Font size
WorksheetsBài tập về Thị trường chứng khoán Việt Nam
Total questions: 60
Worksheet time: 30mins
Các công cụ tài chính bao gồm:
A Các loại giấy tờ có giá được mua bán trên thị trường tài chính.
B Cổ phiếu ưu đãi và phiếu nợ chuyển đổi.
C Thương phiếu và những bảo lãnh của ngân hàng
D Các phương tiện thanh toán không dùng tiền mặt
Thị trường phát hành chứng khoán lần đầu theo quy định của pháp luật công chúng
Dễ dàng đầu tư
Rất dễ dàng đầu tư
Hạn chế tuyệt đối không được đầu tư
Giới hạn ở một số thành viên được đầu tư
Thị trường chứng khoán sơ khai xuất hiện thời gian nào?
Thế kỷ 15
Thế kỷ 16
Thế kỷ 17
Thế kỷ 18
Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố HCM thực hiện phiên giao dịch đầu tiên vào năm?
Năm 1999
Năm 2000
Năm 2001
Năm 2002
Giá chứng khoán hiện nay trên bảng giá được niêm yết tại Việt Nam là giá hình thành bởi:
Thị trường sơ cấp
Thị trường thứ cấp
Thị trường chứng khoán phái sinh
Thị trường sơ cấp - tiền tệ
Hãy cho biết thời điểm hình thành Thị trường công cụ chứng khoán phái sinh Việt nam
Năm 1999
Năm 2000
Năm 2017
Năm 2018
Hợp đồng Forward là:
Hợp đồng quyền chọn
Hợp đồng tương lai
Hợp đồng hoán đổi
Hợp đồng kỳ hạn
Đặc tính nào của chứng khoán khiến nhà đầu tư phải cân nhắc:
Tính sinh lợi
Tính rủi ro
Tính ổn định
Cả A, B, C đều đúng
Tại HOSE một lô cổ số lượng cổ phiếu là
10
50
100
1000
Giá sử cổ phiếu PNJ có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là: 100.000 đồng, theo quy chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam (sàn HOSE) hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các mức giá sau
116.000 đồng
113.000 đồng
110.000 đồng
107.000 đồng
Lãi suất hiện hành trên một trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, lãi suất 8% được bán với giá 850.000đ và đáo hạn 10 năm là:
7,25%
3%
9,41%
10,63%
Cổ phiếu là:
Tất cả các loại chứng khoán
Chứng thư xác nhận quyền sở hữu một phần tài sản của công ty cổ phần
Thương phiếu và chứng khoán phái sinh
Tất cả câu trên đều sai
Nếu bạn nắm giữ 3000 cổ phiếu VJC có giá thị trường là 10.000 đồng, công ty này tiến hành gộp cổ phiếu theo tỷ lệ 3:1. Vậy sau khi gộp xong bạn có:
A 1000 cổ phiếu, giá 10.000 đồng
B 1000 cổ phiếu, giá 30.000 đồng
C 1000 cổ phiếu, giá 60.000 đồng
D 1000 cổ phiếu, giá 90.000 đồng
Lãi suất chiết khấu được tính trên số ngày còn lại
Của tháng chiết khấu
Của năm chiết khấu
Của quý chiết khấu
Của kỳ chiết khấu
Cty A đến Ngân hàng Công Thương HK xin chiết khấu chứng từ sau: Hối phiếu số 0254/HP với các nội dung sau số tiền 400.000.000đ Ngày ký phát 15-08-2006 Ngày chấp nhận 18-08-2006 Ngày thanh toán 20-04-2007 Người ký phát Cty B Người trả tiền Cty C Người hưởng lợi Cty A Lãi suất chiết khấu 9%/năm Tỷ lệ hoa hồng 0,25%/năm. Thuế GTGT dịch vụ 10% tính trên hoa hồng phí. Số tiền khách hàng nhận được:
A 383.700.000
B 383.800.000
C 383.900.000
D 383.600.000
Hoạt động phát hành giấy tờ có giá là một loại hoạt động mua bán trong đó
Người mua là đơn vị phát hành.
Người bán là đơn vị phát hành.
Đơn vị phát hành đồng thời là người bán và mua.
Đơn vị phát hành không liên quan.
Các giấy tờ có giá được phát hành trên thị trường sơ cấp
Chỉ dưới hình thức bán lẻ.
Chỉ dưới hình thức bán buôn
Dưới hình thức bán buôn và bán lẻ.
Không phát hành trên thị trường sơ cấp.
Lần đầu cổ phiếu phát hành ra công chúng (IPO) theo quy định của Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước có giá
5.000đ
10.000đ
15.000đ
20.000đ
Phát hành bổ sung là:
Phát hành khi công ty không đủ điều kiện phát hành ra công chúng
Cần huy động vốn nhỏ, giảm chi phí
Phát hành các đợt tiếp theo đã có chứng khoán phát hành và giao dịch trên thị trường thứ cấp
Phát hành cho cán bộ công nhân viên của công ty
Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là
Có vốn tối thiểu 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liên trước năm đăng ký phải có lãi
Có vốn tối thiểu 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
Có vốn tối thiểu 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
Có vốn tối thiểu 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:
19%
29%
39%
49%
Tổ chức phát hành phải công bố thông tin bất thường trong vòng:
4 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
14 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
48 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
Chứng khoán hiện nay niêm yết tại sàn chứng khoán Việt Nam theo quy định có cách phân loại giá như sau:
Nhóm 1: giá <10.000đ, nhóm 2:10.000đ<= giá <50.000đ, nhóm 3: giá >=50.000đ
Nhóm 1: giá <5.000đ, nhóm 2:5.000đ<= giá <10.000đ, nhóm 3: giá >50.000đ
Nhóm 1: giá <20.000đ, nhóm 2:20.000đ<= giá <100.000đ, nhóm 3: giá >100.000đ
Nhóm 1: giá <1.000đ, nhóm 2:10.000đ<= giá <5.000đ, nhóm 3: giá >10.000đ
Cổ đông công ty cổ phần niêm yết phải nắm giữ:
Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty
Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
Ít nhất 50% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
Ít nhất 50% vốn cổ phần của công ty kể từ ngày niêm yết
Tổ chức phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng phải đáp ứng điều kiện nào sau đây?
Vốn cổ phần dưới 100 tỷ đồng, tối thiểu 20% vốn cổ phần phải bán cho 1000 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành
Vốn cổ phần dưới 100 tỷ đồng, tối thiểu 20% vốn cổ phần phải bán cho 100 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành
Vốn cổ phần trên 100 tỷ đồng, tối thiểu 15% vốn cổ phần phải bán cho 1000 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành
Vốn cổ phần trên 100 tỷ đồng, tối thiểu 15% vốn cổ phần phải bán cho 1000 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành
Người sáng lập công ty cổ phần nắm giữ cổ phiếu ưu đãi được mua thêm cổ phiếu khi công ty phát hành bổ sung cổ phiếu mới bằng công cụ nào
Cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi
Chứng quyền, quyền mua cổ phiếu
Trái phiếu chuyển đổi
Các câu trên đều sai
Câu 27 Mã chứng khoán giao dịch trong phiên đầu tiên giao dịch tại HOSE (Ngày đầu tiên hoạt động của HOSE) là
A SAM, REE, VNM, HAG, FLC
B VNM, HAG, FLC
C AGM, AGR
D SAM, REE
Khi phát hành chứng khoán với số lượng lớn của công ty phát hành, đối tượng nào sau đây tham gia:
Một công ty chứng khoán được cấp phép
Ngân hàng thương mại được Ủy Ban Chứng Khoán chấp thuận
Một tổ hợp bảo lãnh
Tất cả A, B, C đều sai
Câu 29 Chính phủ phát hành trái phiếu có giá trị 300 tỷ đồng, các nhà đầu tư tham gia đã trúng thầu với các mức lãi suất dự thầu và giá trị đặt thầu như bảng sau. Hãy cho biết lãi suất và nhà đầu tư trúng thầu theo kiểu Hà Lan.
Lãi suất: 7.85%, 7.65%, 7.55%, Nhà đầu tư: A, B, C trúng thầu
Lãi suất: 7.25%, 7.35%, 7.55%, Nhà đầu tư: C, D, E trúng thầu
Lãi suất 7.55%, Nhà đầu tư: A, B, C trúng thầu
Lãi suất 7.55%, Nhà đầu tư: C, D, E trúng thầu
Một nhà đầu tư đang cân nhắc sẽ mua một trong hai loại trái phiếu sau: a, trái phiếu chính quyền địa phương trả lãi hàng năm 5,5% và b, trái phiếu doanh nghiệp trả lãi hàng năm 7,5%. Chính sách thuế hiện hành quy định trái phiếu địa phương được miễn thuế trong khi trái chủ của trái phiếu doanh nghiệp phải chịu thuế 30%. Bỏ qua các khác biệt giữa hai loại trái phiếu này, với mục tiêu lợi nhuận, hỏi nhà đầu tư nên chọn loại trái phiếu nào nếu giá bán hai trái phiếu là như nhau?
Trái phiếu doanh nghiệp; vì nó có lợi suất sau thuế cao hơn.
Trái phiếu doanh nghiệp; vì nó có lợi suất sau thuế thấp hơn.
Trái phiếu địa phương; vì nó được miễn thuế.
Trái phiếu địa phương; vì nó có lợi suất sau thuế cao hơn.
Câu nào sau đây đúng với trái phiếu
Người đi vay mua trái phiếu
Người cho vay mua trái phiếu
Người cho vay phát hành trái phiếu
Tất cả đều sai
Trái phiếu Chính phủ đấu thầu tại Ngân hàng Nhà nước được kết hợp giữa đấu thầu cạnh tranh lãi suất và đấu thầu không cạnh tranh lãi suất trong đó:
Khối lượng trái phiếu đấu thầu không cạnh tranh lãi suất không vượt quá 5%
Khối lượng trái phiếu đấu thầu không cạnh tranh lãi suất không vượt quá 10%
Khối lượng trái phiếu đấu thầu không cạnh tranh lãi suất không vượt quá 25%
Khối lượng trái phiếu đấu thầu không cạnh tranh lãi suất không vượt quá 30%
Nếu Y là khối lượng trái phiếu chính phủ tiến hành đấu thầu để phát hành, X1, X2, X3, X4, theo thứ tự lần lượt là khối lượng của các nhà đầu tư trúng thầu, X4 là khối lượng nhà đầu tư trúng thầu cuối cùng. Biết X1+X2+X3+X4 > Y. Đấu thầu theo nguyên tắc đơn giá, nhà đầu tư trúng thầu có lãi suất:
Bằng với lãi suất đặt thầu tại khối lượng X1
Bằng với lãi suất đặt thầu tại khối lượng X2
Bằng với lãi suất đặt thầu tại khối lượng X3
Bằng với lãi suất đặt thầu tại khối lượng X4
Nếu Y là khối lượng trái phiếu chính phủ tiến hành đấu thầu để phát hành, X1, X2, X3, X4, X5 theo thứ tự lần lượt là khối lượng của các nhà đầu tư trúng thầu, X5 là khối lượng nhà đầu tư trúng thầu cuối cùng. Biết X1+X2+X3+X4+X5>Y. Khối lượng nhà đầu tư trúng thầu theo cơ chế đa giá có:
Lãi suất tại khối lượng X1 > Lãi suất tại khối lượng X5 khi trúng thầu
Lãi suất tại khối lượng X1 < Lãi suất tại khối lượng X5 khi trúng thầu
Lãi suất tại khối lượng X1 = Lãi suất tại khối lượng X5 khi trúng thầu
Cả A, B, C đều sai
Giao dịch nào hiện nay không thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội từ thứ 2 đến thứ 6 trong tuần trừ các ngày nghỉ Lễ
Khớp lệnh định kỳ mở cửa
Khớp lệnh định kỳ đóng cửa
Khớp lệnh liên tục
Giao dịch thỏa thuận
Biên độ giao động của sàn chứng khoán thể hiện tính minh bạch và rủi ro của thị trường. Tại Việt Nam, biên độ giao động của sàn Tp.HCM và Hà Nội là:
±5% và ±7%
±7% và ±10%
±7% và ±15%
±10% và ±15%
Thời gian giao dịch chứng khoán tại Tp.HCM và Hà Nội thực hiện:
8h30-11h30; 13h-14h45; từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần; trừ các ngày Lễ
8h30-11h30; 13h-14h45; từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần; trừ các ngày Lễ
9h05-11h30; 13h-15h00; từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần; trừ các ngày Lễ
9h00-11h30; 13h-15h00; từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần; trừ các ngày Lễ
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) có quyết định tạm dừng giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM khi các công ty chậm công bố thông tin so với thời hạn quy định chung đối với báo cáo tài chính năm yêu cầu được kiểm toán là bao nhiêu ngày:
30 ngày so với thời hạn quy định chung đối với báo cáo tài chính năm yêu cầu được kiểm toán
45 ngày so với thời hạn quy định chung đối với báo cáo tài chính năm yêu cầu được kiểm toán
50 ngày so với thời hạn quy định chung đối với báo cáo tài chính năm yêu cầu được kiểm toán
60 ngày so với thời hạn quy định chung đối với báo cáo tài chính năm yêu cầu được kiểm toán
Đơn vị giá và đơn vị khối lượng được Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM và Hà Nội quy định trên bảng điện tử là:
Đơn vị giá: 1000 đồng và đơn vị khối: 10 cổ phiếu
Đơn vị giá: 1000 đồng và đơn vị khối: 100 cổ phiếu
Đơn vị giá: 100 đồng và đơn vị khối: 10 cổ phiếu
Đơn vị giá: 100 đồng và đơn vị khối: 100 cổ phiếu
Biên độ giao động của sàn chứng khoán thể hiện tính minh bạch và rủi ro của thị trường. Tại Việt Nam, biên độ giao động của sàn Tp. Hà Nội dành cho cổ phiếu thực hiện phiên giao dịch lần đầu tiên có biên độ là:
±15%
±20%
±25%
±30%
Sở giao dịch chứng khoán trên Thế giới đang tồn tại mấy mô hình
01 mô hình
02 mô hình
03 mô hình
04 mô hình
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thuộc loại mô hình
Công ty trách nhiệm hữu hạn được sở hữu bởi các thành viên
Công ty nhà nước sở hữu hoàn toàn hoặc một phần
Công ty cổ phần hữu hạn
Công ty cổ phần niêm yết
Cơ chế xác định giá trong các phiên giao dịch định kỳ tại Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM và Hà Nội là:
Giá khớp lệnh là giá tham chiếu của phiên giao dịch trước
Giá khớp lệnh là giá tại đó có khối lượng giao dịch nhiều nhất
Giá khớp lệnh là giá tại đó người mua và người bán chọn
Giá khớp lệnh là giá theo từng thời điểm của khớp lệnh liên tục
Cơ chế xác định giá trong các phiên giao dịch khớp lệnh liên tục tại Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM và Hà Nội là
LO
ATO
ATC
MP
Từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần (trừ các ngày nghỉ lễ theo quy định) Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM (HOSE) và Hà Nội (HNX) theo thứ tự có mấy đợt giao dịch khớp lệnh định kỳ trong 01 ngày giao dịch:
01 HOSE; 01 HNX
01 HOSE; 02 HNX
02 HOSE; 01 HNX
02 HOSE; 02 HNX
Hãy cho biết các thứ tự ưu tiên được Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM (HOSE) và Hà Nội (HNX) quy định trong việc thực hiện các lệnh mua và bán chứng khoán của nhà đầu tư trong phiên khớp lệnh định kỳ:
Thời gian, khối lượng, giá
Khối lượng, thời gian, giá
Thời gian, giá, khối lượng
Giá, thời gian, khối lượng
Các chứng khoán giao dịch tại thị trường chứng khoán phi tập trung là
Các chứng khoán được niêm yết tại HOSE
Các chứng khoán được niêm yết tại HNX
Các chứng khoán trong nhóm VN30
Các chứng khoán chưa được niêm yết
Đặc trưng của thị trường chứng khoán phi tập trung là
Tính thanh khoản cao, lợi nhuận thấp
Tính thanh khoản thấp, lợi nhuận cao
Tính thanh khoản cao, lợi nhuận cao
Những chứng khoán giao dịch trên thị trường chứng khoán phi tập trung là
Chứng khoán có tính thanh khoản cao
Chứng khoán của các doanh nghiệp vừa và nhỏ
Chứng khoán của các tập đoàn lớn
Chứng khoán bị huỷ niêm yết
Nghiệp vụ nào sau đây được thực hiện tại công ty chứng khoán nhằm mục đích kinh doanh sinh lời từ việc mua bán chứng khoán cho chính mình trên thị trường của công ty chứng khoán
Môi giới chứng khoán
Tự doanh chứng khoán
Bảo lãnh chứng khoán
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Số vốn tại công ty chứng khoán ở Việt Nam khi đăng ký thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán với số vốn theo quy định pháp luật, sau đó công ty chứng khoán đăng ký thêm nghiệp vụ tự doanh chứng khoán với số vốn quy định lần lượt là
20 tỷ đồng, 50 tỷ đồng
20 tỷ đồng, 100 tỷ đồng
25 tỷ đồng, 100 tỷ đồng
25 tỷ đồng, 150 tỷ đồng
Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ
Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Cổ phiếu quỹ
Được chia cổ tức
Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường
Người sở hữu có quyền biểu quyết
Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành
Đâu không phải là đặc điểm của cổ phiếu quỹ?
Được trả cổ tức
Không có quyền biểu quyết
Tổng số cổ phiếu quỹ không được vượt quá tỷ lệ vốn hóa mà pháp luật quy định
Công bố thông tin khi công ty mua cổ phiếu quỹ
Quỹ đầu tư cân bằng là quỹ
Dung hòa tính chất mạo hiểm của cổ phiếu ưu đãi
Dung hòa tính chất mạo hiểm của cổ phiếu và tính chất an toàn của trái phiếu
Có tỷ trọng đầu tư cổ phiếu lớn hơn tỷ trọng đầu tư trái phiếu
Dung hòa tính chất mạo hiểm của cổ phiếu ưu đãi, Có tỷ trọng đầu tư cổ phiếu lớn hơn tỷ trọng đầu tư trái phiếu
Quỹ đầu tư dạng đóng là
Chứng chỉ quỹ phát hành một lần ra công chúng để huy động vốn
Được mua lại các chứng chỉ quỹ đã phát hành
Có các đợt phát hành chứng chỉ quỹ khác nhau để huy động vốn
Có giá cổ phiếu không phụ thuộc vào cung cầu thị trường
Hoạt động của công ty quản lý quỹ ở Việt Nam được cho phép bởi
Sở kế hoạch đầu tư
Ngân hàng thương mại cổ phần
Ủy ban chứng khoán nhà nước
Cục quản lý thị trường
Cơ cấu tổ chức của quỹ đầu tư gồm:
A. Hội đồng quản trị, ngân hàng giám sát, nhà bảo lãnh chính, đại diện cơ quan thuế
B. Hội đồng quản trị, ngân hàng giám sát, nhà bảo lãnh chính, nhà đầu tư, nhà môi giới
C. Hội đồng quản trị, ngân hàng giám sát, nhà bảo lãnh chính, nhà đầu tư, tổ chức quản lý quỹ đầu tư
D. Hội đồng quản trị, ngân hàng giám sát, nhà bảo lãnh chính, nhà đầu tư, nhà môi giới
Hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư: I_xây dựng danh mục đầu tư; II_mục tiêu đầu tư; III_nghiên cứu; IV_phân tích rủi ro/lợi nhuận; V_phân bổ tài sản và lựa chọn chứng khoán. Hãy cho biết quy trình nào sau đây là đúng
A. I, II, III, IV, V
B. II, I, III, V, IV
C. III, IV, II, V, I
D. IV, III, II, V, I
Chi phí nào sau đây không phải là chi phí phát hành của quỹ đầu tư?
Chi phí tiếp thị
Chi phí in ấn bản cáo bạch
Chi phí trả cho các đại lý bán chứng chỉ quỹ
Chi phí tư vấn đầu tư
