WorksheetsGiáo trình ck ali phần 2
Total questions: 55
Worksheet time: 28mins
Name
Class
Date
1.
Công ty đại chúng phải thực hiện.
a)
Công bố thông tin định kỳ.
b)
Công bố thông tin bất thường.
c)
Công bố thông tin theo yêu cầu.
d)
Tất cả các phương án trên.
2.
Công ty đại chúng niêm yết phải công bố các loại BCTC sau.
a)
BCTC năm.
b)
BCTC bán niên.
c)
BCTC hằng quý.
d)
Tất cả các phương án trên.
3.
Công ty chứng khoán phải công bố thông tin trong thời hạn bao lâu kể từ khi có quyết định thay đổi người nội bộ.
a)
72 giờ.
b)
36 giờ.
c)
24 giờ.
d)
Không phải công bố thông tin.
4.
Cổ đông lớn của công ty đại chúng phải báo cáo, công bố thông tin như thế nào khi thực hiện giao dịch mua, bán, chuyển nhượng cổ phiếu của công ty đại chúng. a. Trước khi thực hiện mọi giao dịch. b. Sau khi thực hiện mọi giao dịch. c. Công bố trước và sau khi thực hiện mọi giao dịch. d.* Báo cáo, công bố thông tin sau giao dịch khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1%. 53.1 Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan là cổ đông lớn phải công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu:
a)
Qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
b)
1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
c)
3% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
d)
5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
5.
Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng trực tiếp thực hiện báo cáo, công bố thông tin liên quan tới quỹ đó.
a)
đúng
b)
sai
6.
Rủi ro hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán được xác định là giá trị lớn nhất của các giá trị sau:
a)
25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
b)
20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
c)
25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
d)
20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
7.
Nội dung quản lý nhà nước đối với chứng khoán và TTCK bao gồm.
a)
Ban hành các văn bản quy định pháp luật về chứng khoán và TTCK.
b)
Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi các loại giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và TTCK.
c)
Tổ chức, quản lý và giám sát hoạt động của TTCK.
d)
Tất cả các phương án trên.
8.
Ai có thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
a)
Chánh thanh tra UBCK NN.
b)
Chủ tịch UBCK NN.
c)
Chủ tịch UBND cấp tỉnh.
d)
Tất cả các phương án trên.
9.
Hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
a)
Chỉ bị xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
b)
Có thể bị xử lý vi pham hành chính hoặc xử lý hình sự tùy theo tính chất, mức độ vi phạm.
10.
Chánh thanh tra UBCK NN (Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UBCKNN) có thẩm quyền phạt xử lý vi phạm hành chính mức tiền tối đa đối với cá nhân là bao nhiêu. a. *50 triệu đồng. b. 100 triệu đồng. b. 200 triệu đồng. c. 500 triệu đồng. 59.1 Các hình thức xử phạt dưới đây thuộc thẩm quyền xử phạt hành chính của Chánh thanh tra UBCKNN, ngoại trừ:
a)
Phạt cảnh cáo.
b)
Phạt tiền tối đa 3 tỷ đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.5 tỷ đồng đối với cá nhân.
c)
Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành. nghề chứng khoán theo quy định.
d)
Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định..
11.
Thẩm quyền xử phạt của chủ tịch UBCK NN (chủ tịch UBND tỉnh) là:
a)
Gấp 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và 5 lần đối với cá nhân, các hành vi khác phạt tối đa 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.
b)
Gấp 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân và 5 lần đối với tổ chức, các hành vi khác phạt tối đa 3 tỷ đồng đối với cá nhân và 1,5 tỷ đồng đối với tổ chức.
12.
Cơ chế giải quyết tranh chấp trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm.
a)
Hòa giải.
b)
Thương lượng.
c)
Trọng tài.
d)
Pháp luật.
e)
Tất cả cá phương án trên.
13.
Tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán không được lựa chọn giải quyết bằng TRỌNG TÀI ?
a)
đúng
b)
sai
14.
Thời hiệu khiếu nại quyết định hành chính là.
a)
20 ngày.
b)
30 ngày.
c)
60 ngày.
d)
90 ngày.
15.
Thời hiệu khởi kiện để yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp hợp đồng trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK là.
a)
10 năm.
b)
5 năm.
c)
3 năm.
d)
1 năm.
16.
Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng được ít nhất tiêu chí sau:
a)
Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán và chứng chỉ phân tích tài chính.
b)
Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
17.
Điều kiện về góp vốn của cổ đông đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là gì.
a)
Đảm bảo có tối đa 99 cổ đông, cổ đông tổ chức góp tối thiểu 3 tỷ, cổ đông cá nhân góp tối thiểu 1 tỷ.
b)
Đảm bảo có ít nhất 99 cổ đông, cổ đông tổ chức góp tối thiểu 2 tỷ, cổ đông cá nhân góp tối thiểu 1 tỷ.
18.
Đối tượng có thể đăng ký làm thành viên lưu ký.
a)
Công ty chứng khoán.
b)
Ngân hàng thương mại.
c)
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
d)
Tất cả các phương án trên.
19.
Phát biểu nào sau đây là đúng:
a)
a.*Thành viên bù trừ phải là thành viên lưu ký.
b)
b. Thành viên lưu ý phải là thành viên bù trừ.
20.
Quỹ bù trừ do ai đóng góp.
a)
VSDC.
b)
Tổ chức phát hành (TCPH)
c)
Thành viên bù trừ.
21.
Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam KHÔNG bao gồm nội dung nào sau đây?
a)
Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường.
b)
Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam.
c)
Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam.
d)
Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam
22.
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây.
a)
Môi giới chứng khoán.
b)
Tự doanh chứng khoán.
c)
Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
d)
Tư vấn đầu tư chứng khoán.
23.
Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán là:
a)
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán.
b)
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán.
24.
Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán:
a)
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán.
b)
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán.
25.
Điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán.
a)
Trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định, hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 05 lần và tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
b)
Trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định, hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 05 lần và tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
26.
Điều kiện để công ty chứng khoán thành lập quỹ hoãn đổi danh mục. a.*Trong 12 tháng gần nhất, trước tháng nộp hồ sơ đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục, công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu đạt 220%. b. Trong 12 tháng gần nhất, trước tháng nộp hồ sơ đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục, công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu đạt 180%.
4 lines
27.
Theo quy định của Luật chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có có các quyền sau đây, loại trừ: a. *Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp thuận. b. Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán. c. Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán. d. Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán. 76.1 Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:
a)
Quản lý tách biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật.
b)
Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
c)
Đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
d)
Giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
e)
Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê.
28.
Các tổ chức nào sau đây được phép làm thành viên lập quỹ của quỹ hoán đổi danh mục ETF:
a)
Công ty chứng khoán có đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh trừ nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
b)
Công ty quản lý quỹ.
c)
Ngân hàng thương mại chưa đăng ký làm thành viên lưu ký.
d)
Ngân hàng lưu ký.
29.
Các tổ chức nào sau đây được phép làm thành viên lập quỹ của quỹ hoán đổi danh mục ETF:
a)
Ngân hàng lưu ký, Công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới và tự doanh.
b)
Công ty quản lý quỹ.
c)
Ngân hàng thương mại chưa đăng ký làm thành viên lưu ký.
d)
Công ty chứng khoán có nghiệp vụ tư vấn
30.
Thành viên lập quỹ của ETF có thể là:
a)
Công ty quản lỹ quỹ.
b)
Công ty chứng khoán.
c)
Ngân hàng lưu ký.
d)
Tất cả các phương án trên.
31.
Theo quy định hiện nay, khi mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt như sau:
a)
Mức phạt cho tổ chức là từ 100 – 150 triệu đồng. Cá nhân bằng 1/2 tổ chức tức là từ 50 – 75 triệu đồng.
b)
Bị tước chứng chỉ hành nghề 1-3 tháng.
c)
Cả 2 đáp án trên.
32.
Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a)
Sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khoán.
b)
Thực hiện mua, bán chứng khoán trên tài khoản giao dịch ủy thác vượt quá phạm vi được ủy thác, giá trị tài sản ủy thác và mục tiêu đầu tư của khách hàng ủy thác; đầu tư thay cho khách hàng, trừ trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân;
c)
Môi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách hàng hoặc giữa khách hàng và bên thứ ba, trừ trường hợp vay chứng khoán để sửa lỗi giao dịch hoặc vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục.
d)
Tất cả phương án trên.
33.
Các hành vi ở câu 81 bên trên có hình thức phạt bổ sung là gì ?
a)
Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 1 tháng đến 3 tháng.
b)
Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 1 năm.
34.
Đối với hoạt động của quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF), khi mức sai lệch giữa giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ so với chỉ số tham chiếu của các quỹ ETF vượt ngưỡng nào sau đây so với mức sai lệch tối đa thì công ty phải báo cáo UBCKNN:
a)
50%.
b)
60%.
c)
70%.
d)
80%.
e)
90%.
35.
Khi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh trong nước, Công ty quản lý quỹ được ủy quyền, thuê ngoài để cung cấp một phần hoặc toàn bộ các dịch vụ:
a)
Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
b)
Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.
c)
Tư vấn đầu tư chứng khoán.
36.
Theo quy định hiện nay, khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt và áp dụng biện pháp khắc phục sau: I. 100 – 200 triệu đồng. II. 200 – 300 triệu đồng. III. 400 – 500 triệu đồng. IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng. V. Buộc hoàn trả chứng khoán tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên. Phương án:
a)
I, IV
b)
II, IV, V
c)
III, IV
37.
Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a)
Mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
b)
Tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
c)
Cả a và b.
d)
Không có đáp án nào đúng.
38.
Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng đối với người hành nghề chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
a)
Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nơi mình làm việc.
b)
Đồng thời làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của một Tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết.
c)
Cả a và b.
39.
Công ty chứng khoán là công ty cổ phần phải tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên trong thời hạn tối đa bao nhiêu tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính.
a)
03 tháng
b)
04 tháng
c)
05 tháng
d)
06 tháng (phải báo cáo với UBCK).
40.
Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại:
a)
Thông tư số 197/2015/TT-BTC.
b)
Thông tư số 210/2012/TT-BTC.
c)
Nghị định 58/2012/NĐ-CP.
d)
Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
41.
Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá:
a)
02 lần.
b)
03 lần.
c)
04 lần.
d)
05 lần.
42.
Tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của các công ty chứng khoán không được vượt quá:
a)
30% vốn chủ sở hữu.
b)
45% vốn chủ sở hữu.
c)
50% vốn chủ sở hữu.
d)
70% vốn chủ sở hữu.
43.
Chứng chỉ hành nghề có thời hạn bao lâu kể từ ngày cấp.
a)
Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp.
b)
Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp.
c)
Không thời hạn.
44.
Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK là:
a)
Chính phủ.
b)
Bộ tài chính.
c)
UBCK NN.
d)
Tất cả các phương án trên.
45.
Để có thể cung cấp các nghiệp vụ về chứng khoán phái sinh, một công ty chứng khoán tại Việt Nam phải đáp ứng các điều kiện về vốn và vốn chủ sở hữu tối thiểu là ?
a)
Môi giới 800 tỷ, Tự doanh 600 tỷ, Tư vấn 250 tỷ. Nếu cung cấp cả 3 thì ít nhất là 800 tỷ.
b)
Môi giới 800 tỷ, Tự doanh 600 tỷ, Tư vấn 250 tỷ. Nếu cung cấp cả 3 thì ít nhất là 1650 tỷ.
46.
Vốn tối thiểu của quỹ đầu tư chứng khoán là:
a)
25 tỷ.
b)
30 tỷ.
c)
50 tỷ.
47.
Vốn tối thiểu của công ty đầu tư chứng khoán là:
a)
25 tỷ.
b)
30 tỷ.
c)
50 tỷ.
48.
Sự khác nhau của luật chứng khoán 2006 và 2019 về số lượng thành viên của quỹ đầu tư chứng khoán thành viên là:
a)
Luật chứng khoán 2006 tối đa 30 thành viên, luật chứng khoán 2019 tối đa là 99 thành viên.
b)
Luật chứng khoán 2006 tối đa 99 thành viên, luật chứng khoán 2019 tối đa là 30 thành viên.
49.
Quy định về tỷ lệ an toàn vốn (CAR) của công ty chứng khoán là:
a)
Duy trì tỷ lệ an toàn vốn khả dụng tối thiểu 180%.
b)
Duy trì tỷ lệ an toàn vốn khả dụng tối thiểu 220%.
50.
Khi nào công ty chứng khoán bị "kiểm soát đặc biệt" và phải báo cáo tỷ lệ an toàn vốn hằng ngày.
a)
a. Khi tỷ lệ an toàn vốn khả dụng từ 150% đến dưới 180%.
b)
b. Khi tỷ lệ an toàn vốn khả dụng từ 120% đến dưới 150%.
c)
b. *Khi tỷ lệ an toàn vốn khả dụng dưới 120%.
51.
Đối tượng nào không có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
a)
Bộ trưởng Bộ tài chính.
b)
Chủ tịch UBCK.
c)
Chánh thanh tra UBCK.
d)
Chủ tịch UBND cấp tỉnh.
52.
Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là:
a)
1.000.000 đồng.
b)
2.000.000 đồng.
c)
3.000.000 đồng.
d)
Không giới hạn mức phạt.
53.
Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là:
a)
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
b)
Chánh thanh tra UBCK NN.
c)
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UBCK NN.
d)
Cả a và b.
e)
Cả a, b và c.
54.
Thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như sau:
a)
Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm.
b)
Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm.
c)
Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày chấm dứt hành vi vi phạm.
d)
Cả a và b.
e)
Cả a và c.
55.
Ngân hàng thanh toán có thể là tổ chức nào dưới đây, ngoại trừ:
a)
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam.
b)
Ngân hàng thương mại.
c)
Ngân hàng nhà nước Việt Nam.
d)
Không có đáp án.
100 %
