500 tỷ đồng Việt nam

600 tỷ đồng Việt nam

800 tỷ đồng Việt nam

900 tỷ đồng Việt nam

là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam

Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1,200 tỷ đồng trở lên

Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5,000 tỷ đồng trở lên

Không có lỗ trong 02 năm gần nhất

Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp thuận.

Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán

Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại SGDCK

Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán

Đến 100,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng đối với cá nhân

Đến 500,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng đối với cá nhân

Đến 2,000,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng đối với cá nhân

Đến 3,000,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng

Bộ trưởng Bộ tài chính

Chủ tịch UBCK

Chánh thanh tra UBCK

Chủ tịch UBND cấp tỉnh

có quyết định mua lại cổ phiếu của chính mình

có quyết định thay đổi doanh nghiệp kiểm toán

có quyết định của cơ quan thuế về việc công ty vi phạm luật thuế

khi giá cổ phiếu tăng trần hoặc giảm sát 10 phiên liên tiếp

10%

20%

25%

30%

Công ty chứng khoán

Ngân hàng thương mại

Công ty đại chúng

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài

Trái phiếu đã chào bán ra công chúng

Trái phiếu chào bán riêng lẻ

Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của công ty đại chúng

Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của tất cả các doanh nghiệp đáp ứng điều kiện về vốn, khả năng tài chính

Nhà đầu tư nước ngoài

Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài

Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ

Tất cả các nhà đầu tư tham gia trên thị trường chứng khoán

Thay đổi thành viên lưu ký

Thay đổi tên, quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nơi đăng ký hoạt động, địa chỉ trụ sở chính, số giấy phép đăng ký kinh doanh đối với tổ chức

Thay đổi tên, quốc tịch, địa chỉ liên lạc, khác đối với cá nhân số hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp

Thay đổi số lượng chứng khoán nắm giữ

Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 1000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chỉ nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoản)

Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 3000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 500 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 7000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoản)

có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 10,000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 1200 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại việt nam

ngân hàng thương mại

ngân hàng nhà nước việt nam

không có đáp án

Công ty cổ phần

Công ty TNHH chuyển thành công ty cổ phần

Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

Công ty hợp danh

Doanh nghiệp tư nhân

Ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch đặc biệt khi được sở giao dịch chứng khoán việt nam chấp thuận

Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi có năng lực tài chính và được mua chứng khoản theo quy định của pháp luật

Các ngân hàng thương mại là thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi được UBCK cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam chấp thuận trờ thành thành viên lưu ký

Các ngân hàng thương mại đều thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán

Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài năm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán

Tất cả các tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện đầu tư, kinh doanh tại việt nam

Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư mước ngoài năm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán

Tất cả nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài

49%

Không hạn chế, trừ trường hợp điều ước quốc tế mà Việt nam là thành viên, pháp luật về đầu tư, pháp luật liên quan có quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài

50% vốn điều lệ trong trường hợp công ty đại chúng hoạt động trong ngành, nghề đâu tư kinh doanh có điều kiện áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài mà chưa có quy định cụ thể về sở hữu nước ngoài

bảo vệ quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư

công bằng, công khai, minh bạch

chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoản

Tôn trọng quyền sở hữu về tài sản trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Người làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt nam, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam, công ty đầu tư chứng khoán.

Người làm việc cho công ty đầu tư chứng khoán và được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Người được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Thư ký công ty

Người phụ trách quản trị công ty

Người được ủy quyền thông báo thông tin

Tổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% cổ phần có quyền biểu quyết của doanh nghiệp đó

Công ty chứng khoán

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại việt nam

Công ty quản lý quy đầu tư chứng khoán

Chi nhanh công ty quản lý quỹ đầu tư nước ngoài tại việt nam

Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 10 nhà đầu tư chuyên nghiệp không phải là cổ đông lớn nắm giữ

Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng

Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 50 tỷ đồng trở lên

50%

49%

Không hạn chế đối với nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức

49% đối với nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân

Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại việt nam

Tư vấn khách hàng đầu tư chứng khoán

Thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế tại việt nam

Giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại việt nam

thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng

bảo đảm tối thiểu 03 nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề phù hợp với nghiệp vụ thực hiện

Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi thực hiện dịch vụ cho khách hàng

Thu thập thông tin về tình hình tài chính, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng

mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc và phải duy trì tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác đã mở trước đó.

Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam

thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, nơi mình đang làm việc

Không có phương án nào đúng

Công ty chứng khoán

Chỉ nhành công ty chứng khoán nước ngoài tại việt nam

NGân hàng thương mại

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại việt nam

Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của 1 công ty chứng khoán khác tại việt nam

Công ty quản lý quỹ được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ để thực hiện hợp nhất, sát nhập

Không được đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định

cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời hạn 05 năm kể từ ngày được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty

Tăng vốn điều lệ lên 30 tỷ đồng

Tăng số lượng cổ đông lên trên 100 người không kể cổ đông lớn

chào bán cổ phiếu ra công chúng

hoàn thành thành quyết toán các vấn đề liên quan đến dịch vụ đòi nợ trước ngày 01/01/2021

Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào quyết định của đa số cổ đông tham dự cuộc họp đại hội đồng cổ đông

Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào kết quả bầu tại cuộc họp đại hội đồng cổ đông

số lượng thành viên HĐQT ít nhất là 03 người và nhiều nhất là 11 người

số lượng thành viên HĐQT không ít hơn 05 người và không quá 11 người

cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập

cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có tối thiểu 01 thành viện độc lập nếu HĐQT có từ 03 đến 05 thành viên hoặc tối thiểu 02 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 6 đến 8 thành viên hoặc tối thiểu 03 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 9 đến 11 thành viên

cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có ít nhất 01 thành viên độc lập

cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/5 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập

hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng hoán nhưng có lý do chính đáng

hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bồi thường một cách không công bằng nhưng có lý do chính đáng

hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

Khách hàng chưa điền đầy đủ thông tỉnh trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khóan

HĐQT đề nghị đại hội đồng cổ đông quyết định gia hạn

HĐQT tự quyết định việc gia hạn

HĐQT đề nghị cơ quan đăng ký kinh doanh gia hạn

HĐQT đề nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước gia hạn

lập văn bản thông báo cho công ty niêm yết về việc ủy quyền trước khi diễn ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông

lập văn bản ủy quyền theo mẫu do công ty niêm yết phát hành

lập văn bản ủy quyền nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần được ủy

quyền

lập văn bản ủy quyền theo quy định pháp luật về dân sự và nêu rõ tên cả nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần ủy quyền