NEW
Font size
WorksheetsLUYỆN TẬP PHẦN 5
Total questions: 66
Worksheet time: 33mins
Công ty chứng khoán là
Một loại doanh nghiệp, thương mại, sản xuất
Loại hình kinh doanh đơn giản nhỏ lẻ
Cả A, B đều đúng
Cả A, B đều sai
Công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức
Tổ hợp quỹ và tài chính tổng hợp
Dịch vụ tài chính chuyên biệt kinh doanh chứng khoán
Cả A, B đều đúng
Cả A, B đều sai
Công ty chứng khoán được tổ chức kinh doanh dưới hình thức nào
Kinh doanh chứng khoán, kinh doanh tiền tệ, dịch vụ tài chính
Kinh doanh chứng khoán, kinh doanh tiền tệ
Kinh doanh chứng khoán, dịch vụ tài chính
Kinh doanh chứng khoán, kinh doanh tiền ảo
Chủ thể nào sau đây không có hình thức kinh doanh của công ty chứng khoán
Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín
Công ty chứng khoán Sài Gòn
Công ty chứng khoán Ngân hàng Quân Đội (MBS)
Công ty cổ phần Thế Giới Di Động
Ngân hàng thương mại cổ phần tại Việt Nam kinh doanh chứng khoán như một tổ chức kinh doanh chứng khoán đặc thù được tổ chức dưới hình thức nào
Thành lập công ty con hạch toán độc lập
Kinh doanh chứng khoán song song với các dịch vụ tài chính khác
Cả A, B đều đúng
Cả A, B đều sai
Loại hình kinh doanh chứng khoán của các ngân hàng thương mại hiện nay tại Việt Nam có mấy hình thức kinh doanh:
01 hình thức
02 hình thức
03 hình thức
04 hình thức
Hiện nay tại Việt Nam, mô hình công ty chứng khoán là loại:
Mô hình công ty chứng khoán đa năng
Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh
Mô hình phức hợp đa năng và chuyên doanh
Cả A, B, C đều đúng
Nghiệp vụ nào sau đây không được thực hiện tại công ty chứng khoán Việt Nam
Môi giới chứng khoán
Tự kinh doanh chứng khoán
Bảo lãnh chứng khoán
Bán khống chứng khoán
Nghiệp vụ nào sau đây được thực hiện tại công ty chứng khoán nhằm mục đích kinh doanh sinh lợi từ việc mua bán chứng khoán cho chính mình trên thị trường của công ty chứng khoán
Môi giới chứng khoán
Tự kinh doanh chứng khoán
Bảo lãnh chứng khoán
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Nghiệp vụ nào sau đây được yêu cầu có số vốn tại công ty chứng khoán với số vốn theo quy định pháp luật là cao nhất
Môi giới chứng khoán
Tự kinh doanh chứng khoán
Bảo lãnh chứng khoán
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Nghiệp vụ nào sau đây được yêu cầu có số vốn tại công ty chứng khoán với số vốn theo quy định pháp luật là thấp nhất
Môi giới chứng khoán
Tự kinh doanh chứng khoán
Bảo lãnh chứng khoán
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Số vốn tại công ty chứng khoán ở Việt Nam khi đăng ký thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán với số vốn theo quy định pháp luật, sau đó công ty chứng khoán đăng ký thêm nghiệp vụ tự doanh chứng khoán với số vốn quy định lần lượt là
20 tỷ đồng, 50 tỷ đồng
20 tỷ đồng, 100 tỷ đồng
25 tỷ đồng, 100 tỷ đồng
25 tỷ đồng, 150 tỷ đồng
Số vốn tại công ty chứng khoán ở Việt Nam khi đăng ký thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán với số vốn theo quy định pháp luật, sau đó công ty chứng khoán đăng ký thêm nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán với số vốn quy định lần lượt là
125 tỷ đồng, 100 tỷ đồng
125 tỷ đồng, 125 tỷ đồng
125 tỷ đồng, 145 tỷ đồng
125 tỷ đồng, 165 tỷ đồng
Số vốn tại công ty chứng khoán ở Việt Nam khi đăng ký thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán với số vốn theo quy định pháp luật, sau đó công ty chứng khoán đăng ký thêm nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán với số vốn quy định lần lượt là
165 tỷ đồng, 5 tỷ đồng
170 tỷ đồng, 5 tỷ đồng
180 tỷ đồng, 10 tỷ đồng
190 tỷ đồng, 10 tỷ đồng
Công ty chứng khoán ở Việt Nam không được tự doanh trong trường hợp nào sau đây
Đầu tư vào cổ phiếu của một công ty có sở hữu 15% vốn điều lệ của công ty chứng khoán
Đầu tư quá 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết
Đầu tư 10% số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm yết
Đầu tư vào cổ phiếu của một công ty có sở hữu 10% vốn điều lệ của công ty chứng khoán
Số vốn tại cty chứng khoán ở Việt Nam khi đăng ký thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán với số vốn theo quy định pháp luật, sau đó cty chứng khoán đăng ký thêm 3 nghiệp vụ tự doanh chứng khoán phái sinh với tổng số vốn quy định của 02 nghiệp vụ đăng ký là
100 tỷ đồng
300 tỷ đồng
500 tỷ đồng
700 tỷ đồng
Số vốn tại công ty chứng khoán ở Việt Nam khi đăng ký thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán với số vốn theo quy định pháp luật, sau đó công ty chứng khoán đăng ký thêm nghiệp vụ môi giới chứng khoán phải sinh với tổng số vốn quy định của 02 nghiệp vụ đăng ký là
25 tỷ đồng
125 tỷ đồng
625 tỷ đồng
825 tỷ đồng
Một công ty chứng khoán ở Việt Nam ngoài các nghiệp vụ cơ bản khi đăng ký hoạt động trên thị trường chứng khoán, công ty chứng khoán đó muốn phát hành chứng quyền có đảm bảo phải có số vốn theo điều lệ là
100 tỷ đồng
1000 tỷ đồng
10.000 tỷ đồng
Cả A, B, C đều sai
Hiện nay tại Việt Nam, ngân hàng thương mại cổ phần chỉ đạo công ty con của mình là công ty chứng khoán hoạt động theo loại hình công ty chứng khoán đa năng một phần, mô hình này là
Mô hình ngân hàng kiểu Anh
Mô hình ngân hàng kiểu Đức
Mô hình ngân hàng kiểu Mỹ
Mô hình ngân hàng kiểu Pháp
Hiện nay tại Việt Nam, ngân hàng thương mại cổ phần chỉ đạo công ty con của mình là công ty chứng khoán hoạt động theo loại hình công ty chứng khoán đa năng hoàn toàn, mô hình này là
Mô hình ngân hàng kiểu Anh
Mô hình ngân hàng kiểu Đức
Mô hình ngân hàng kiểu Mỹ
Mô hình ngân hàng kiểu Pháp
Nhận định nào sau đây là sai về công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán là trung gian tài chính
Công ty chứng khoán là tổ chức kinh doanh vô điều kiện
Công ty chứng khoán có sản phẩm rất đa dạng
Công ty chứng khoán bị kiểm soát về hoạt động
Đặc điểm của công ty chứng khoán là trung gian giao dịch thể hiện rõ trong nghiệp vụ nào sau đây
Môi giới chứng khoán
Tự doanh chứng khoán
Bảo lãnh chứng khoán
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Công ty chứng khoán là trung gian giao dịch của thị trường nào sau đây
Thị trường tập trung (sở giao dịch)
Thị trường phi tập trung (OTC)
Cả A, B đều đúng
Cả A, B đều sai
Công ty chứng khoán là trung gian giao dịch của thị trường, việc giao dịch thanh toán thông qua
Hệ thống ngân hàng
Thanh toán trực tiếp dùng tiền mặt
Hệ thống tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký
Cả A, B đều đúng
Công ty chứng khoán là trung gian giao dịch của thị trường, việc tham gia giao dịch vào các hoạt động mua, bán của khách hàng làm cho
Rủi ro giao dịch gia tăng
Hạn chế rủi ro giao dịch
Không ảnh hưởng đến rủi ro
Cả A, B, C đều sai
Trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, các công ty chứng khoán được đánh giá xếp hạng thị phần môi giới theo xếp hạng của HoSE, thứ tự xếp hạng lần lượt là:
HSC, VCSC, VNDS, MBS, SSI
VCSC, VNDS, MBS, SSI, HSC
MBS, SSI, HSC, VCSC, VNDS
SSI, HSC, VCSC, VNDS, MBS
Cơ cấu tổ chức của đa số công ty chứng khoán ở Việt Nam hiện nay được chia làm mấy khối để dễ dàng quản lý
02 khối
03 khối
04 khối
05 khối
Vai trò của công ty chứng khoán tại Việt Nam có:
02 vai trò
03 vai trò
04 vai trò
05 vai trò
Vai trò cơ chế giá của công ty chứng khoán tại Việt là:
Tăng giá đối với người mua, giảm giá đối với người bán để kiếm lời
Góp phần điều tiết giá chứng khoán cho thị trường được ổn định
Thao túng giá trên thị trường
Thực hiện các giao dịch của sau hoặc giao dịch nội gián
Khách hàng thực hiện giao dịch mua chứng khoán sau khi được nhân viên môi giới, tư vấn của công ty chứng khoán hướng dẫn. Sau khi đồng ý đặt lệnh mua chứng khoán trong phiên giao dịch và chờ khớp lệnh, khách hàng phát hiện giá chứng khoán mình đặt lệnh mua chờ khớp đang giảm giá mạnh. Khách hàng yêu cầu huỷ lệnh mua chờ khớp bằng lệnh nào sau đây:
Lệnh ATO
Lệnh ATC
Lệnh SO
Lệnh MP
Khách hàng thực hiện giao dịch mua chứng khoán trong phiên giao dịch mở cửa sau khi được nhân viên môi giới, tư vấn của công ty chứng khoán hướng dẫn. Sau khi đồng ý đặt lệnh mua chứng khoán trong phiên giao dịch và chờ khớp lệnh. Vậy:
Khách hàng chưa mua được chứng khoán
Khách hàng đã mua được chứng khoán
Khách hàng đặt lệnh hợp lệ và mua được chứng khoán
Khách hàng đặt lệnh hợp lệ và chưa mua được chứng khoán
Khi nhân viên môi giới phát hiện giá chứng khoán mà khách hàng của mình quản lý bắt đầu giảm giá và có xu hướng giảm giá mạnh. Nhân viên môi giới được làm:
Ngay lập tức thông báo cho khách hàng được biết và tham khảo ý kiến cho khách hàng
Ngay lập tức bán chứng khoán giúp khách hàng của mình mà không cần hướng dẫn
Chỉ cần thông báo cho khách hàng và khích lệ khách hàng tự theo dõi
Yêu cầu khách hàng mua thêm chứng khoán
Nhân viên môi giới của một công ty chứng khoán tại Việt Nam phải có
Bằng đại học chuyên ngành chứng khoán
Bằng đại học chuyên ngành ngân hàng
Bằng đại học chuyên ngành kinh tế, chứng chỉ môi giới chứng khoán được cấp bởi Bộ Tài Chính
Cả A, B, C đều sai
Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ nào sau đây
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Môi giới chứng khoán
Tự doanh chứng khoán
Mua bán của sau
Loại hình công ty chứng khoán nào sau đây phổ biến tại Việt Nam
Công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần đại chúng theo quy định của luật doanh nghiệp
Doanh nghiệp tư nhân, Công ty trách nhiệm hữu hạn theo quy định của luật doanh nghiệp
Doanh nghiệp tư nhân, công ty liên doanh theo quy định của luật doanh nghiệp
Công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty liên doanh theo quy định của luật doanh nghiệp
Các chức năng cơ bản của công ty chứng khoán tại Việt Nam, cơ chế phát hành và bảo lãnh phát hành thuộc chức năng nào là đúng nhất
A. Cung cấp cơ chế giá cả cho chứng khoán
B. Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt giữa người có tiền nhàn rỗi đến người sử dụng vốn
C. Tạo ra tính thanh khoản cho chứng khoán
D. Điều tiết và bình ổn thị trường
Các chức năng cơ bản của công ty chứng khoán tại Việt Nam, cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch thuộc chức năng nào là đúng nhất?
Thông qua hệ thống khớp giá hoặc khớp lệnh
Thông qua cơ chế phát hành và bảo lãnh phát hành
Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
Điều tiết thị trường
Các chức năng cơ bản của công ty chứng khoán tại Việt Nam, hoạt động tự doanh hoặc là nhà tạo lập thị trường thuộc chức năng nào là đúng nhất?
Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
Cung cấp cơ chế giá cả cho chứng khoán
Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường
Tạo cơ chế huy động và điều tiết vốn linh hoạt
Các chức năng cơ bản của công ty chứng khoán tại Việt Nam, hoán chuyển chứng khoán ra tiền mặt và ngược lại một cách dễ dàng thuộc chức năng nào là đúng nhất?
Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
Cung cấp cơ chế giá cả cho chứng khoán
Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường
Tạo cơ chế huy động và điều tiết vốn linh hoạt
Hoạt động nào sau đây của môi giới chứng khoán tại Việt Nam phải làm theo quy định cho khách hàng sau khi mở tài khoản phục vụ mục đích đầu tư của khách hàng?
Giới thiệu giao dịch cho khách hàng
Tư vấn đầu tư cho khách hàng
Mở tài khoản lưu ký cho khách hàng tại Trung tâm lưu ký chứng khoán
Thu phí hoa hồng trên giao dịch của khách hàng khi khách hàng chưa giao dịch
Hình thức nào sau đây công ty chứng khoán sẽ thực hiện khi tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết để được phát hành chứng khoán ra công chúng?
Niêm yết lên sàn chứng khoán cho tổ chức phát hành
Phát hành chứng khoán ra thị trường thứ cấp cho tổ chức phát hành
Bao tiêu chứng khoán ở thị trường thứ cấp cho tổ chức phát hành
Đấu giá chứng khoán cho tổ chức phát hành
Công ty chứng khoán đóng vai trò là
Tổ chức quản lý các công ty niêm yết
Trung gian của thị trường chứng khoán
Cơ quan quản lý pháp luật của thị trường chứng khoán
Cơ quan giám sát hoạt động của các công ty niêm yết
Quỹ đầu tư là
Định chế trung gian ngân hàng
Định chế trung gian phi ngân hàng
Các sản phẩm mà công ty quản lý quỹ cung cấp cho khách hàng
Cả A, B đều đúng
Đối tượng đầu tư của quỹ đầu tư là
Tiền tệ
Cổ phiếu
Trái phiếu
Cả A, B, C đều đúng
Phân loại quỹ theo chủ thể đầu tư, có mấy loại
02 loại quỹ đầu tư
03 loại quỹ đầu tư
04 loại quỹ đầu tư
05 loại quỹ đầu tư
Quỹ đầu tư dạng đóng, theo phân loại nào sau đây:
Chủ thể đầu tư
Đối tượng đầu tư
Cơ cấu huy động vốn
Thị trường tiền tệ
Tiêu chí phân loại quỹ đầu tư có mấy tiêu chí:
02 tiêu chí
03 tiêu chí
04 tiêu chí
05 tiêu chí
Loại quỹ đầu tư tư nhân mang tính chất của:
Quỹ đầu tư vốn an toàn
Quỹ đầu tư vốn mạo hiểm
Quỹ đầu tư tăng trưởng
Quỹ đầu tư tăng trưởng và thu nhập
Quỹ đầu tư mạo hiểm đầu tư vào chứng khoán của những công ty chưa niêm yết nhằm mục đích:
Lấy thu nhập từ cổ tức là yếu tố chính yếu
Thâu tóm công ty
Lấy sự tăng trưởng tối đa của vốn làm mục tiêu đầu tư
Cả A, B đều đúng
Đặc điểm giống nhau của: Quỹ đầu tư chọn ngành, Quỹ đầu tư chọn vốn, Quỹ đầu tư tăng trưởng, Quỹ đầu tư vốn mạo hiểm là
Lấy sự tăng trưởng tối đa của vốn làm mục tiêu đầu tư
Lấy thu nhập từ cổ tức là yếu tố chính yếu
Thâu tóm công ty
Giá trị cổ phần tăng và có tiền sử trả cổ tức vững chắc
Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ
Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Cổ phiếu quỹ
Được chia cổ tức
Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường
Người sở hữu có quyền biểu quyết
Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành
Đâu không phải là đặc điểm của cổ phiếu quỹ
Được trả cổ tức
Không có quyền biểu quyết
Tổng số cổ phiếu quỹ không được vượt quá tỷ lệ vốn hóa mà pháp luật quy định
Công bố thông tin khi công ty mua cổ phiếu quỹ
Quỹ đầu tư chứng khoán Việt Nam (Quỹ VF1) là quỹ lập mục tiêu đầu tư vào cổ phiếu nào sau đây
Cổ phiếu Blue chip
Cổ phiếu Penny
Cổ phiếu có mức giá thấp hơn giá sàn
Cổ phiếu có giá thấp hơn giá tham chiếu
Quỹ đầu tư cân bằng là quỹ
Dung hòa tính chất mạo hiểm của cổ phiếu ưu đãi
Dung hòa tính chất mạo hiểm của cổ phiếu và tính chất an toàn của trái phiếu
Có tỷ trọng đầu tư cổ phiếu lớn hơn tỷ trọng đầu tư trái phiếu
Cả A, C đều đúng
Quỹ đầu tư dạng đóng là
Chứng chỉ quỹ phát hành một lần ra công chúng để huy động vốn
Được mua lại các chứng chỉ quỹ đã phát hành
Có khả năng phát hành chứng chỉ quỹ khác nhau để huy động vốn
Có giá cổ phiếu không phụ thuộc vào cung cầu của thị trường
Công ty quản lý quỹ là
Tổ chức hoạt động dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn theo quy định của pháp luật
Tổ chức hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần theo quy định của pháp luật
Cả A, B đều đúng
Cả A, B đều sai
Hoạt động chính của công ty quản lý quỹ là
Hoạt động đầu tư chứng khoán
Hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo sự ủy thác của các nhà đầu tư
Hoạt động lưu ký chứng khoán theo sự ủy thác của các nhà đầu tư
Hoạt động quản lý danh mục đầu tư nội bộ
Hoạt động của công ty quản lý quỹ ở Việt Nam được cho phép bởi
Sở kế hoạch đầu tư
Ngân hàng thương mại cổ phần
Ủy ban chứng khoán nhà nước
Cục quản lý thị trường
Quỹ đầu tư được hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán hoặc các dạng tài sản đầu tư khác. Vậy nhà đầu tư:
Không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ
Có quyền kiểm soát hàng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ
Quyền kiểm soát giao cho công ty quản lý quỹ
Cả A, B, C đều sai
Vai trò của quỹ đầu tư trong nền kinh tế và thị trường chứng khoán
Ổn định thị trường sơ cấp
Phát triển thị trường thứ cấp
Tăng cường khả năng huy động vốn nước ngoài
Biến đổi khiến thị trường chứng khoán trở nên phức tạp hơn
Vai trò của quỹ đầu tư đối với nhà đầu tư
Đa dạng hóa danh mục đầu tư, giảm thiểu rủi ro
Chi phí hoạt động cao
Khó rút vốn đầu tư khi và ít đặc quyền
Hạn chế lựa chọn trong danh mục đầu tư
Đặc điểm giống nhau giữa quỹ đầu tư mở và đóng là:
Số lượng chứng khoán lưu hành và mua lại
Cách thức chào bán ra công chúng và nơi mua bán chứng chỉ quỹ
Mối quan hệ giữa giá mua và giá trị tài sản ròng
Cả A, B, C đều sai
Cơ cấu tổ chức của quỹ đầu tư gồm:
Hội đồng quản trị, ngân hàng giám sát, nhà bảo lãnh chính, đại diện cơ quan thuế
Hội đồng quản trị, ngân hàng giám sát, nhà bảo lãnh chính, nhà đầu tư, nhà môi giới
Hội đồng quản trị, ngân hàng giám sát, nhà bảo lãnh chính, nhà đầu tư, tổ chức quản lý quỹ đầu tư
Hội đồng quản trị, ngân hàng giám sát, nhà bảo lãnh chính, nhà đầu tư, tổ chức quản lý quỹ đầu tư, nhà môi giới
Hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư: I_xây dựng danh mục đầu tư; II_mục tiêu đầu tư; III_nghiên cứu; IV_phân tích rủi ro/lợi nhuận; V_phân bổ tài sản và lựa chọn chứng khoán. Hãy cho biết quy trình nào sau đây là đúng
A. I, II, III, IV, V
B. II, I, III, V, IV
C. III, IV, II, V, I
D. IV, III, II, V, I
Chi phí nào sau đây không phải là chi phí phát hành của quỹ đầu tư?
Chi phí tiếp thị
Chi phí in ấn bản cáo bạch
Chi phí trả cho các đại lý bán chứng chỉ quỹ
Chi phí tư vấn đầu tư
