân sự quản lý BCT gốc tại chi nhánh độc lập với nhân sự xử lý BCT NTNK).
Đối với BCT gốc không có hối phiếu: Lưu trong két sắt/tủ có
khóa Đối với BCT gốc có hối phiếu: Lưu trong kho tiền
Trường hợp trên thông báo BCT NTNK không quy định thời hạn bắt buộc phải trả lời Bên nhờ thu, ĐVKD phải theo dõi và đôn đốc người trả tiền cho ý kiến thanh toán như nào?
ĐVKD không cần thực hện theo dõi và đôn đốc thanh toán vì MB không cam kết thanh toán BCT NTNK.
Tại thời điểm 3 ngày làm việc trước thời hạn 60 ngày kể từ ngày thông báo nhờ thu mà người trả tiền vẫn chưa có ý kiến, ĐVKD liên tục gửi email nhắc nhở người trả tiền cho ý kiến
Đến thời hạn 60 ngày kể từ ngày thông báo nhờ thu, đầu ngày làm việc, ĐVKD liên hệ lại với người trả tiền qua email và gọi điện trực tiếp thông báo sẽ làm thủ tục chuyển trả BCT nhờ thu nếu người trả tiền không có ý kiến trong ngày.
Trường hợp đến thời hạn 60 ngày kể từ ngày thông báo nhờ thu, người trả tiền có phản hồi sẽ thanh toán BCT nhưng xin gia hạn để thu xếp nguồn thanh toán, yêu cầu người trả tiền cung cấp công văn đề nghị xin gia hạn tới MB (thời gian gia hạn không quá 5 ngày).
Trường hợp người trả tiền chấp nhận thanh toán nhờ thu, thông báo BCT nhờ thu nhập khẩu của người trả tiền gửi tới ĐVKD phải là bản gốc, có xác nhận chấp nhận thanh toán của người trả tiền, được ký, đóng dấu, ghi ngày
tháng, họ tên của kế toán trưởng và người đại diện hợp pháp của người trả tiền. Trường hợp KH ở xa chi nhánh, chấp nhận bản scan Thông báo BCT đã ký tá đầy đủ của KH. Phát biểu này là:
Đúng
Sai
Đối với nhờ thu trả chậm gồm hối phiếu và người trả tiền chấp nhận thanh toán , để đảm bảo tuân thủ pháp luật Việt Nam, ĐVKD hướng dẫn người trả tiền
Ký, ghi ngày tháng, đóng dấu chấp nhận thanh toán lên mặt TRƯỚC hối phiếu.
Ký, ghi ngày tháng, đóng dấu chấp nhận thanh toán lên mặt SAU hối phiếu.
Trong trường hợp người trả tiền từ chối thanh toán, bản gốc thông báo BCT nhờ thu nhập khẩu gửi tới ĐVKD chỉ cần:
Có xác nhận từ chối của người trả tiền, ký, ghi ngày, tháng và
được đóng dấu bởi người đại diện hợp pháp của người trả tiền.
Người trả tiền nêu rõ lý do từ chối để MB thông báo tới Bên nhờ thu theo đúng tập quán quốc tế URC.
Cả đáp án 1 và 2
"Theo quy trình nhờ thu nhập khẩu, tại giai đoạn chấp nhận thanh toán BCT, ĐVKD ký, đóng dấu đề nghị P.DV TTTM lập điện CNTT trên thông báo BCT NTNK." Phát biểu này là:
Đúng
Sai
Đối với nhờ thu kèm chứng từ, trường hợp người trả tiền muốn thanh toán từng phần:
MB không đồng ý thực hiện thanh toán từng phần theo yêu cầu của người trả tiền.
MB sẽ thực hiện thanh toán từng phần và giao BCT cho KH.
MB sẽ thực hiện thanh toán từng phần theo yêu cầu của người trả tiền nhưng chỉ giao BCT khi người trả tiền đã thanh toán toàn bộ.
Trường hợp có sửa đổi nhờ thu và MB đã thực hiện gửi thông báo về các nội dung sửa đổi tới người trả tiền, MB sẽ tiến hành giao BCT cho người trả tiền trong trường hợp
Người trả tiền ký xác nhận đồng ý trên thông báo BCT NTNK ban đầu, không bao gồm sửa đổi đã gửi Người trả tiền.
Người trả tiền ký xác nhận đồng ý trên thông báo sửa đổi MB gửi người trả tiền.
Phát biểu nào sau đây đúng?
Đối với trường hợp người trả tiền chấp nhận thanh toán BCT NTNK D/A, ĐVKD phải thực hiện gửi hồ sơ của người trả tiền tới ngay P. DVTTTM và chịu mọi trách nhiệm về các hậu quả phát sinh nếu không gửi/gửi chậm trễ hồ sơ chấp nhận
thanh toán của người trả tiền tới P. DVTTTM.
Chỉ thực hiện bước ký hậu vận đơn/ủy quyền nhận hàng (nếu có) và trao BCT cho người trả tiền khi người trả tiền đã hoàn thiện hồ sơ thanh toán và/hoặc chấp nhận thanh toán, đồng thời nguồn tiền để thanh toán BCT đã được phong tỏa/chuyển vào tài khoản chờ thanh toán/tài khoản giải ngân theo quy định
(trường hợp thanh toán BCT NTNK)
Trường hợp vận đơn lập theo lệnh của MB Hội sở; hoặc AWB thể hiện người nhận hàng là MB hội sở, CVTTTM/CVHT tại CN không có CVTTTM lập tờ trình đề nghị P. DVTTTM thực hiện ký hậu vận đơn và/hoặc bàn giao BCT gốc cho người trả tiền (nếu có) (BM/QT/NTNK/MB/02.08).
Trường hợp thu phí theo phê duyệt riêng, ĐVKD phải ghi rõ nội dung các loại phí áp dụng theo phê duyệt riêng và mức phí. ĐVKD chịu trách nhiệm thu phí bổ sung/hoàn phí trong trường hợp chỉ thị thu phí sai/không rõ ràng.
SLA xử lý giao dịch NTNK tại ĐVKD (bao gồm giai đoạn tiếp nhận BCT NTNK, giai đoạn chấp nhận/thanh toán/từ chối)
30'
60'
90'
120'
Tại ĐVKD, chức danh nào ký duyệt hồ sơ ký hậu vận đơn/Thư ủy quyền nhận hàng/Bảo lãnh nhận hàng?
Giám đốc chi nhánh
Giám đốc dịch vụ
Phó giám đốc chi nhánh
MB chấp nhận xử lý BCT theo phương thức CAD tương tự BCT xuất trình theo phương thức nhờ thu DP với điều kiện Chỉ thị nhờ thu ghi rõ luật áp dụng là URC522 và chỉ thị MB giao BCT khi nhận được tiền. Phát biểu này là
Đúng
Sai
Các điều kiện phát hành bảo lãnh nhận hàng đối với phương thức thanh toán nhờ thu tại MB:
Chứng từ vận tải do người trả tiền cung cấp (1 bản gốc/1 bản
sao vận đơn đường biển/1 bản gốc vận đơn hàng không) thể hiện MB là người nhận hàng.
Người trả tiền ký quỹ 100% trị giá bảo lãnh.
Người trả tền cam kết bằng văn bản các nội dung sau:
+ Bộ chứng từ nhờ thu gốc sẽ
gửi tới MB để thu hộ.
+ Thanh toán vô điều kiện và
ngay khi được yêu cầu khi bộ chứng từ nhờ thu gửi đến MB.
+ Ủy quyền cho MB được tự động
trích 100% trị giá bảo lãnh để thanh toán khi BCT nhờ thu về MB.
MB đã nhận được điện xác thực của NHNT (thông tin NHNT do NTT cung cấp) xác nhận nội dung NHNT đang chuyển BCT gốc cùng chỉ thị nhờ nhu trả ngay tới MB để thu hộ với các thông tin giống như bộ chứng từ NTT cung cấp (trị giá đòi tiền, số hóa đơn, số vận đơn,…),
chứng từ vận
SLA xử lý BCT NK tại P.DVTTM là
30'
60'
90'
120'
SLA thanh toán/chấp nhận/từ chối BCT NTNK tại P.DVTTTM là
30'
60'
90'
120'
Hạn mức phê duyệt giao dịch thanh toán NTNK tại P.DV TTTM - Trung tâm TT & TTTM nào sau đây đúng?
Nhỏ hơn USD100,000: CV giao kiểm soát/CVCC
Từ USD100,000 đến dưới USD500,000: KSV/TBP/CV giao kiểm soát
Từ USD500,000 đến dưới USD2,000,000: Lãnh đạo phòng hoặc người được ủy quyền
Từ USD2,000,000 trở lên: Lãnh đạo TT TT& TTTM
Theo quy trình nhờ thu nhập khẩu, mọi cấp kiểm soát có thể phê duyệt giao dịch chấp nhận thanh toán nhờ thu, không phân biệt giá trị hạn mức . Phát biểu này là
Đúng
Sai
Đối với nhờ thu D/A có kèm hối phiếu, trong điện đi của MB TB v/v CNTT phải bổ sung thêm nội dung "Hối phiếu của NTT đang được lưu tại MB. Trường hợp ngân
hàng nhờ thu cần thu thập lại cái Hối phiếu đã chấp nhận thì chuyển trả xxxUSD (điện phí, phí chuyển phát) chuyển trả. Trong vòng 10 ngày, MB không nhận được khoản phí đó thì MB không có trách nhiệm lưu trữ hối phiếu".
Phát biểu này là
Đúng
Sai
Phát biểu nào sau đây không tuân thủ quy trình nhờ thu nhập khẩu hiện hành?
Khi nhận được sửa đổi Chỉ thị nhờ thu từ Bên nhờ thu, P.DVTTTM phải lập thông báo gửi người trả tiền ngay cả khi các sửa đổi này không làm thay đổi các thông tin trên Chỉ thị nhờ thu và Thông báo BCT NTNK mà MB đã gửi người trả tiền ban đầu
Đối với chỉ thị nhờ thu quy định: All banking charges are for
account of drawee and charges must/may/can not be waived, MB sẽ không thu bất kỳ phí nào từ người đòi tiền ngay cả khi chỉ thị nhờ thu quy định MB gửi điện/thư thông báo về việc thanh toán tới Bên nhờ thu.
Nếu nhờ thu bao gồm hối phiếu trả chậm thì Chỉ thị nhờ thu phải ghi rõ chứng từ thương mại sẽ được trao cho người trả tiền để chấp nhận thanh toán (D/A) hay thanh toán ngay (D/P). Nếu không có quy định như thế thì MB sẽ chỉ trao chứng từ thương mại khi được thanh toán (D/P)
Đối với nhờ thu kèm chứng từ, nếu người trả tiền muốn thanh toán từng phần, MB sẽ thực hiện thanh toán từng phần theo yêu cầu của người trả tiền và giao BCT cho người trả tiền khi người trả tiền mới chỉ thanh toán được một phần trị giá BCT
BCT nhờ thu bao gồm hối phiếu trả chậm nhưng Chỉ thị nhờ thu không quy định chứng từ sẽ được trao cho người trả tiền để chấp nhận thanh toán hay thanh toán ngay. Do hàng đã về đến cảng, người trả tiền muốn nhận BCT gấp. MB sẽ xử lý như nào?
Do thời hạn hối phiếu là trả chậm và Chỉ thị nhờ thu không thể
hiện khác nên MB sẽ thực hiện trao BCT gốc cho người trả tiền khi người trả tiền chấp nhận thanh toán.
MB sẽ thực hiện đi điện xác nhận về thời hạn thanh toán với Bên nhờ thu và sẽ chỉ hiện giao BCT cho người trả tiền khi nhận được điện xác nhận chính xác về loại nhờ thu D/P hay D/A của Bên nhờ thu.
MB sẽ thực hiện đi điện xác nhận về thời hạn thanh toán với Bên nhờ thu trước. Trường hợp người trả tiền cần BCT gấp để đi lấy hàng trước khi nhận được điện xác nhận của Bên nhờ thu, MB chỉ trao chứng từ thương mại khi được thanh toán.
Đối với nhờ thu trả chậm kèm hối phiếu, vận đơn gốc lập theo lệnh của MB, khi gửi điện CNTT cho Bên nhờ thu, CV DVTTTM phải ghi trong điện chấp nhận các nội dung gì:
Người trả tiền đã chấp nhận BCT NTNK và MB không chịu trách nhiệm về việc thanh toán vào ngày đáo hạn.
MB sẽ ký hậu vận đơn/phát hành thư ủy quyền nhận hàng và trao BCT cho người trả tiền khi người trả tiền chấp nhận thanh toán mà MB không bị ràng buộc nghĩa vụ thanh toán vào ngày đáo hạn
Hối phiếu của NTT đang được lưu tại MB. Trường hợp ngân hàng nhờ thu cần thu thập lại cái Hối phiếu đã chấp nhận thì chuyển trả xxxUSD (điện phí, phí chuyển phát) chuyển trả. Trong vòng 10 ngày, MB không nhận được khoản phí đó thì MB không có trách nhiệm lưu trữ hối phiếu
Khi thanh toán BCT NTNK, MB lập điện/thư thông báo thanh toán gửi cho Bên nhờ thu, nói rõ chi tiết về số tiền thu được, các khoản phí MB đã khấu trừ (nếu có) và và phương thức chuyển. Phát biểu này là:
Đúng
Sai
Theo thông báo điều chỉnh cơ chế cut off time mới nhất do GĐ KVH ký, cut off time cho các giao dịch nhờ thu nhập khẩu (Xử lý + Thanh toán) là
16h
16h30
17h
17h30
BCT nhờ thu D/P bao gồm hối phiếu ký phát người trả tiền là MB. CV DVTTM thực hiện:
Gửi điện/thư tới Bên nhờ thu thông báo từ chối thu hộ
Lập điện/thư yêu cầu Bên nhờ thu thay thế hối phiếu ký phát đòi tiền NTT và tuyên bố MB sẽ chỉ thực hiện xử lý chỉ thị nhờ thu nếu Bên nhờ thu bổ sung hối phiếu ký phát đòi tiền NTT.
Gửi điện/thư yêu cầu bên nhờ thu xác nhận về việc MB được phép tự hủy hối phiếu đòi tiền MB và thông báo BCT tới KH.
MB thực hiện thông báo BCT NTNK cho người trả tiền đồng thời tiến hành gửi điện/thư tới bên nhờ thu nêu rõ: "MB không có nghĩa vụ thanh toán, MB sẽ bỏ qua hối phiếu và trao BCT cho người trả tiền khi người trả tiền thanh toán mà không bị ràng buộc nghĩa vụ gì"
MB sẽ thực hiện xử lý nhờ thu khi kiểm tra người nhận hàng trên chứng từ vận tải gốc là
MB
Người trả tiền
Vận đơn To order đã ký hậu bởi người để trống trên toàn bộ số vận đơn gốc nhận được
Bất kỳ tổ chức nào
Phát biểu nào không đúng trong việc xử lý nhờ thu D/A tại MB
Trường hợp BCT NTNK D/A kèm hối phiếu ký phát đòi tiền MB, trong điện CNTT của MB nêu rõ: "MB không có nghĩa vụ thanh toán, MB sẽ bỏ qua hối phiếu và trao BCT cho người trả tiền khi người trả tiền thanh toán mà không bị ràng buộc nghĩa vụ gì"
Trường hợp vận đơn trong BCT nhờ thu D/A lập theo lệnh của MB: Tại thời điểm xử lý BCT, lập điện/thư thông báo Bên nhờ thu với nội dung: “MB sẽ ký hậu vận đơn và trao chứng từ cho NTT khi NTT chấp nhận thanh toán mà MB không bị ràng buộc nghĩa vụ thanh toán vào ngày đáo hạn”
Trường hợp BCT bao gồm hối phiếu , trong điện CNTT của MB, thêm nội dung "Hối phiếu của NTT đang được lưu tại MB. Trường hợp ngân hàng nhờ thu cần thu thập lại cái Hối phiếu đã chấp nhận thì chuyển trả xxxUSD (điện phí, phí chuyển phát) chuyển trả. Trong vòng 10 ngày, MB không nhận được khoản phí đó thì MB không có trách nhiệm lưu trữ hối phiếu".
MB không thể thực hiện thông báo BCT NTNK tới người trả tiền trong trường hợp
Collecting bank trên chỉ thị nhờ thu không phải là MB
Chỉ thị nhờ thu thể hiện người trả tiền không phải là KH của MB
Vận đơn gốc thể hiện người đòi tiền không phải là MB/Người trả tiền/Không phải là loại To order
Tất cả các đáp án này đều đúng
Trường hợp chứng từ thực nhận ít hơn so với liệt kê trên Chỉ thị nhờ thu
Lập điện/thư yêu cầu Bên nhờ thu xác nhận số lượng gửi đúng với số lượng MB thực nhận và nêu rõ MB chỉ thực hiện thông báo BCT tới NTT khi nhận được xác nhận này
Lập điện/thư tới Bên nhờ thu thông báo về số lượng chứng từ thực nhận và nêu rõ MB thực hiện thông báo BCT tới NTT theo đúng thực tế nhận được.
Thông báo BCT nhờ thu tới người trả tiền mà không cần phải gửi điện/thư tới bên nhờ thu thông báo về số lượng chứng từ thực nhận ít hơn
Trường hợp Chỉ thị nhờ thu quy định phí do NTT chịu và không được miễn đồng thời yêu cầu gửi điện thông báo thanh toán: “Collect all charges from drawee and may not be waived”: MB không thu điện phí từ NĐT và vẫn gửi điện thông báo thanh toán tới NHNT. Phát biểu này là
Đúng
Sai
Sau khi MB phát hành bảo lãnh nhận hàng, CV DV TTTM, CV TTTM/CVHT tại CN không có CV TTTM thực hiện xử lý ban đầu phải có trách nhiệm phối hợp theo dõi sát
sao cho tới khi nhận được BCT gốc. Phát biểu này là
Đúng
Sai
MB sẽ chấp thuận xử lý điện sửa đổi chưa xác thực liên quan đến việc giảm trị giá và trao BCT NTNK cho NTT đi lấy hàng với điều kiện:
NTT nộp đủ 100% trị giá đòi tiền BCT nhờ thu ban đầu
Đề nghị MB thực hiện thanh toán theo điện thông báo giảm trị giá đòi tiền chưa xác thực
đề nghị MB phong tỏa số tiền chênh lệch giữa trị giá nhờ thu ban đầu và số tiền thực thanh toán cho đến khi MB nhận được chỉ thị giảm trị giá bằng điện xác thực hoặc chỉ thị sửa đổi giảm trị giá đòi tiền của NHNT cùng hóa đơn và hối phiếu giảm trị giá (nếu có) của NĐT
Tất cả các đáp án này đều đúng
Khi tiếp nhận đề nghị phát hành Bảo lãnh của KH, tại ĐVKD, CVTTTM/CVHT tại CN không có chuyên viên tài trợ thương mại phải kiểm tra đảm bảo hợp đồng ngoại thương quy định rõ:
Phương thức thanh toán là nhờ thu trả ngay (Payment by D/P collection)
Ngân hàng của nhà nhập khẩu là MB.
Trị giá thanh toán bằng phương thức nhờ thu trong hợp đồng bằng trị giá đề nghị bảo lãnh.
Tất cả các đáp án này đều đúng
MB thực hiện chuyển trả BCT NTNK khi:
NTT yêu cầu MB chuyển trả BCT cho Bên nhờ thu bằng văn bản;hoặc
Bên nhờ thu yêu cầu MB chuyển trả chứng từ bằng điện/thư xác thực trước khi MB đã thực hiện trao chứng từ cho NTT theo đúng chỉ thị của Bên nhờ thu, hoặc
Trong vòng 60 ngày kể từ ngày trên thông báo chứng từ, MB không nhận được phản hồi của NTT về việc thanh toán/chấp nhận thanh toán BCT NTNK; hoặc
MB từ chối thu hộ trong các trường hợp đã nêu tại mục 5.5 Nguyên tắc từ chối thu hộ của Quy trình này
